证券代码：002840 证券简称：华统股份 公告编号：2025-054

浙江华统肉制品股份有限公司关于控股股东及一致行动人持股比例被动稀释

暨权益变动的提示性公告

特别提示：

1、本次权益变动为浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称“公司”或“华统股份”）控股股东华统集团有限公司（以下简称“华统集团”或“控股股东”）增持导致控股股东及一致行动人上海华俭食品科技有限公司、浙江精智企业管理有限公司（以下简称“一致行动人”）持有股份数量增加，及公司2022年限制性股票激励计划首次授予及预留授予、公司可转债转股、公司2023年度向特定对象发行A股股票导致公司总股本增加，公司控股股东华统集团及一致行动人持股比例被动稀释超过5%，本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控制权发生变化。

2、本次权益变动不涉及持股数量的减少，为持股比例被动稀释。本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。

一、本次权益变动的基本情况

1、华统股份于2021年5月7日披露《关于控股股东增持公司股份计划的公告》，自2021年5月6日起未来六个月内，华统集团拟以不低于人民币5,000万元且不超过人民币1亿元的金额增持上市公司的股份，根据华统股份的股票价格波动情况及资本市场整体趋势，通过集中竞价或大宗交易方式增持上市公司股份。

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2021年10月23日华统股份发布公告，公司收到华统集团《关于拟延期实施股份增持计划的告知函》，华统集团拟将本次股份增持计划的履行期限延长6个月（即延长期限自2021年11月10日至2022年5月9日止）。

2022年5月5日，华统集团股份增持计划实施完成，华统集团使用自筹资金通过深圳证券交易所系统集中竞价交易方式累计增持公司股份3,045,800股，占公司总股本的0.64%，增持股份的金额合计为5,038.20万元。

2、2023年3月7日，公司完成了2022年限制性股票激励计划首次授予登记工作，向76名激励对象授予了6,564,000股限制性股票，首次授予的限制性股票上市日期为2023年3月8日。

3、2023年11月27日，公司完成了2022年限制性股票激励计划预留授予登记工作，向17名激励对象授予了1,119,000股限制性股票，预留授予的限制性股票上市日期为2023年11月28日。

4、公司向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：华统转债）于2020年10月16日进入转股期，自2024年12月20日起，公司发行的“华统转债”在深圳证券交易所摘牌，截至2024年12月19日华统转债转股数量为58,976,178股。

5、华统股份于2024年9月4日披露《关于控股股东增持公司股份计划的公告》，公司控股股东华统集团拟自2024年9月4日起未来6个月内，增持公司股份不低于人民币5,000万元且不超过人民币1亿元。

2025年2月5日，华统集团股份增持计划实施完成，华统集团使用自筹资金通过深圳证券交易所系统集中竞价交易方式累计增持公司股份4,457,300股，占公司总股本的0.69%，增持股份的金额合计为5,001.54万元。

6、2025年3月3日，公司完成了2019年限制性股票激励计划及2022年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销工作，公司总股本相应减少13,475,087股。

7、公司2023年度向特定对象发行A股股票的申请已于2024年11月20日经深圳证券交易所上市审核中心审核通过，并于2025年2月3日收到了中国证

券监督管理委员会出具的《关于同意浙江华统肉制品股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕168号），同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请，批文签发日为2025年1月24日。公司目前已完成向特定对象发行股票工作，新增172,043,010股有限售条件股份，每股发行价格为9.30元/股。华统集团通过现金认购公司向特定对象发行股票的方式取得上市公司股份。华统集团通过现金认购上市公司本次向特定对象发行的人民币普通股股票5,376,344股，占本次向特定对象发行前上市公司总股本的0.85%。本次向特定对象发行股票的定价基准日为本次发行股票的发行期首日（即2025年4月9日）。本次发行价格为9.30元/股，不低于发行期首日前二十个交易日公司股票交易均价（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）的80%。华统集团认购的本次向特定对象发行的股份于本次发行结束之日起18个月内不得转让。

相关股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份登记手续，本次发行新增股份将于2025年5月16日在深圳证券交易所上市。经上述股本变动后，公司总股本由579,835,792股增加至805,062,893股。控股股东华统集团及一致行动人持股比例由56.73%被动稀释至42.46%，被动稀释比例为14.27%。

二、本次权益变动前后持股情况

注：以上权益变动前的持股数据为公司于2021年12月28日披露的《详式权益变动报告书》中基于测算基准日2021年9月30日的股份数进行测算的数据，前次权益变动实际完成日为非公开发行股份上市流通日2022年8月1日，截至2022年8月1日信息披露义务人及一致行动人持股数量合计331,959,416股，占当时公司总股本的比例为54.77%，实际持股比例变动为-12.31%。

三、其他相关说明

1、本次权益变动事项不存在违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及相关承诺的情形。

2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。

3、信息披露义务人华统集团及一致行动人已履行权益变动报告义务，具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《简式权益变动报告书》。

特此公告。

浙江华统肉制品股份有限公司董事会

2025年5月15日