安徽黄山胶囊股份有限公司  关于签署募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2016]2179 号），安徽黄山胶囊 股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）2，167 万股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 13.88 元，共计募集资金 30,077.96 万元，扣除发行费用 3,710.00 万元后，募集资金净额为 26,367.96 万元。天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票的资金到位情况进行了审验， 并出具了《验资报告》（天健验〔2016〕5-13 号）。公司对募集资金采取了专户 存储制度。 二、《募集资金三方监管协议》的签订及专户开立、存储情况 为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《中华人 民共和国合同法》（下称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证 券法》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、 法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司会同保荐 机构国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）分别与中国建设银行股 份有限公司旌德支行、徽商银行股份有限公司旌德支行签署了《募集资金三方监管协议》。 截止《募集资金三方监管协议》签署日，相关募集资金专项账户（以下简称“专户”）开立和存储情况如下： 银行名称：中国建设银行股份有限公司旌德支行 账户名称：安徽黄山胶囊股份有限公司 银行账号：34050175660800000024 专户余额：24,567.96 万元 用 途：仅用于年产 220 亿粒药用空心胶囊扩建项目 银行名称：徽商银行股份有限公司旌德支行 账户名称：安徽黄山胶囊股份有限公司 银行账号：2610701021000048905 专户余额：1,800.00 万元 用 途：仅用药用胶囊工程技术研究中心建设项目 三、《募集资金三方监管协议》的主要内容 1、公司已在开户银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），相关专户仅用于相关募集资金投资项目的存储和使用，不得用作其他用途。 公司若以保本理财产品等方式进行投资，应当履行必要的审议程序，并及时披露。 2、公司与开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。 3、国元证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。国元证券应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司与开户银行应当配合国元证券的调查与查询。国元证券每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。 4、公司授权国元证券指定的保荐代表人高震、车达飞可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料；开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；国元证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。 5、开户银行按月（每月 10 日之前）向公司出具对账单，并抄送国元证券。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。 6、公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元（按照孰低原则在 1,000 万元或募集资金净额的 5%之间确定）的，开户银行应及时以传真方式通知国元证券，同时提供专户的支出清单。 7、国元证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。国元证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知开户银行，同时按本协议第十一条的要求向公司、开户银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。 8、开户银行连续三次未及时向国元证券出具对账单或向国元证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合国元证券调查专户情形的，公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。 9、本协议自公司、开户银行、国元证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且国元证券督导期结束（2018 年 12 月 31 日）后失效。 四、备查文件 1、公司与中国建设银行股份有限公司旌德支行、徽商银行股份有限公司旌德支行、国元证券股份有限公司分别签署的《募集资金三方监管协议》； 2、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具（天健验［2016］5-13 号）《验资报告》 特此公告。 安徽黄山胶囊股份有限公司董事会 二 0 一六年十一月十四日