安徽黄山胶囊股份有限公司 关于调整公司使用闲置自有资金 购买理财产品投资品种的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 11 月 10 日召开 第三届董事会第七次（临时）会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和 自有资金进行现金管理的议案》。同意使用不超过 8,000 万元人民币的闲置募集 资金和不超过 2 亿元人民币的自有资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动 使用，投资授权期限自董事会审议通过之日起十二个月内有效，并授权董事长在 该额度范围内行使投资决策权，并签署相关法律文件。 具体内容详见公司于 2017 年 11 月 13 日刊登在《证券时报》、 中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于使 用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2017-036）。 一、对外投资概述 （一）本次调整公司使用闲置自有资金购买理财产品投资品种的基本情况 2018年5月21日公司召开了第三届董事会第十次会议，会议审议通过了《关 于调整公司使用闲置自有资金购买理财产品投资品种的议案》，在不影响公司正 常生产经营的情况下，为提高资金使用效率，增强公司盈利能力，同意将原来的 “使用不超过人民币20,000万元闲置自有资金购买安全性高，满足保本要求，产 品发行主体能够提供保本承诺的银行理财产品，投资期限为自董事会审议通过之 日起12个月内。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用，并授权公司董事长行 使该项投资决策权并签署相关文件，具体购买事宜由公司财务部负责办理。”调整为“使用不超过人民币20,000万元额度的自有资金购买低风险、流动性好的金融机构理财产品，投资期限为自董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用，并授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关文件，具体购买事宜由公司财务部负责办理。不得购买涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种”。 （二）董事会审议情况 2018年5月21日，公司第三届董事会第十次会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于调整公司使用临时闲置自有资金购买理财产品投资品种的议案》。按照公司章程的规定，公司本次调整使用临时闲置自有资金购买理财产品投资品种的事项属于董事会决议权限，无需提交公司股东大会审议。 （三）本次对外投资不涉及关联交易，也未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 二、本次投资的具体情况 1、购买理财产品的目的 为提供资金使用效率和收益水平，在不影响公司正常经营的情况下，将部分自有资金用于购买低风险、流动性好的金融机构理财产品，为公司和股东创造更大收益。 2、购买理财产品的额度 购买理财产品的额度不超过人民币20,000万元。上述额度在期限内，允许公司按实际情况进行额度分配，资金可以滚动使用。 3、购买理财产品的种类 使用自有资金购买低风险、流动性好的金融机构理财产品。 4、购买理财产品的期限 购买理财产品额度的使用期限为自董事会审议通过之日起12个月。 5、购买理财产品的资金来源 购买理财产品的资金为公司自有资金，资金来源合法合规。 6、购买理财产品的实施方式 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，该事项在董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议批准。董事会授权公司董事长 行使该项投资决策权并签署相关文件，具体购买事宜由公司财务部负责办理。 三、投资存在的风险及风险控制措施 （一）可能存在的投资风险 1、金融市场受宏观经济等因素影响较大，公司将根据经济形势以及金融市 场的变化合理规划，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的进行理财，因此投 资的实际收益存在一定的不可预期性。 （二）风险控制措施 （1）公司严格遵守审慎投资原则，以上额度内的资金只能购买不超过 12 个 月的低风险、流动性好的理财产品。同时，公司将严格筛选投资对象，选择信誉 好、规模大、经营效益好、资金运作能力强、有能力保障资金安全的金融机构所 发行的产品。 （2）管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合 同。投资活动由财务部负责组织实施。公司财务部要及时分析和跟踪理财产品投 向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时 采取相应措施，控制投资风险。 （3）资金使用情况由公司审计部进行日常监督。 （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 四、投资对公司的影响 （一）公司运用暂时闲置自有资金进行低风险、流行性好的金融机构理财产 品投资是在确保不影响公司正常经营及日常流动资金需求的前提下实施的，不会 影响公司业务的开展，不会影响公司的日常经营运作。 （二）公司购买低风险、流行性好的金融机构理财产品，可以提高资金使用 效率，能获得一定的投资收益，进一步优化资产结构，为股东谋取更多的投资回 报，符合公司及全体股东的利益，有效实现公司资产保值增值。 五、公告日前十二个月内公司进行现金管理的情况。 投资  投资期限 预计 资  产品公告日期 公告编号 签约方  产品名称 金额 起息日 到期日 年化 金  类型  （万元） 收益 来 率 源 徽商银行股 “本利盈”系列  保证 份有限公司 组合投资类 2017-5 2017-1  自有2017-06-01 2017-016  收益 14,000 4.3% 旌德支行 CA170419（黄山 -31 1-23 资金  型 胶囊专属） 中国建设银 保本 行股份有限 乾元保本型 浮动 2017-7 2017-1  募集2017-07-07 2017-017  7,000 4.0% 公司旌德支 2017 年第 31 期 收益  -06 2-28 资金  行 类型 徽商银行股 “本利盈”系列 保证  2017-9 2017-1 3.85 自有2017-09-06  份有限公司 组合投资类 收益 2,000  -07 1-09 % 资金 旌德支行 CA170650 型 徽商银行股 “本利盈”系列  保证 份有限公司 组合投资类 2017-1 2018-5  自有2017-11-15 2017-040  收益 6,000 4.4% 旌德支行 CA170847（黄山 1-14 -15 资金  型 胶囊专属） 上海浦东发  “利多多对公结 保证 展银行股份  2017-1 2018-5  自有2017-11-27 2017-041 构性存款 2017 收益 10,000 4.6% 有限公司宣  1-27 -25 资金  年 JG1993 期” 型 城分行 徽商银行股 “本利盈”系列  保证 份有限公司 组合投资类 2017-1 2018-0 4.35 自有2017-11-28 2017-042  收益 3,000 旌德支行 CA170889（黄山 1-28 2-27 % 资金  型 胶囊专属） 上海浦东发  “利多多对公结 保证 展银行股份  2018-0 2018-4  募集2018-01-05 2018-001 构性存款固定持 收益 7,000 4.6% 有限公司宣  1-05 -05 资金  有期 JG902 期” 型 城分行 上海浦东发 “利多多对公结 保证 2018-3 2018-4 4.25 自有2018-03-02 2018-003  3,000 展银行股份 构性存款 2018 收益  -02 -23 % 资金 有限公司宣  年 JG425 期” 型 城分行 上海浦东发 保证  “利多多对公结  2018-4 2018-5 4.25 募集2018-4-12 2018-004 展银行股份 收益 7,000 构性存款 -12 -30 % 资金  型 上海浦东发  “利多多对公结 保证 展银行股份  2018-4 2018-5 4.00 自有2018-4-27 2018-016 构性存款 2018 收益 3,000 有限公司宣  -27 -31 % 资金  年 JG755 期” 型 城分行  六、专项意见说明 （一）、独立董事意见  公司内控制度和措施健全，公司调整理财产品投资品种履行了相应的审批程 序，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等 有关法律法规及相关制度的规定。公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金 充裕，为提高资金使用效率，在保证主营业务正常经营和资金安全的情况下，使 用最高不超过人民币 20,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买低风 险、流动性好的理财产品，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司 及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司调整闲置自有资金理 财的投资品种。 （二）、监事会意见  公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，并且公司建立健全了较 为完善的内部控制制度，在保证流动性和资金安全的前提下调整公司使用闲置自 有资金购买理财产品投资品种，风险较低，同时有利于提高公司自有资金的使用 效率，增加公司自有资金收益，不会影响到公司正常的生产经营，符合公司和全 体股东的利益。 （三）、保荐机构意见  保荐机构核查后认为：公司在不影响正常生产经营的情况下，使用不超过人 民币 20,000 万元额度的自有资金购买低风险、流动性好的金融机构理财产品， 有利于提高公司自有资金的使用效率，提升公司盈利能力，不会影响公司主营业 务的正常开展，也不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该 事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东的利益。因此，保荐机构对调整公司使用闲置自有资金购买理财产品投资品种的事项无异议。 六、备查文件 1、公司第三届董事会第十次会议决议； 2、公司第三届监事会第十次会议决议； 3、安徽黄山胶囊股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议有关事项的独立意见； 4、保荐机构出具的《国元证券股份有限公司关于安徽黄山胶囊股份有限公司调整使用闲置募自有资金购买理财产品投资品种的核查意见》。 特此公告。  安徽黄山胶囊股份有限公司董事会  二 0 一八年五月二十一日