国金证券股份有限公司关于深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国金证券”）作为深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司（以下简称“和科达”、“公司”）首次公开发行股票并在中小板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关规定，对和科达2019年度募集资金的存放及使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

1、募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]2090号”《关于核准深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票25,000,000股，每股发行价格为8.29元，募集资金总额207,250,000.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币172,390,018.89元。上述募集资金于2016年10月18日到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2016]第116339号《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

2、2019年度募集资金使用及节余情况

截至2019年12月31日，公司累计已使用募集资金103,006,743.33元。各项目的投入情况请见附件1《募集资金使用情况对照表》。

募集资金账户期初余额为68,333,537.62元，截至2019年12月31日，公司募集资金专用账户余额为59,940,028.72元，暂时补充公司流动资金15,000,000.00

元。具体使用情况及结余情况如下：

单位：元

二、募集资金存放与管理情况

1、募集资金的管理情况

公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），根据公司的募集资金管理制度，所有募集资金项目投资的支出，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经部门领导签字后，报公司财务部门审核，由财务总监、董事长签字批准后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应当及时向董事会报告。公司董事会为本次募集资金开设了五个专项账户，账户如下：

公司于2016年11月14日和保荐机构国金证券股份有限公司分别与中国银行深圳大浪支行、中国工商银行深圳大浪支行、宁波银行深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2、募集资金专户存储情况

截至2019年12月31日，公司共设5个募集资金专户，募集资金具体存放情况如下：

三、2019年度募集资金的实际使用情况

本年内，公司募集资金实际使用情况如下：

1、募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，公司实际使用募集资金人民币2,457.29万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

2、募集资金项目无法单独核算效益的原因及其情况

其他与主营业务相关的营运资金项目：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司补充流动资金项目。该项目1,000万元用于补充流动资金，不直接产生营业收入，无法单独核算效益。募集资金项目：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司研发设计中心扩建项目。该项目与本公司现有主业紧密相关，对公司长远发展、市场核心竞争力及企业形象都有着根本性的作用，项目本身不直接带来经济效益，无法单独核算效益。

3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本报告期内，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更事项。

4、募集资金投资项目先期投入及置换情况

在募集资金到位前，公司使用自有资金预先投入东莞市和科达液晶设备有限公司平板清洗设备生产项目11,721,458.10元。公司于2017年3月24日，经董事会批准同意以募集资金置换预先投入的自有资金。

5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2019年7月11日，公司召开了第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币 1,500 万元（含）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，并经独立董事、监事会以及保荐机构核查同意后予以披露。截至2019年12月31日，公司实际使用人民币1,500万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金。

6、节余募集资金使用情况

本报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

7、超募资金使用情况

本报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。

8、尚未使用的募集资金用途及去向

公司截至2019年12月31日尚未使用的募集资金存放在募集资金专户。公司将根据项目投资计划，结合实际生产经营需要，将上述募集资金陆续用于募集资金投资项目的建设支出。

9、募集资金使用的其他情况

2019年2月12日公司召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，董事会、监事会同意公司及子公司使用不超过人民币7,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的保本型银行投资产品，使用期限为自本次董事会、监事会审议通过之日起12个月内，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

2019年度公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

单位：万元

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2020]第ZA11591号），报告认为，和科达公司2019年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了和科达募集资金2019年度实际存放与使用情况。

六、保荐机构主要核查工作

保荐机构及其保荐代表人通过相关资料审阅、现场检查、沟通访谈等多种方式对和科达2019年度募集资金使用情况进行核查。主要核查内容包括：审阅了公司审计部出具的募集资金存放与使用情况的季度专项检查报告、公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告、核对存管银行出具的银行对账单和公司银行存款日记账，抽查募集资金使用会计凭证等；现场检查募集资金项目的建设情况、实施进度以及实际生产经营情况等；与公司相关高管、财务人员、审计人员以及公司聘任的会计师等人员沟通，询问募集资金使用和项目建设情况。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：和科达2019年度募集资金的使用与管理规范，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致；保荐机构对和科达董事会披露的 2019年度募集资金使用情况无异议。

（以下无正文）

附表1：

募集资金使用情况对照表

2019年度 单位： 万元

注1：详见本核查意见三（2）。注2：“深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司研发设计中心扩建项目”投入进度100.57%超过部分为募集资金利息收入投入。

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

王志辉 王 可

保荐机构： 国金证券股份有限公司 年 月 日

（加盖公章）