国金证券股份有限公司  关于深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 ⒛ 16年 度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 “  ” 国金证券股 份 有 限公 司 (以 下简称 保荐机 构  国金证券  )作 为深圳 市  “ `“  ”和科达精 密清洗 设备股份 有 限公 司 (以 下简称 和科 达  公司 )首 次 公开发 `“行股票并在 中小板 上 市 的持 续 督导保荐机 构 ,根 据 《证 券 发 行 上 市保荐 业 务管 理办法 》、《深圳 证 券 交 易所 上 市公 司保荐 工 作 指 、《深圳 证 券 交 易所 中小企业板上 市公 司规 范运 作 指 引》等 有关 规定 ,对 和科达 ⒛ 16年 度 募集 资金 的存放及使用情况进 行 了核查 ,并 发表 如 下核查 意见 :一 、募集 资金基本 情 况1、 募集资金到位情况 “证监  ” 经中国证券监督管理委员会 许可[2016]⒛ ⒛ 号 《关于核准深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准 ,公 司向社会公开发行人 民币普通股 (A股 )股 票 乃,000,O00股 ,每 股发行价格为 8。 ⒛ 元 ,募集资金总额 2O7,250,000。 OO元 ,扣 除发行费用后 ,实 际募集 资金净额为人 民币1” ,3⒛ ,018.89元 。上述募集资金于 2016年 10月 18日 到位 ,己 经立信会计师事务所 (特 殊普通合伙 )审 验 ,并 其 出具信会师报字 [2016]第 11“ 39号 《验资报告》。上述募集资金 己经全 部祠放于募集资金专户管理 。2、 2016年 度募集资金使用及节余情祝‘ 截 止 2016年 12月 31日 ,公 司 己 使 用 募 集 资 金 12,309,322.眨  元 。 各 项 目 的投入情况及 效 益 情 况 详见 附件 。 ⒛ 16年 12月 ⒛ 日,公 司将 中国银行深圳大 浪支 行 (账 号为 %88臼 %4171)的募集 资金 专户 中  6,O00。 OO万 元用 于购 买 中国银 行 理财 产 品 :中 银保本 理财 ˉ人民币按期开放 【CNYAQKF1,到 期 日为 ⒛ 17年 3月 ⒛ 日。 ⒛ 16年 12月 冗 日 ,公 司 将 中 国 工 商 银 行 深 圳 大 浪 支 行 (账 号 为4O001O3呢 91O032ω 91)的 募 集 资 金 专 户 中 4,0O0。 OO万 元 用 于 购 买 中 国 工 商 银 行理财产 品 :中 国工 商银 行保本 型法人 91天 稳利人 民币理财产 品 ,到 期 日为 2017年 3月 歹 日。 截 止 ⒛ 16年 12月 31日 ,公 司募集 资金专用 账户余额 为 ω ,176,248。 ” 元 ,募集 资金余额应为 ω ,Os0,⒆ 6.\'元 ,差 异 呖 ,552.“ 元 系扣 除手续 费后 的利 息收入。二、募集资金存放与管理情况1、 募集资金的管理情况 公司 已根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法 》、中国证监会 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 (2015年 修订 )》 等法律、法规 、规范性文件的有关规定 ,结 合公司的实际情况 ,制 定了 《深圳市和科 “  ”达精密清洗设备股份有限公司募集资金管理制度》(以 下简称 管理制度 ),根据公司的募集资金管理制度 ,所 有募集资金项 目投资的支出,必 须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续,由 有关部门提出资金使用计划 ,在 董事会授权范围内,经 部门领导签字后 ,报 公司财务部门审核 ,由 财务总鉴 、董事长签字批准后予 以付款 ;凡 超过董事会授权范围的,须 报股东大会审批 。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次 ,并 及时向审计委员会报告检查结果 ,审 计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的,应 当及时向董事会报告 。公司董事会为本次募集资金在中国银行深圳大浪支行 、 工商银行深圳大浪支行 、宁波银行深圳分行开设了三个专项账户 ,账 户如下 :账户名称  开户银行 银行账号 账户性质深圳市和科达精密清洗设备股份有 限公司 中国银行深圳大浪支行  758867964171 活期户深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 中国工商银行深圳大浪支行 4000103929100326091 活期户深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 宁波银行深圳分行  73010122001395740 活期户 公司于 ⒛ 16年 11月 14日 和独立财务顾问国金证券股份有限公司分别与中国银行深圳大浪支行 、中国工商银行深圳大浪支行 、宁波银行深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异 ,三 方监管协议的履行不存在问题 。2、 募集资金专户存储情况 截止 2016年 12月 31日 ,公 司共设 3个 募集资金专户 ,募 集资金具体存放情况如下 :开户银行 银行账号 账户性质 年末佘额 (元 〉中国银行深圳大浪支行  758867964171 活期户  27,967,29138中国工商银行深圳大浪支行 4000103929100326091 活期户  25,034,66667宁波银行深圳分行  73010122001395740  活期户  7,174,29067合计 60,176,24872三、⒛16年 度募集资金的实际使用情况 本年内,公 司募集资金实际伸用情况如下 :1、 募集资金投资项 目的资佥使用情况 本报告期内,公 司实际使用募集资金人民币 1,⒛ O.叨 万元 ,具 体情况详见附表 1《 募集资金使用情况对照表》12、 募集资金项 目无法单独核算瑚益的原因及其情况 其他与主营业务相关的营运资金项 目:该 项 目1,OO0万 元用于补充流动资金  ,不直接产生营业收入 ,无 法单独核算效益 。3、 募集资金投资项 目的实施地点、实施方式变更情况 本报告期内,公 司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更事项。4、 募集资金投资项 目先期投入及置换情况 在募集资金到位前 ,公 司使用 自有资金预先投入东莞市和科达液晶设各有限公司平板清洗设备生产项 目 11,” 1,弱 8.10元 。公司于 ⒛ 17年 3月 ⒛ 日,经 董事会批准同意以募集资金置换预先投入的自有资金 。5、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期内,公 司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 。6、 节余募集资金使用情况 本报告期内,公 司不存在将募集资金投资项 目节余资金用于其他募集资金投资项 目或非募集资金投资项 。7、 超募资金使用倩况 本报告期内,公 司不存在超募资金使用的情况 。8、 尚未使用的募集资金用途及去向 公司截止 2016年 12月 31日 尚未使用的募集资金存放在募集资金专户 。公司将根据项 目投资计划 ,结 合实际生产经营需要 ,将 上述募集资金陆续用于募集资金投资项 目的建设支出。9、 变更募集资金投资项 目的资佥使用情况 报告期内,公 司不存在变更募集资金投资项 目的资金使用情况 。10、 募集资金使用的其他情况 ⒛ 16年 12月 14日 召开 了第 二届董事会第 五次会议 、第 二届监事会第三次会议 ,审 议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,董 事会 、监事会同意公司使用闲置募集资金不超过人 民币 10,OO0。 OO万 元进行现金管理 ,用于购买安全性高 、流动性好 、有保本约定的银行理财产品,进 行现金管理的额度在董事会 、监事会审议通过之 日起十二个月内可 以滚动使用 。⒛ 16年 度公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下 :序号 银行名称 账户名称  产品名称  金额 购买 日 到期 日 2016年 末佘额 中国工雨银 深圳市和科达 中国工商银行保本型l 行深圳大浪 精密清洗设备 法人 91天 稳利人民 4,00000 20161226 20170327 4,00000  支行 股份有限公司 币理财产品  深圳市和科达 中银保本理财-人 民 中国银行深2  精密清洗设备 币按期开放 6,00000 20161223 2017324 6,00000 圳大浪支行  股份有限公司 【CNYA0KF】四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 立信会计师事务所 (特 殊普通合伙 )对 《深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行 了专项审核 ,并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》(信 会师报字 [2017]第 zA133TT号 ),报 告认为 ,和 科达公司 2016年 度 《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合 《上市公司监管指引第 2号 一 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 》(证 监会公告 E⒛ 12彐 佴 号 )、 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 (⒛ 15年 修订 )》 (深 证上 ⒓015]6号 )及 相关格式指引的规定,并 在所有重大方面如实反映了和科达公司募集资金 ⒛ 16年 度实际存放与使用情况 。五、保荐机构主要核查工作 保荐机构及其保荐代表人通过相关资料审`阅 、坝‘场检查 、沟通访谈等多种方式对和科达 ⒛ 16年 度募集资金使用情况进行核查 。主要核查 内容包括 :审 阅了公司审计部出具的募集资金存放与使用情况的季度专项检查报告、公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况 的专项报告、立信会计师事务所 (特 殊普通合伙 )出具的公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 、核对存管银行出具的银行对账单和公司银行存款 日记账 ,抽 查募集资金使用会计凭证等 ;现 场检查募集资金项 目的建设情况 、实施进度 以及实际生产经营情况等 ;与 公司相关高管 、财务人员、审计人员以及公司聘任 的会计师等人员沟通 ,询 问募集资金使用和项 目建设情况 。六、保荐机构核查意见  | 经核查 ,保 荐机构认为 : 达 2016年 度 募 集 资金 的使用 与 管 理规 范 ,并及时履行了相关信息披露义务 , 集 资金具体 伸 用情 况与 公 司 己披 露情 况一致 ;保荐机构对和科达董事会披露的  16年 度募 资金使用情况无异议 。 (以 下无 正 文 )  邸  蚁 令  姬  杷 杷  靼 捻  卡  u  口 蛔 氓   艹  匝 织 R 野 邪〓  鼠  驷  琚  崽  粑 知 KI 腓 邸 卡 〓  蚁 吊 o 一 0 ˉ ∞ 〓 ㈧  ㈧ 泰  .  ㈠  ^  冖  粼 刈  趔 揆  廿 足  将  口  匝 匝  回  姒 器   8 s  瘀 口 叹 叹   叹  丽 搀  焖 筇 6 ∽  匪  廿  廿  廿  匝 g 口 〓  留  浮 8 R  R 濠  贤  冖 冖 瘐 顶  ⌒菸 o  ㈧   〓   .〓 钥 娟  ˇ 腮  粼 媒 涨  炽  逛   剁  〓  ※ 坤 诛 ¤ 垩 < 郊  <   邱  <   崧 \' ˇ 丧  K 烬 卡  睽 廿 喁  田 冬 将 旧  泽 胆  o 旺 0  o .  .  ' ∞  d  g   ㈧  型  墁  ㈧ 翠  廿  n  × 碉  中 弑 ∽ o 髁 0 o . ∞  ∞  .  ~ ㈧  ~ .  ‘ ° ~ 臼 卜 棘 刂  L  ^ 8 0  亘  .  .  吊 8 0 ° ∽ d  瘐  ∽ 〓 卜  糕  .   0 卩   °   辱  °  .  巛  .°  ∽ ° .∽   琪 0  卜 〓  璺   炜 . o  .  妲  轺  郯  癸  姊   叫⌒  恤  臣 邸 粼 烬  懈  5  乐  犯  瘐   表 却  碉 吊  姬 粱  炽  瘐  ˇ 刺  巛 娟  郓 坤  炽  婵 茛  涨  碉 琪 书 柒  轺 褰 奉 吴  郯 鳃 窭  汉 评  押 时 怛  粼  督  契  羽 郯 巛  ⒒  坤  皿 示  督 担  嶝  焖 爪 睽  宥 蟒   妲   炽 苌  泽  衮 翅  砗 扯  佃   轺  畏 畏  皿  轹   钥   郊 卩  田  畏 锋 〓 姆  怛 皿 怛  督  自  U  巛  陉 巛  扛 怛 部亠 腓  茨  枞 匿  恙 乔  I   枉 瞪  辂 ψ  卡   长 抵 睦朕 显   肛  羽 妲  郴 粼  串蜜 熄  冖  婶  蚺 N 忡  书 H 琳  烈  粕°  壑  卡  吊  丽  焖  娴  炽  长  沤 罴° 郸  寸 削  川、 + 怠 日  柏  世  炯  S  皿  缁  长 肾  国 鞘  壮 坤  .  口 〓 叹 , 廿 ˇ R 丬  舒评 焘  槲 捏 摆 黑神 卩  巛 铼 铼 炽缨 巛 吲 皿 皿焖 皿 醛 羽 肾 督 肾茛 妲 铋 炽 炽 炽畏 夺 犁 郊 轺 郸怛 癸 迁 娴 钥 娟春 婶 口 炽 炽 炽瞰 铋 叩 巛 巛 巛寸 烬 督 铼 诛 砷  ∞  ♀ 川、 \'  、 氓  以  陋  牺  制  炯  棼  龄  捻  《  闺  闺  壮  壮 叫、 氓 腼 田  导 铡 ◇  骢 忐 埝  辈 粼 巛 祭  犁  将 兴 琳 匪 ※ 以  笥g田 怠 国  壮 ￠ Ε皂 粼 g长 燃 赳足 祢 世有限公  秕与:使 蹈懵况