安徽黄山胶囊股份有限公司 独立董事 2016 年度述职报告 证券代码：002817  证券简称：黄山胶囊  安徽黄山胶囊股份有限公司 独立董事 2016 年度述职报告（蔡弘）各位股东及代表： 大家好！ 作为安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，勤勉、忠实、尽责认真参加公司董事会和股东大会，慎重审议董事会和董事会专业委员会的各项提案，对董事会会议及其他需要独立董事发表意见的相关事项发表了独立意见，了解企业运作情况，积极为公司发展建言献策，致力于维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2016 年度履行独立董事职责具体情况报告如下： 一、 出席会议情况 本人担任公司独立董事，任职期间，本人认真审议会议相关材料，对各次 董事会审议的议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情形，也没有缺席董事会 的情形。 1、2016 年度公司共召开董事会会议 7 次，本人出席会议情况如下：  本年度召开董事会会议次数 亲自出席次数  委托次数 缺席次数 列席次数  6 1 0 2、2016 年度公司共召开股东大会 3 次，本人出席会议情况如下： 本年度召开股东大会会议次数 亲自出席次数  委托次数 缺席次数 列席次数  2 1 0 3、2016 年度出席董事会专门委员会情况安徽黄山胶囊股份有限公司  独立董事 2016 年度述职报告  提名委员会  薪酬与考核委员会 应出席次数 实际出席次数 应出席次数  实际出席次数  2 2  1 作为提名委员会委员，本人对公司高级管理人员候选人进行了核查，并发表意见。 作为薪酬与考核委员会委员，本人积极参与制定公司董事和高级管理人员的薪酬标准并进行考核。 二、发表独立意见情况 根据《公司章程》及其他法律法规的有关规定，报告期内，本人对涉及关联交易、募集资金、利润分配、购买理财产品、董事会换届选举、高管薪酬等重大事项发表了独立意见，具体情况如下： 时间 界次  事项  第二届董事会第十 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的2016-11-15  五次会议  独立意见》  第二届董事会第十 《独立董事关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立2016-11-26  六次会议  意见》  第二届董事会第十 《独立董事关于公司第二届董事会第十七次会议相关事2016-12-13  七次会议  宜的独立意见》  第三届董事会第一2016-12-30 《独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见》  次会议 以上独立意见详细内容见公司同期公告。 三、保护投资者权益方面所做的工作 2016 年度，本人认真阅读公司董事会文件，客观、公正的行使表决权，并发表独立意见。 持续关注公司的信息披露工作，及时掌握公司信息披露情况，对信息披露的真实、准确、及时、完整进行了有效的监督。 四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况 2016 年度，本人利用董事会、股东大会及其他时间对公司进行现场调查，深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决安徽黄山胶囊股份有限公司 独立董事 2016 年度述职报告议执行情况、财务管理、关联交易和业务发展等相关事项；本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员和相关工作人员保持密切沟通，关注公司的经营、治理情况，以及外部环境及市场变化对公司的影响，及时了解公司重大事项进展情况。 五、培训和学习 本人已取得独立董事资格证书，平时自觉学习掌握中国证监会、安徽证监局及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加公司、保荐机构以各种方式组织的相关培训。本人还将不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。 六、其它事项 1、无提议召开董事会的情况； 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。 七、联系方式： 独立董事蔡弘电子邮箱：caihong@cnppa.org。 2017 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、勤勉地履行独立董事的职责，利用自身专业知识和经验为公司发展提供合理化建议，增强公司董事会决策能力和领导水平。充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 安徽黄山胶囊股份有限公司  独立董事 ： 蔡 弘  二 0 一七年四月六日