国金证券股份有限公司 关于深圳市和科达精密清洗设备股份 :有 限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的核查意见 国金证券股份有限公司是深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 (以 下简 “ ” “ ”称 和科达 或 公司 )首 次公开发行股票并在屮小板上市的保荐机构 (以 下 “ ”简称 保荐机构 )。 倮荐机构根据 《上市公司监管指引第 2号 一 上市公司募集资、《中小企业板信息披露业务备忘录第 zg号 :募 集资金使用》等有关规定的要求 ,对 和科达使用部分暂时闲置募集}资 金进行现金管理的事项进行了核查 ,具 体情况如下 :一 、 募 集 资金 基 本 情 况 经屮国证券监督管理委员会《关于核准深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证 监许可 [201刨 ⒛gO号 )文 件核准 ,深 圳市和 “ ”科达精密清洗设备股份有限公司 (以 下简称 公司  本公司 )向 社会公众公  `“开发行人民币普通股 (A股 )股 票 2,∞ 0。 0O万 股 ,发 行价为每股人民币 8。 ⒛元 ,发行新股募集 资金总 额为人 民 币 ⒛ 7,250,0O0。 OO元 ,扣 除发行 费用人 民币m,8∞ ,981.1t元 ,实 际募集资金净额为人民币 172,⒛ 0,018。 gg元 ,己 由主承  “ ” “  ”销商国金证券股份有限公司 (以 下简称 国金证券 或 保:荐 机 构 )于 ⒛ 16年 10月 18日 汇入本公司募集资金监管账户 。 上述募集 资金到位情况 已经立信会计师事务所 (特 殊普通合伙 )(以 下简称“立 ”)于 ⒛ 16年 10月 18日 信 对本次发行的资金到位情况进行了审验 ,并 出具 “  ”了 信会师报字 [2016]第 11∞ Sg号 《验资报告》。二 、募 集 资 金 使 用 情 况 1.截 止 ⒛ 16年 12月 14日 ,东 莞市和科达液晶设备有限公司平板清洗设备生产项 目己投入资金 1,⒛ 6,978。 羽 元 。 综上 ,截 止 ⒛1G年 12月 m日 ,公 司 已累计使用募集资金 1,⒛ 6,OT8。 羽元。三 、 本 次 使 用 闲置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的请 况 1.管 理 目的 为提高公司资金使用效率 ,在 不影响募集资金投资项 目建设和公司正常经营的情况下 ,合 理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 ,可 以增加资金收益 ,为公司及股东获取更 多的回报 。 2.额 度及期限 公司拟使用不超过闲置募集资金人民币 10,0O0万 元进行现金管理 ,使 用期限不超过十二个月 ,在 上述额度及决议有效期内,可 以循环滚:动 使用 。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户 。 3.投 资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险 ,暂 时闲置募集资金 ,拟 购买投资期限不超过十二个月的安全性高、流动性好的银行保本型产品(包 括但不限于协定存款、结构性存款 、有保本约定的投资产品等 ),不 用于其他证券投资 ,不 购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。 上述产品不得用于质押 ,产 品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途 ,开 立或注销产 品专用结算账户的,公 司将及时报送深圳证券交易所备案并公告 。 4.投 资决议有效期限 自董事会审议通过之 日起十二个月内有效。 5.实 施方式 董事会授权 公司管理层在规定额度范围内行使相关 投资决策权并签署相关文件 。 6.信 息披露 公司将按照 《深圳证券 交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产晶的具体进展情况 。 7.公 司不存在变相 改变募集资金用途的行为,保 证不影响募集资金项 目正常进行 。四 、 投 资 风 险 分 析 及 风 险控 制 措 施  (一 )投 资风险 1.虽 然投资产晶均将经过严格的评估 ,但 受金融市场宏观经济影响较大 ,不排除该项投资受到宏观市场波动的影响 ,主 要为收益波动风险、流动性风险等 ; 2.公 司将根据经济形势及金融市场的变化 ,适 时适量的介入 ,因 此短期投资的实际收益不可预测 ; 3.相 关工 作人员的操作和监控风险 。 (二 )风 险控制措施 l。 公司进行现金管理时 ,将 选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品,明 确投资产品的金额 、期限、投资晶种 、双方的权利义务及法律责任等 。 2.公 司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况 ,如 评估发现 ,存在可能影响公司资金安全 、盈利能力发生不利变化 、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素 ,将 及时采取相应措施 ,控 制投资男1险 。 3.理 财资金的出入必须以公司名义进行 ,禁 止 以个人名义从委托理财账户中调入调出资金 ,禁 止从委托理财账户屮提取现金 ,严 禁出借委托理财账户 、使用其他投资账户 、账外投资。 4.公 司审计部负责对产品进行全面检查 ,并 根据谨慎性原则 ,合 理地预计各项投资可能的风险与收益 ,向 董事会审计委员会定期报告 。 5.独 立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查 ,必 要时可以聘请专业机构进行审计 。五 、审议程序 ⒛ 16年 12月 14日 ,公 司召开第 二届董事会第五次会议 、第 二届监事会第三 次会议 ,审 议通过 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,公 司独立 董事 、监事会均发表了明确同意意见 。该事项履行 了必要的决策程序 ,符 合相关法律 、法规和规范性文仵中关于上市公司募集资金管理和使用的规定。六 、 保 荐 机 构 的核 查 意 见 经核查 ,国 金证券股份有限公司认为 :深 圳市和科达精密清洗设备股份有限公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理之 事项 己经 公司董事会及监事会审议通过 ,监 事会 、独立董事发表了同意的明确意见 ,决 策程序合法合规 ,符 合 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号 一 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及深圳证券交易所的有关规定 。公司在不影响募集资金投资项 目建设和募集资金使用的前提下 ,使 用部分闲置募集资金进行现金管理 ,有 利于提高募集 资金使用效率 ,不 会影响公司主营业务的正常开展 ,不 存在变相 改变募集资金用途 ,不 影响募集资金投资计划正常进行 ,符 合全体股东利益。 国金证券股份有限公司作为保荐机构对公司本次使用部分闲置募集 资金进行现金管理之事项无异议 。 (以 下无正文 ,为 《国金证券股份有限公司关于深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 》之签字页 ) (残 页∷遵文艹为《髑螽嫌 弊艘稔甯醣公司嶷于踝Jll甯 辋 逮擒耱擒魏谶备艨锛眼絷朔锼蠲饔时阏饕箨檠鳖螽巍抒魏鑫鬻曜酶镙鑫爨煲》之签∷眨) 虏沆猡左￠ˉ  磉撺代裁廴  '  卜  建 i1侧 f导 l:;i