山西壶化集团股份有限公司2021年独立董事述职报告各位股东及股东代表:

作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》等有关规定，本着维护公司和股东利益的原则，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉、尽责地履行职责，现将2021年度履行职责情况述职如下：

一、出席董事会及股东大会情况

2021年，本人审阅了相关资料，从专业角度与董事、董事会秘书及证券事务代表等工作人员进行讨论并提出建议，对董事会的全部议案进行了独立、审慎的判断，并投出赞成票，未有反对和弃权的情况。

二、发表事前认可意见与独立意见情况

2021年1月11日，对公司第三届董事会第十三次会议审议的事项发表了独立意见：《关于补选公司副董事长的议案》。

2021年1月25日，对公司第三届董事会第十四次会议审议的以下事项发表了独立意见：《关于公司参与设立股权投资基金的议案》《关于拟参股成都飞亚航空设备应用研究所有限公司的议案》。

2021年2月1日，对公司第三届董事会第十五次会议审议的以下事项发表了独立意见：《关于公司及控股子公司共同收购山西全盛化工有限责任公司51%股权的议案》。

2021年3月15日，对公司第三届董事会第十六次会议审议的以下事项发表了独立意见：《关于参股成都飞亚航空设备应用研究所有限公司进展及授权公司经营层实施议案》。

2021年4月21日，对公司第三届董事会第十七次会议审议的以下事项发表

了独立意见：《2020年内部控制自我评价报告》《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于2020年度利润分配预案的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》，对《关于续聘会计师事务所的议案》发表事前认可意见。

2021年7月11日，对公司第三届董事会第十九次会议审议的以下事项发表了独立意见：《关于董事辞职及补选董事的议案》《关于公司副总经理免职的议案》。

2021年7月21日，对公司第三届董事会第二十次会议审议的以下事项发表了独立意见：《关于部分募投项目结项的议案》。

2021年8月24日，对公司第三届董事会第二十一次会议审议的以下事项发表了独立意见：《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于拟投资设立全资子公司的议案》。

2021年9月22日，对公司第三届董事会第二十二次会议审议的以下事项发表了独立意见：《关于2022年度日常关联交易预计的议案》《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用自有资金进行现金管理的议案》《关于终止部分募投项目的议案》《关于爆破工程一体化服务项目延期的议案》，对《关于2022年度日常关联交易预计的议案》发表事前认可意见。

2021年10月26日，对公司第三届董事会第二十三次会议审议的以下事项发表了独立意见：《关于拟以股权转让及增资方式收购江苏众芯邦40%股权的议案》。

2021年11月9日，对公司第三届董事会第二十四次会议审议的以下事项发表了独立意见：《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的议案》。

三、对公司进行现场调查的情况

2021年，本人按时出席董事会和股东大会，对公司财务运作、资金往来，募集资金投资项目的建设进度、日常经营情况，本人详实听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态，在董事会上发表意见行使职权。对公司管理和内控制度的执行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，履行了

独立董事的职责。

四、其他行使独立董事特别职权情况

1、无提议召开董事会的情况；

2、未向董事会提议召开临时股东大会的情况；

3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等事项。

2021年，本人利用参加董事会的机会，对公司的生产经营、财务状况、发展前景进行了解，听取了公司对投资项目的可行性分析、经营情况及公司规范运作等方面的汇报，详细了解背景资料和决策依据，并交换了意见。本人独立、客观、审慎地行使表决权，保证公司信息披露真实、 准确、完整、及时和公平，切实维护公司和投资者的利益。本人在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、高级管理人员和相关工作人员给予了高度配合和支持，在此表示感谢。2022年，本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，按照法律、法规和《公司章程》等规章制度的规定，履行独立董事义务，充分发挥独立董事的作用，加强与董监高之间的沟通与交流，为董事会决策提供合理化建议，促使公司更加规范运作，促进公司持续、稳健、高质量发展，以优异的业绩回报广大投资者。（以下无正文）

（本页无正文，为山西壶化集团股份有限公司独立董事2021年度述职报告签字页）

独立董事：

2022年 4月25日