广东华锋新能源科技股份有限公司

2024年年度报告

【2025年4月】

2024年年度报告

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人谭帼英、主管会计工作负责人赵保国（代行）及会计机构负责人（会计主管人员）赵保国（代行）声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中“公司面临的风险和应对措施”中描述了未来发展战略和经营目标产生不利影响的重大风险因素，敬请广大投资者注意查阅。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7

第三节 管理层讨论与分析 ...... 11

第四节 公司治理 ...... 43

第五节 环境和社会责任 ...... 58

第六节 重要事项 ...... 62

第七节 股份变动及股东情况 ...... 77

第八节 优先股相关情况 ...... 83

第九节 债券相关情况 ...... 83

第十节 财务报告 ...... 86

备查文件目录

一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

二、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

三、载有法定代表人签名的公司2024年年度报告文本。

四、其他有关资料。

五、以上备查文件的备置地点：广东华锋新能源科技股份有限公司董事会办公室。

释义

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、注册变更情况

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□适用 ?不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□适用 ?不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 ?否

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

□是 ?否

公司最近一个会计年度经审计利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值

?是 □否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 ?否

九、非经常性损益项目及金额

?适用 □不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 ?不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 ?不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司所处行业情况

1、新能源汽车电控及驱动系统行业

发展新能源汽车是我国制定的重要发展战略，电控及驱动系统是新能源汽车最为关键的核心零部件。随着近年来我国将新能源汽车产业提升至“十四五”政府产业支持发展的重点，行业实现了快速发展，我国已掌握了其关键技术，建立了世界上最完善的产业链，实现了技术和产业的双超越。整体来看，我国企业在电控及驱动系统的产业发展已由追求量变切换为追求行业的高质量发展，产业已由起步阶段进入到加速阶段。公司是国内新能源商用车电控及驱动系统行业的主流企业，拥有成熟的电控及驱动系统相关技术体系并实现产业化，技术水平处于行业领先地位。

报告期内，国内新发布的行业政策主要包括：2024年1月4日国家发改委发布《关于加强新能源汽车与电网融合互动的实施意见》，大力培育车网融合互动新型产业生态，有力支撑高质量充电基础设施体系构建和新能源汽车产业高质量发展。2024年5月15日工业和信息化部等五部门发布《关于开展2024年新能源汽车下乡活动的通知》，联合组织开展新能源汽车下乡活动，加快补齐农村地区新能源汽车消费使用短板。2024年12月16日，工业和信息化部发布《2024版新能源汽车废旧动力电池综合利用行业规范条件》，进一步加强新能源汽车废旧动力电池综合利用行业管理，引导行业健康发展。2024年12月30日，财政部发布通知，要求主管预算单位应当统筹确定本部门年度新能源汽车政府采购比例，新能源汽车可以满足实际使用需要的，年度公务用车采购总量中新能源汽车占比原则上不低于30%。

2、电极箔行业

铝电解电容器被广泛地应用于家用电器、计算机、通信、工业控制、电动汽车、电力机车及军事和航空设备中。化成箔作为铝电解电容器的关键基础原材料，是整个铝电解电容器组成部分中技术含量和附加值最高的部分，化成箔的质量直接影响其下游产品铝电解电容器的质量，进而影响终端产品的质量。随着国家政策推进与环保整治的深化落实，质量优良的电极箔需求将有较大增长。公司化成箔产品在质量、价格、交付能力上具有较强的竞争力，得到了客户的普遍认可。

二、报告期内公司从事的主要业务

1、公司从事的主要业务

公司现阶段主要业务为新能源汽车电控及驱动系统的研发、生产、销售以及技术服务，同时保持电极箔的研发、生产、销售。

在新能源汽车业务方面，公司一直致力于新能源商用车电控及驱动系统关键技术的研究和产业化，拥有成熟的整车电控及驱动系统技术体系，形成了以智能整车控制器、电驱动与传动系统、高压集成控制器、高压线束总成等为代表的新能源商用车电控及驱动系统核心产品体系，对新能源汽车的动力性、经济性、安全性、稳定性和舒适性起着决定作用。公司可为新能源汽车整车厂商提供成熟可靠的电控及驱动系统解决方案、产品和技术支持服务，成为掌握新能源汽车关键技术的重要企业之一，技术水平处于行业领先地位。在电极箔业务方面，目前低压化成箔的产量、产品质量及产品系列规格在国内同行业中名列前茅，部分产品的质量已经达到了代表电极箔最高水平的日本企业所生产的产品，是目前国内少数能向国际市场出口低压化成箔产品的企业之一，也是目前国内能够大规模自主生产低压腐蚀箔，并同时能够对自产腐蚀箔进行大规模化成生产的几家企业之一。

2、公司总体经营情况

公司本期实现营业总收入103,053.73万元，同比增长43.30%，实现归属于上市公司股东的净利润8,548.29万元，同比上升126.36%。报告期业绩扭亏为盈的主要原因为：

（1）新能源汽车业务，①鉴于新能源商用车市场的影响，理工华创公司在报告期内，其第一大客户的轻卡、重卡车型订单量出现大幅攀升态势，产量较上一年度全年有显著增长，公司与之配套的产品供应量及销售收入亦随之有明显提升；②经过多年在市场领域的拓展以及对新项目的紧密跟进，报告期内公司在另一重要客户的轻卡项目上逐渐放量，配套订单实现大幅增长，公司销售收入也因此得到显著提升；③报告期内公司新能源汽车业务的销售收入同比增长57.55%。

（2）电极箔业务，受电子元器件行业需求持续回暖影响，电极箔销售增加，报告期内销售收入比上年同期增长

30.45%。订单增加使产能利用率同比显著提升，单位成本下降，毛利率上升。收入增长及毛利率上升，使电极箔业务利润有较大增长。

（3）报告期内肇庆市端州区土地储备中心对公司位于肇庆市端州区规划111区端州一路东侧、蓝塘一路南侧的国有土地进行有偿收储，属于非经常性损益，扣除相关费用后为公司贡献净利润4,200.89万元。公司全资子公司高要华锋出售深圳清研电子科技有限公司股权，属于非经常性损益，扣除相关费用后为公司贡献净利润4,543.27万元。

3、市场地位

在新能源汽车业务上，理工华创公司是国家工信部授予的首批国家级专精特新“小巨人”企业，始终专注于新能源汽车电控及驱动系统关键技术的研究与产业化。公司充分依托高校丰富的资源优势，结合自身深厚的技术底蕴，积极与产业链上下游的各类企业构建产业联盟。通过这种合作模式，有效带动了产品和技术的迭代升级，显著提升了产业化水

平，进而扩大了市场占有率。凭借优质高效的客户服务以及全面深入的供应链体系整合，理工华创公司有力推动了产业链的技术进步，进一步提高了整个产业链的产业化水平，充分发挥了国内新能源商用车产业链的引领作用。截至2024年12月底，公司已实现批量销售配套、合作的商用车整车客户超过20家，其中包括福田汽车、一汽解放、厦门金旅等知名企业。配套整车产品累计逾160,000辆，产品广泛分布于国内31个省市地区，构建了坚实稳固的市场地位。报告期内，公司全年订单量充沛，再度创下历史新高，展现了公司在市场中强大的竞争力和良好的发展前景。此外，公司在国内新能源商用车市场的销售占比相较于2023年有所提高，进一步巩固了公司在新能源商用车领域的市场地位。在电极箔业务上，公司凭借优质的产品性能、不断提升的技术工艺水平、良好的企业信誉、健全的客户服务体系，在经营过程中积累了丰富的客户资源，与国内外众多知名的下游铝电解电容器生产企业建立起长期、稳定的合作关系，并有机融入了这些客户的产业链。公司客户包括日本、韩国、中国台湾和大陆的各主要铝电解电容器生产企业，其产品广泛应用于各主要电器生产商。这些企业实力雄厚，财务状况良好，处于行业领先地位。公司的优质客户群为公司扩大生产和销售规模、降低财务风险、增强抵抗风险能力、增强未来持续盈利能力和市场开拓能力提供了强有力的保障。

三、核心竞争力分析

1、在新能源汽车行业的竞争优势

（1）资源优势

公司依托北京理工大学电动车辆国家工程研究中心，1994年，该中心在现任公司首席科学家孙逢春院士的带领下研制了我国首辆纯电动客车，此后主持了50余项国家和北京市从“九五”至“十三五”以来的电动客车乃至商用车领域的重点科技项目，获国家技术发明二等奖2项、国家科技进步二等奖2项以及其他省部级奖励多项。该中心拥有包括中国工程院院士专家在内的多名国家级高层次人才，已成为国内外负有盛名的电动汽车技术团队，中心培养毕业硕士和博士研究生500余人，毕业生遍布行业内各细分领域，部分已成长为本领域内专家，使得公司拥有行业内首屈一指的资源优势。

（2）技术团队优势

公司由国家“万人计划”专家、北京理工大学林程教授担任总经理，中国工程院院士孙逢春教授担任首席科学家。公司拥有10余名博士组成的高学历技术人才队伍，核心管理团队由全职博士、海归人才、行业专家组成，在车辆工程、电力电子、智能控制、企业管理等领域有着丰富的理论和实践经验，形成了跨学科优势，此外公司还拥有一批具有丰富经验的工程师和熟练技术工人，保障了技术成果产业化的顺利实施，所研发的新能源汽车电控及驱动系统具有行业领先水平。

（3）研发与技术优势

公司的研发体系采用纵向核心技术资源、横向产品平台的交叉矩阵模式，研发产品的方向主要分为整车控制器系列、集成控制器系列、电驱动与传动系统、高压线束总成等，按照产品研发的成熟度划分为在售一代产品、在研一代产品、预研一代产品。公司结合新能源汽车发展趋势，前瞻性地预研了大功率SiC控制器、机载环控系统超高速空压机控制器、自动驾驶智能滑板底盘等，研究水平处于行业尖端，适应了新能源汽车电控及驱动系统技术发展的趋势。其中，公司所研发的新能源商用车电控及驱动系统平台产品，历经北京奥运会、上海世博会、APEC峰会、国庆70周年阅兵、建党100周年庆祝活动、北京冬奥会等系列国家国际重大活动新能源汽车运行保障考验并获得欧盟认证，客户、市场及社会反响良好。公司主持承担或参与了国家及省部级近20项新能源汽车技术领域的科技课题研究，通过多年技术积累，截止本报告出具之日，公司获得电动汽车领域的有效授权专利及软件著作权共计161项。公司已进入北京市知识产权试点（示范）单位名单，并获评“国家知识产权优势企业”称号。相关技术成果完成国家专利密集型产品备案，核心技术荣获北京市政府颁发的科学技术一等奖2项、二等奖2项，中国汽车工程学会颁发的中国汽车工业科学技术进步奖一等奖1项，具有强大的整体研发实力。

（4）产学研合作优势

理工华创作为北京理工大学最早成立并成功运营的学科性公司之一，公司拥有北理工特色的、完善的校企合作和技术成果转化体系，在推进产学研用一体化、推动行业科技进步等方面具有示范带动作用，在产学研深度融合的技术创新体系中具有示范引领性和代表性，也被中国产学研合作促进会评选为“中国产学研合作百佳示范企业”。

（5）国际化合作优势

公司拥有海外事业部，并积极参展如比利时客车展等国外主流商用车展览。通过这一举措，公司不仅提升了品牌知名度和产品曝光率，还与众多国际同行和客户进行了深入的交流与合作，为未来的市场拓展奠定了坚实基础。

公司在欧洲、北美、澳洲、东南亚和中东等五大主要市场进行了全面布局，深入了解当地市场需求和竞争态势。通过与超过100家海外客户的双向交流和洽谈，公司立项了超过20个意向主机厂项目，进一步扩大了在海外市场的份额和影响力。

为了更好地服务当地市场，公司正在申请在多个国家和地区设立海外代理商，以提供更便捷、高效的产品销售和技术支持服务。同时，公司在这些地区设立了销售中心或服务中心，为客户提供更加贴心、专业的服务体验，进一步增强了客户对公司的信任和忠诚度。

（6）优质的客户资源优势

公司长期专注于商用车核心部件的研发、生产及供应，具有丰富的项目经验、强大的交付能力和优良的服务质量，深受业界认可。凭借稳定的产品质量和持续的新产品研发能力，公司在稳定现有的客户资源同时，积极拓展与新客户的合作，公司与福田汽车、一汽解放、上海万象、厦门金旅、广西申龙等众多主流商用车企业签订了战略合作框架协议，产品涵盖整车控制器、高压集成控制器、电驱动总成及高压线束总成，车型覆盖客车、卡车、工程机械、专用车等。与此同时，公司与百余家国内主流新能源汽车零部件企业保持长期良好的合作关系，建立了长期稳定的新能源汽车产业联盟。

（7）售前及售后服务优势

依靠公司在新能源商用车核心零部件领域数十年的经验蕴蓄和技术革新，为进一步贴近客户需求，公司组建了专业的售前及售后服务团队，驻点在客户机构，保证能提供最及时、专业的技术服务，通过深入了解客户，按需定制配套产品。公司的售后技术咨询和增值服务是公司售后技术服务的创新性特点，采用“一站式”服务方式，售后技术人员对整车客户进行售后技术培训，跟踪产品升级需求，提供运营数据的分析服务或远程大数据监控和处理，并通过与客户的研讨，提供下一代新能源商用车电控及驱动系统产品的升级服务。

（8）管理团队优势

公司的管理层团队在企业管理、技术研发及行业敏感度等方面具备丰富的经验。公司总经理林程先生具备丰富的行业经验，主要技术团队成员均为车辆工程、汽车电子、机械制造、自动控制等领域的专家，对国内外新能源汽车行业发展现状及趋势、技术水平、生产工艺、市场动态等各方面均有深刻理解，能够及时制订和调整新能源汽车业务的发展战略，以促进公司的技术水平保持行业领先地位，并增强新能源汽车电控及驱动系统业务的市场适应性。

2、在电极箔行业的竞争优势

（1）技术研发优势

①长期研发和生产经验积累形成了系统性的自主研发体系

电极箔生产过程融合了机械、电子、化学、金属材料等多种学科和技术，多学科应用凸显了电极箔厂商的产业化竞争优势。目前公司电极箔业务有50项技术专利获得授权，体现了较高的研发水平和技术壁垒。此外，公司通过自主研发掌握了多项非专利技术，这些非专利技术大部分在国内同行业中处于领先地位，为公司带来了较大的竞争优势。公司拥有强大的研发实力，已形成集自主工艺研发、高效生产线研发设计以及控制系统研发为一体的系统性研发体系，并能够将三者统筹融合，形成独特的竞争优势，为未来发展提供了源源不断的动力。

公司所生产产品性能稳定，部分产品性能接近日本同类产品水平，相继通过日本尼吉康、日本贵弥功（NCC）、日本Rubycon、韩国三和、韩国三莹、东莞智宝（台系）、深圳丰宾（台系）、台湾金山、东莞冠坤（台系）以及艾华集团、江海股份等国际著名的铝电解电容器厂商的产品技术及品质认证，同时公司也是目前国内低压电极箔厂商中少数能够获取日、韩著名铝电解电容器生产厂商订单的企业之一。

②富有丰富经验且稳定的研发团队

公司在新产品的研发和工业实现方面拥有优秀的综合技术研发团队，涵盖了电子材料、电化学、化学分析、机械设计、自动化控制、环境工程等可满足公司长远发展的各个领域的专业技术人才，公司现有核心技术人员均在公司从事技术研发十年以上。

③良好的外部技术合作环境

除自主开发之外，公司也非常注重技术合作、交流和引进。公司通过与电化学研究的主要院校厦门大学、电子元器件材料研究及产业化成果丰硕的西安交通大学、研发实力强大且成果转化效率高的深圳清华大学研究院、信息化及自动控制技术处于华南地区前沿的华南理工大学、在绿色环保能源研究方面有着独特专长的仲恺农业工程学院、近年来在广西壮族自治区得到大力发展的广西大学等高校或科研院所建立了长期合作关系，在人才培养、技术培训、新产品开发、技术攻关等方面取得了良好的效果。

（2）规模优势

经过多年的快速发展，成为日本尼吉康、日本贵弥功（NCC）、日本Rubycon、韩国三和、韩国三莹、艾华集团、东莞冠坤、东莞智宝、江海股份、万裕三信、深圳丰宾（凯普松集团）、常州华威、风华高科等国内外知名铝电解电容器生产企业的优秀供应商。

（3）产品结构优势

①丰富且专业的产品结构

公司以客户需求为导向，致力于铝电解电容器用电极箔的研发、生产及销售。公司当前拥有7大系列、多种型号的高中低不同档次的产品，产品基本涵盖了低压全系列及部分中高压系列产品，可以充分满足不同层次客户对产品功能和价格的需求。公司低压全系列产品结构能为下游客户提供“一站式”服务，加之公司产品性能稳定，有利于下游客户统一采购，从而达到其降低成本和质量控制的目的。

②市场导向的产品研发计划

在多系列、多品种稳步发展的同时，公司根据市场需求，集中力量攻克国内行业技术发展的瓶颈并取得了重大成果。

LG系列在腐蚀扩面技术上拉近了与日本同行的差距，较传统腐蚀技术提高20%左右，使用公司与厦门大学产学研结合、国内首家发明的纳米布孔/异形波变频腐蚀技术（专利号：ZL 2004 1 0064340.7；ZL 2005 1 0035051 .9），主要应用在汽车电子、消费类电子、医疗器械等方面，同时满足其他各领域的需求，包括机器人、高端玩具等方面。

LW系列是公司与西安交通大学开展产学研合作共同承担国家863计划项目的产业化成果，为全球独有的产业化技术，比容指标在现有的腐蚀表面结构基础上大幅提高，具备挑战日本行业龙头地位的能力。通过提高介质膜介电常数的方式绕开扩面瓶颈，用极短的时间实现“弯道超车”。LW系列主要应用在充电器、计算机、电源、智能电表方面，是公司未来主要增长产品。

针对未来发展空间较大的环保、新能源、机车等应用领域要求铝电解电容器兼具长寿命、高可靠性的特点，公司专门研发了LH系列产品（50WV～140WV，属于低压化成箔里的高电压段产品）。LH系列采用低压交流腐蚀技术，产品克服了直流腐蚀所固有的脆性和机械强度下降的难题，并保证了较高的比容，其性能参数已接近日本同类规格产品。公司在国内同行业中率先成功采用国产硬态光箔为原材料，有明显的价格优势。目前，公司LH系列产品在国内同规格产品市场上已经占据主导地位，进而逐步取代了同规格进口产品，成为公司最具竞争力的产品系列之一。

LH系列产品已成为行业内73Vf以上规格化成箔的主打产品，近年来公司通过变频腐蚀技术使得LH系列在相同比容情况下原材料厚度降低5μm，持续巩固了该品牌在行业内的主导地位。

由于LH系列产品广泛适用于电动机车、变频器、智能电表、汽车电子、节能灯具、高铁、太阳能光伏、风力发电、潮汐发电等领域中各种大型设备的铝电解电容器上，因此产品毛利率较高，未来发展空间还将持续增长。另外，工业电子、医用电子、电子对抗等领域对电容器用铝箔要求的工作电压也越来越高，是LH系列产品新的使用方向和增长点。以电动车控制器用电容器铝箔为例，4.7μF规格的电容器用铝箔已经从63WV逐步提高到了80WV、100WV，目前已经

要求使用120WV以上的化成铝箔。公司顺应市场发展要求，经过近几年持续的技术创新和改进，LH系列产品生产技术进一步提升，化成电压规格已达到现有化成工艺体系下的极限电压140WV左右，且产品性能稳定。此外，在产品应用端，公司也在积极推广相应的产品。比较有代表性的包括适用于高频低阻抗高含水电解液铝电解电容器的“水系品”、适用于导电高分子聚合物电容器的“固态品”以及适用于表面贴装型V-Chip电容器的“贴片品”阳极化成铝箔，获得了客户的广泛好评。

四、主营业务分析

1、概述

报告期内，公司本期实现营业总收入103,053.73万元，同比增长43.30%，实现归属于上市公司股东的净利润8,548.29万元，同比上升126.36%。经过董事会全面而深入的研讨规划，公司管理层在新技术研发、新项目推动、产能建设、新客户开拓、供应链管理以及内部管理等多个维度，积极开展并落实了众多基础性工作，具体内容如下：

1、持续加大新技术研发投入

在新能源汽车业务方面，报告期内，公司所承担的两项政府科技项目——“基于SiC的燃料电池空压机超高速电机控制器研发”以及“基于国产控制芯片的控制器研发及整车搭载”，均按计划有序推进，且预计能够顺利通过验收。与此同时，公司多项自主研项目也在稳步开展。其中，“机载超高速电机控制器开发”“IMCU模块开发”以及“大功率SiC电机控制器开发”等自研项目均进展顺利，各项工作正常进行；“电动化上装系统开发”等自研项目已顺利通过结题验收，这将为后续增量市场的产品投放增添新的产品序列和更具竞争力的技术创新点。

在电极箔业务方面：报告期内，公司在新能源储能功率器件研发领域大力投入，在国内率先推出了针对15μm以下铝箔的刻蚀技术，可对标全球领先的JCC技术水平，能够将活性物质附着力提升50%以上，延长电池的循环使用寿命；研发了热复合型碳涂层技术，该技术具备电化学稳定性佳、耐电解液溶胀特性良好的优势，赢得了众多客户的高度评价；研发了4μm超薄铜箔涂碳技术，极大地提升了高能量密度需求消费类电池的快充性能，获得了客户好评。

2、新项目推动

公司重点新项目的推动进展情况如下：

（1）报告期内，公司智能底盘业务已成功实现产品的小批量市场销售。公司为终端客户提供了一款基于1/4驱动转向角模块的智能无人天线车。该车辆在中低速行驶状态下，具备横向停车、弧形行驶、斜行行驶以及原地调头等卓越高机动性能与功能，充分满足终端用户的特定使用需求。目前，公司角模块及智能滑板底盘项目正在物流配送、安防、机场装备、国防等领域加快应用进程，为公司后续发展注入新的强劲动能。

（2）报告期内，公司最新研发的电动化上装业务成功实现了从产品完全自主研发到小批量进入市场销售的重要跨越，现已成为试点客户电动化搅拌车的定点产品。该系统具备出色的适配性，能够直接应用于传统燃油车辆，通过以先进的电机及增程器系统替换传统的液压系统，在运行控制精度方面得到了显著提升。经实际验证，搭载该系统后，车辆的节油率可达到25%以上，能够切实有效地降低车辆的燃油消耗和碳排放，极大地减轻了车辆在运营过程中的成本负担。目前公司已构建起了完善的前装、后装系列化产品体系，并积极在国内及国际市场推广该产品。

（3）报告期内，公司持续推进储能功率器件材料技术的研发与产业化进程，专注于功能涂层/电化学集流体的研发、制造及销售工作。相关产品具有广泛的应用前景，能够适配动力电池、储能电池、数码电池、超级电容器等众多新能源储能功率器件领域。报告期内，公司正在推动干法电极用碳涂层电化学集流体、大型储能电芯用通孔箔以及固态电池用集流体等产品的开发工作，相关样品已提交给客户进行测试，获得了客户的高度评价，为产品在市场中的后续投放奠定了坚实技术基础。

3、产能建设

在北京生产基地的建设方面，公司稳步推进募投项目——新能源商用车电控及驱动系统研发及产业化建设项目（一期）的建设工作。经过有序的规划与实施，该项目于2024年3月顺利完成了建设项目的竣工验收、搬迁及正式投入使用等一系列工作，为后续的业务开展奠定了坚实基础。

在广东生产基地的建设方面，公司位于广东省肇庆市新区工厂的新型控制器第二条柔性化生产线已成功建成。自2024年5月起，两条生产线正式步入大规模生产阶段，生产运营有序开展。

截至目前，公司新能源汽车业务在产能及业务布局上已形成“一南一北”的战略格局，上述两个生产基地协同运作，共同助力公司实现了年产100000台套新能源商用车电控及驱动系统产品的产能水平，为公司在新能源汽车领域的发展提供了有力的产业化支撑。

4、新客户开拓

新能源汽车业务方面：报告期内，公司积极主动地拓展新客户市场，成功与新客户建立合作关系，为其电动重卡项目量身定制并提供高压电控解决方案，进一步稳固了在新能源商用车领域的市场地位。在工程机械市场领域，公司与中科原动力达成深度战略合作关系，针对其电动拖拉机项目，提供具备高效性与环保特性的新能源电驱电控解决方案，有力推动农业机械朝着电动化方向转型。在专用车领域，公司顺利进军威海广泰航空设备市场，为该公司的新能源航空地勤设备提供高可靠性的动力系统支持。另外，公司还同智御维科达成合作，依据其新能源项目的具体需求，提供定制化

的新能源动力系统及解决方案，助力客户实现快速崛起。通过实施多元化市场布局战略，公司持续增强自身在新能源车辆领域的核心竞争力。

5、供应链管理

报告期内，鉴于公司订单及采购业务呈现出大幅增长的态势，且面临着订单准时交付以及原材料供应等多方面的问题，公司秉持积极应对的态度，切实落实订单预测及滚动备货制度。公司提前谋划并有序开展战略备货工作，同时大力加强对于供应商交付环节的协调力度。通过运用分级预警机制，公司能够及时发现并妥善化解交付过程中出现的瓶颈问题，从而基本完成了全年物料交付的保障工作，为公司在新能源汽车业务领域的业绩增长提供了重要的支撑作用。

6、内部管理

报告期内，公司始终致力于持续优化公司治理模式及组织架构，推行部门扁平化管理模式，以此显著提升管理效能。公司高度重视人才选拔与任用，着重提拔了一批优秀的青年骨干力量，同时全力推动全员绩效管理机制的有效落地实施，使得公司的管理更加科学、公正且高效。在业务布局方面，公司将重点聚焦于规模化产品的生产与经营领域，全力拓展业务规模，提升市场竞争力。在子公司管理方面，公司持续推进子公司治理结构的完善与优化工作，充分借助区域优势资源，积极开展资源整合工作，从而实现集团公司经营和管理效率的稳步提升。

报告期内，公司凭借自身严谨的质量管理体系和专业的技术实力，顺利通过了汽车行业IATF 16949质量管理体系的换证审核，为公司的持续发展提供了坚实保障。

在信息化建设方面，公司充分依托自主研发能力，以夯实基础数据治理体系为核心，全方位保障订单全链路的精准高效流转。在此基础上，积极推动信息化管理系统向“产品化转型”迈进，成功构建了标准化、模块化的行业解决方案。公司通过对核心业务场景的深度提炼以及技术能力的有序沉淀，使得该信息化管理系统形成了具备可复用性的数字化产品矩阵。这一产品矩阵不仅能够充分满足集团内部精细化运营的多样化需求，同时也为公司面向外部市场实现商业化输出提供了有力支撑。报告期内，该数字化产品矩阵成功服务两家行业标杆客户，其在技术通用性和市场价值方面的显著优势得到了充分验证。

2、收入与成本

（1） 营业收入构成

单位：元

（2） 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况?适用 □不适用

单位：元

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□适用 ?不适用

（3） 公司实物销售收入是否大于劳务收入

?是 □否

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明?适用 □不适用电极箔销售收入增长，产量与销量同时增长。

（4） 公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况

□适用 ?不适用

（5） 营业成本构成

行业分类行业分类

单位：元

说明无。

（6） 报告期内合并范围是否发生变动

□是 ?否

（7） 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 ?不适用

（8） 主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

公司前5大客户资料

主要客户其他情况说明

□适用 ?不适用

公司主要供应商情况

公司前5名供应商资料

主要供应商其他情况说明

□适用 ?不适用

3、费用

单位：元

4、研发投入

?适用 □不适用

公司研发人员情况

公司研发投入情况

公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响

□适用 ?不适用

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□适用 ?不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□适用 ?不适用

5、现金流

单位：元

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明?适用 □不适用

（1）经营活动产生的现金流量净额大幅增加，主要是经营活动的资金流转加快。

（2）投资活动产生的现金流量净额大幅增加，主要是固定资产投资减少及处置非流动资产收回现金。

（3）筹资活动产生的现金流量净额大幅减少，主要是2023年有项目贷款，本年度项目贷款大幅减少。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□适用 ?不适用

五、非主营业务分析

□适用 ?不适用

六、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

境外资产占比较高

□适用 ?不适用

2、以公允价值计量的资产和负债

?适用 □不适用

单位：元

其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□是 ?否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

截至2024年12月31日，受限制情况详见“第十节、附注七、29 所有权或使用权受到限制的资产”。

七、投资状况分析

1、总体情况

□适用 ?不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□适用 ?不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□适用 ?不适用

4、金融资产投资

（1） 证券投资情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在证券投资。

（2） 衍生品投资情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

?适用 □不适用

（1） 募集资金总体使用情况

?适用 □不适用

单位：万元

（2） 募集资金承诺项目情况

?适用 □不适用

单位：万元

（3） 募集资金变更项目情况

?适用 □不适用

单位：万元

八、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

?适用 □不适用

2、出售重大股权情况

?适用 □不适用

九、主要控股参股公司分析

?适用 □不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

报告期内取得和处置子公司的情况

□适用 ?不适用

主要控股参股公司情况说明

十、公司控制的结构化主体情况

□适用 ?不适用

十一、公司未来发展的展望

一、市场竞争格局与行业发展趋势

1、新能源汽车行业

2024年，我国新能源汽车产销首次突破千万辆大关，全年销量达1286.6万辆，同比增长35.5%，渗透率提升至

40.9%。其中，新能源乘用车销量1090万辆，渗透率47.6%，新能源商用车增速尤为显著，销量59.6万辆，同比增长54%，渗透率达13.6%，成为增速最快的细分领域。具体车型方面，重卡与物流车爆发，新能源重卡销量8.2万辆，同比增长140%，渗透率13.6%；新能源物流车销量45.7万辆，同比增长65.2%，轻卡和VAN车型增长均超100%。政策驱动下，物流、快递领域优先使用新能源车辆，推动商用车电动化进程加速。整体上看，2024年，我国新能源汽车行业正在从“电动化”向“智能化”跃迁，政策与市场双轮驱动下，行业向高质量发展转型，新能源商用车在重卡、物流等场景的渗透率提升，标志着电动化从乘用车向全产业链延伸，成为“双碳”目标下的重要增长极。根据市场预测，未来3-5年，我国新能源汽车行业将呈现“商用车引领增长、技术多路径突破、智能化重构生态”的格局。商用车作为“双碳”目标的核心抓手，通过技术创新与政策驱动，加速向绿色高效转型；乘用车市场则依托智能化与全球化实现高端突破。行业竞争将从单一产品转向“技术+生态+服务”的全链条体系化能力比拼，最终推动我国成为全球新能源汽车产业的技术策源地与规则制定者。

公司深耕国内新能源商用车行业，聚焦于新能源商用车电控及驱动系统关键技术的研发与产业化进程，预计2025年我国新能源商用车销量将达到90万辆（渗透率30%），到2030年市场规模有望扩大至600万辆，复合年增长率

22.7%，鉴于我国新能源商用车行业保持着高速增长的良好态势，公司新能源汽车业务也将持续处于高质量发展的有利时期，并有望在未来实现更为卓越的发展成就。

2、电极箔行业

根据原国家信息产业部《电子信息产业行业分类》，电极箔属“电子信息产品专用材料行业”中的“电子元件材料制造行业”之“电容器用铝箔材料”。铝电解电容器用电极箔行业是电子基础产业之一，是我国电子行业的薄弱环节，属于国家重点发展和扶持的产业。电子元件材料制造业属于国家鼓励发展的产业，是决定电子信息产业产品水平高低的重要

因素之一，其技术水平的高低间接决定了电子产品的质量与性能。从长远来看，电子元件材料制造业的发展对优化我国产业结构，提高经济运行质量，加速我国的信息化、工业化、现代化进程，全面构建和谐社会，具有极其重要的意义。

由于电极箔是铝电解电容器的关键原材料，因此铝电解电容器制造业的发展状况直接影响到电极箔产业的发展。日本是全球电容器用铝箔最大的消费市场之一，目前日本铝电解电容器的产量仍达世界产量30%以上，所以可以用日本市场作为全球电容器用铝箔消费变化的晴雨表。

从全球范围来看，虽然中国大陆和我国台湾地区在电极箔的生产上发展很快，但电极箔生产的高端技术方面日美欧企业仍然具有较大优势，特别是高档化成铝箔（如汽车安全系统用电容器等）和腐蚀箔方面，因此对于高端电极箔大陆企业和台湾企业仍需大量进口。所以国产电极箔替代进口产品的市场空间依然非常大。

二、公司发展战略

1、坚定不移做大做强新能源汽车业务

公司新能源汽车业务符合国家产业发展方向，是国家重点支持和鼓励发展的高新技术领域。子公司理工华创是新能源汽车领域的国家级专精特新“小巨人”企业，已居于国内新能源商用车电控及驱动系统的主流供应商地位。近年来，伴随我国新能源汽车市场的蓬勃发展，公司的新能源汽车业务呈现出高速增长的良好发展态势。展望未来，公司新能源汽车事业部将直面智能网联电动汽车大发展的时代浪潮，充分发挥公司产学研深度融合的先天优势，强化创新力度，将公司现有的电动商用车电控系统产品拓展为面向下一代智能载运工具动力系统平台的智能核心部件。公司将拓宽产品链条布局，在材料层面，有针对性地布局车载电力电子模块技术及产品；在部件层面，着力对新能源汽车电驱电控技术及产品进行布局；在整车层面，积极布局基于新型动力系统的智能线控/域控滑板底盘技术及产品。由材料、部件到整车这三个层面逐步构建起完备的新能源汽车三电系统解决方案，并形成多层次配套体系，持续推出前沿技术与创新产品，从而拓展公司在新能源汽车领域的市场占有率与份额。同时，公司将充分依托上市公司的基础优势，紧密结合锂离子电池领域的应用拓展研究成果，积极拓展电化学、电池涂碳铝箔相关业务，致力于构建一个完备的新能源汽车业务体系。公司各事业部充分发挥在材料、车辆、电控等领域的独特优势，形成协同效应，协同推进各项工作，实现发展步调的高度一致，全力以赴将公司的新能源汽车业务做大做强。

2、集中精力向规模化制造方向转型

根据《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》，到2035年，纯电动汽车将成为新销售车辆的主流。根据国内汽车市场数据，保守估计全面电动化可带来500万辆/年的新能源货车市场容量。公司前期业务策略以多品种小批量为主，

为顺应国内新能源市场的迅猛发展之势，公司将积极把握机遇，致力于向规模化制造方向实现转型升级。重点针对国内商用车市场头部客户资源进行开拓，并开展深度挖掘工作，以获取批量化的市场订单。在发展过程中，公司将着重提升产能，扩大制造规模。同时，公司将深度融入数字化浪潮，通过全价值链的智能化重构实现产业的飞跃式发展，满足规模化智造在交付与质量方面的要求。展望未来三至五年，公司将充分发挥自身竞争优势，进一步深耕专业领域，力求成为国内新能源商用车电控及驱动系统领域的领军企业。

3、电极箔、超级电容用材料推陈出新

公司电极箔业务以盘活存量资产、深入挖掘现有产线潜力为主，产品策略为集中产能做精做强优势产品；同时更加注重技术创新与管理创新，鼓励核心团队内部创业，培育具有突破性的新技术新产品，为电极箔业务发展注入新的动力。

超级电容用材料是公司一直密切关注的领域，新成立的华锋新材公司，目前已具备产业化的基础。未来公司将着重推动该技术的产业化落地及向锂离子电池领域的应用拓展研究，争取尽早为公司贡献利润，并实现公司电极箔业务与新能源汽车业务的业务协同。

三、公司2025年经营目标及重点任务

1、经营目标

2025年，公司将着重聚焦于主营业务领域的市场开拓、技术研发、产能建设、供应链及质量管理、内部管理等方面工作。预计2025年公司营业收入实现增长，计划完成收入130,000.00万元，同比增长26.15%。上述经营预算并不代表公司对2025年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在一定的不确定性，敬请投资者特别注意。

2、重点工作

市场开拓方面：在新能源业务板块，持续推进价值客户的维护与拓展工作。在商用车市场领域，稳固现有大客户服务关系，积极发掘并拓展新客户资源，着力提升市场份额占比。从市场战略层面出发，实现公司战略性新产品在市场销售额量级上的突破性进展，新增若干家战略客户，进入其供应商体系，并达成重卡产品的主流配套供货目标。密切关注储能市场相关业务动态，同时聚焦低空经济、电动船舶市场相关业务，提前谋划布局，全力推动市场开拓工作。在海外市场方面，在稳步提升现有印度KD供货产量的基础上，积极进军北美和欧洲市场，并逐步推动出口模式转型，由单一

产品出口向动力系统集成方案出口转变，致力于在“以点带面”的稳固发展战略指引下，实现海外市场的批量爆发式增长。

技术研发方面：在新能源业务板块，持续加强研发能力建设。在电力电子层面，进一步完善涵盖信息安全软硬件开发、网络管理功能以及OTA回滚功能等在内的底层软件开发能力；着重加强功率器件等电控核心部件的寿命估计能力建设；持续优化功率器件及控制器热仿真能力体系；不断优化电机控制算法开发流程与软件开发质量，并强化软件测试能力建设，通过ASPICE等级2认证。在动力系统层面，全面完成标准化三电方案以及整车性能平台的开发工作；高质量完成与动力系统相关的一维仿真工具链开发任务。在实验测试层面，进一步加强实验室条件建设，全面完善IP6K/9K测试能力；持续健全高速测功机台架测试能力，取得CNAS实验室资质认证。

产能建设方面：在新能源业务板块，持续推进北京新基地的产能建设工作，完成重卡用高压集成控制器专用生产线的增设建设；对高压线束总成/充电插座总成专用生产线进行升级改造；完成高压集成控制器检测设备的新增与扩容工作。同时，积极推进广东生产基地的扩产建设项目，完成高压集成控制器测试包装线的新增建设工作；推进高压线束总成专用生产线的新增建设；落实高压线束总成五合一等专用生产设备的新增与扩容工作；并完成广东园区配套生活设施的年度建设任务。

供应链及质量方面：在新能源业务板块，通过技术优化、供应链资源拓展及商务降本举措，达成公司降本目标。针对客户A类产品7+1天的交付要求，进行预测分析并组织开展备货工作，以此缩短物料交付周期，契合公司产品交付需求。组织实施并通过集团IATF 16949质量管理体系年度监督审核。依据公司新的组织架构与各部门工作职责，完成流程文件及相关落地实施工作的优化梳理。借助质量信息化管理系统，不断优化全链条质量问题闭环管理流程以及质量奖惩制度。在电极箔业务板块，提前锁定部分大宗原材料单价，减少原材料价格波动。

内部管理方面：强化新能源汽车业务板块与电极箔业务板块的高效协同融合，以契合上市公司治理的相关要求。着力打通财务系统与内控管理体系，确保能够精准、实时地获取重要财务数据，从而有效保障总费用处于可控状态。构建科学合理的人力薪酬架构以及与之相适配的评价激励机制，以此实现对总人力成本的有效管控。实时抓取各项内控数据，全面落实公司重点关注事项，充分借助自研信息化系统的强大功能，达成对流程的全方位管理。

四、公司面临的风险和应对措施

（一）市场风险

1、主要原材料价格波动的风险

公司新能源汽车电控及驱动系统主要产品的直接材料成本占产品成本的比重较高，主要金属类原材料、电子元器件的价格和供应受到国际形势影响较为严重。如国际形势发生突变，现有不稳定局势不能得到有效缓解或消除，则公司将面临产品成本上升、交付不及时的风险，对公司盈利能力和市场占有率产生不利影响。公司电极箔业务产品的主要原材料为电子光箔，生产过程中消耗的主要能源为电力。虽然公司积极通过与供应商建立长期合作关系、制定相对灵活的销售定价策略以及持续改进生产工艺以降低原材料价格波动对产品成本的影响，但由于电子光箔占公司化成箔生产成本的比重较大且生产过程中消耗大量电力，如果上游原材料或电力能源的价格出现较大波动，公司的经营业绩将受到一定程度的影响。

2、部分下游行业需求周期性波动风险

电极箔属于电子专用材料，处于电子工业的前端。消费类电子是电子工业下游产业链的重要构成，传统的消费类电子产品由于较易受全球及国内的宏观经济周期、居民收入水平、消费者消费偏好等因素的影响，呈现一定的周期性。公司作为全球电极箔的主要生产厂商之一，若因国内外宏观经济恶化等原因致使下游行业需求出现大幅下滑，将会对公司的经营业绩造成不利影响。

（二）经营风险

1、业绩波动的风险

如果未来电极箔产品供需状况恶化、公司市场开拓不到位、产品迭代无法满足市场需求或成本控制不力等因素，将会对公司电极箔经营业绩产生不利影响。

（三）财务风险

1、存货跌价的风险

为确保日常经营的正常进行，公司必须保持一定规模的存货水平，且存货规模随着经营规模的扩大也会相应提高。若出现部分商品因市场需求变化或行业政策导致销售价格下降，或者出现滞销等情况，则公司可能需对该等商品计提跌价准备，从而对公司财务状况和经营成果产生一定不利影响。

（四）管理风险

1、实际控制人控制的风险

公司的实际控制人为谭帼英女士，谭帼英女士担任公司的董事长。虽然公司自设立以来，未发生过控股股东利用其控股地位侵害其他股东利益的行为，且公司已经根据《公司法》、《上市公司章程指引》等法律法规，制定了较为完善的管理制度和内控制度，并将继续在制度安排方面加强防范控股股东恶意操控公司现象的发生，但未来仍存在控股股东

和实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权对本公司的人事、发展战略、经营决策等重大事项进行控制，从而损害公司及其他股东利益的风险。

2、核心人才流失和技术泄密的风险

新能源汽车电控及驱动系统行业、电极箔行业均属于技术密集型产业，公司在长期发展过程中积累和掌握了大量的核心技术，出于技术保密和竞争需要，公司拥有部分核心技术是以非专利技术的形式持有。因此，研发人员和技术人员的稳定性和创新能力决定着公司技术的延续性和领先程度。虽然公司针对核心技术和核心技术人员采取了一系列保护措施，部分人员签署了保密和竞业禁止协议，但是仍有可能发生技术信息失密或者核心技术人员离职的风险，给公司的生产经营带来不利影响。

（五）国家产业政策变化风险

铝电解电容器用电极箔行业是我国电子基础产业之一，属于国家重点发展和扶持的战略性新兴产业。我国各部委推出了一系列产业政策，支持电解电容器及电极箔等相关行业有序发展。公司经营的铝电解电容器用电极箔属于上述支持领域的新材料，但国家产业政策与时俱进，会根据各方面因素的实时变化而不断调整。

（六）环保风险

公司高度重视环境保护工作，严格贯彻执行国家和地方有关环境保护的法律法规，有效执行各项安全生产、污染治理相关制度，污染处理设施运行情况良好，环保投入和治污费用符合实际治理污染物的需求。

由于近期环保政策趋于收紧，环保部门对企业生产过程中废水、废气的排放检查更为严格，公司及子公司生产经营过程中若未能持续符合有关环保要求、在建或拟建项目未按要求履行相关环保手续，则有可能受到环保部门的处罚，从而影响生产经营及业务发展。

十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动

?适用 □不适用

十三、市值管理制度和估值提升计划的制定落实情况

公司是否制定了市值管理制度。

□是 ?否

公司是否披露了估值提升计划。

□是 ?否

十四、“质量回报双提升”行动方案贯彻落实情况

公司是否披露了“质量回报双提升”行动方案公告。

□是 ?否

第四节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的要求，不断完善企业法人治理结构，加强风险防范，诚信规范运作，建立健全公司内部控制制度，提升上市公司治理水平。 报告期内，公司治理的实际状况符合中国证监会、深交所关于上市公司治理的相关规范性文件要求。具体情况如下：

(一）关于股东与股东大会

公司严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》等文件的要求，规范股东大会的召集、召开及议事规程，并聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见书，保证全体股东特别是中小股东享有平等地位、平等权利，并承担相应的义务。

（二）关于公司与控股股东

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东严格遵守上市公司规范运作的要求，公司的重大决策能按照规范的程序由股东大会和董事会作出，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，没有损害公司及其他股东的合法利益。

（三）关于董事与董事会

公司严格按照《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》所规定的董事选聘程序选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，学习有关法律法规，以诚信、勤勉、尽责的态度履行职责。根据《上市公司治理准则》的要求，公司在董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，并按照各项议事规则运作。

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异

□是 ?否

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况 公司自成立以来，严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，建立健全公司治理结构，在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相互独立，具备独立面向市场的自主经营能力。

（一）业务独立

公司拥有独立的供应、生产和销售系统，独立开展业务，独立核算和决策，独立承担责任与风险。公司不依赖股东及其他关联方进行生产经营活动，也不存在与股东及其他关联方的同业竞争或显失公平的关联交易。

（二）资产完整

公司拥有独立于股东的生产经营场所，拥有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统、配套系统和土地使用权、商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权。公司未以自身资产、权益或信誉为股东提供担保，公司对所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。

（三）人员独立

公司设有人力资源管理部门，公司的人事及工资管理完全独立。公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》《公司章程》规定的程序推选和任免，不存在股东超越公司股东大会和董事会做出人事任免决定的情况。公司高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。同时，公司建立并独立执行劳动、人事及工资管理制度。

（四）机构独立

公司依法设有股东大会、董事会、监事会以及公司各级管理部门等机构，各机构独立于股东运作，依法行使各自职权。公司建立了较为高效完善的组织结构，拥有完整的采购、研发、销售系统及配套服务部门，独立行使经营管理权，不存在与股东单位混合经营、合署办公的情形，不存在股东单位和其他关联单位或个人干预公司机构设置的情况。

（五）财务独立

公司设有独立的财务部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的财务核算体系，符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策。公司制定了完善的财务管理制度，独立运营资金，未与控股股东、关联企业或其他任何单位或个人共用银行账户。公司依法独立进行纳税申报，履行纳税义务。

三、同业竞争情况

□适用 ?不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 ?不适用

五、董事、监事和高级管理人员情况

1、基本情况

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况

□是 ?否

公司董事、监事、高级管理人员变动情况?适用 □不适用

2、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

（一）董事会成员简介

1、谭帼英，女，中国国籍，无境外永久居留权，1950年12月出生，本科学历，双学士学位，高级工程师。曾任西藏自治区造纸厂技术员、助理工程师；华南理工大学化工二系辅导员、系团总支副书记、校团委副书记、数学系党总支副书记；肇庆市端州区政府挂职任区委常委；广东华侨信托投资公司副总经理、投资部总经理；端州区政协常委。现任广东巨锋新能源有限公司董事；肇庆市高要区华锋电子铝箔有限公司董事长,总经理；广东华锋新材料科技有限公司董事长,职工董事；无锡华锋时代科技有限公司执行董事；本公司董事长、控股股东、实际控制人。 2、林程，男，中国国籍，无境外永久居留权，1968年12月出生，博士研究生学历。曾任武汉9502客车厂助理工程师；北京理工大学讲师、副教授。现任北京理工华创电动车技术有限公司董事长；北京理工大学教授、博士生导师；中国汽车工程学会会士；广东北理华创新能源汽车技术有限公司执行董事；北理华创（佛山）新能源汽车科技有限公司执行董事（法定代表人）；北京锋创新能电动汽车工程研究中心有限公司执行董事、经理；本公司董事及总经理。 3、陈宇峰，男，中国国籍，拥有美国永久居留权，1976年7月出生，硕士研究生学历。曾任肇庆英锋电子有限公司副总工程师；华锋有限董事、副总经理。现任北京理工华创电动车技术有限公司董事；肇庆市高要区华锋电子铝箔有限公司董事；广东碧之江环保能源股份有限公司董事；广西梧州华锋电子铝箔有限公司董事长；深圳清研电子科技有限公司董事；宝兴县华锋储能材料有限公司执行董事；北京华锋新能源技术研究院有限公司执行董事、经理；肇庆华锋机电装备有限公司执行董事；本公司董事及副总经理。

4、卢峰，男，中国国籍，中国香港居民，1968年12月出生，硕士研究生学历。曾任香港万达国际集团国际贸易董事；香港长城电子集团地产部经理；广东华侨信托投资（香港）有限公司投资部经理；肇庆华锋电子铝箔股份有限公司董事；广东红墙新材料股份有限公司副董事长；广东碧之江环保能源股份有限公司董事；中国法学会商业法研究会常务理事。现任广州南沙区海明峰商业贸易有限公司执行董事；本公司董事。

5、李胜宇，男，中国国籍，无境外永久居留权，1974年12月出生，本科学历，中国注册会计师。曾任中国建设银行肇庆分行会计主管；肇庆天元信展会计师事务所有限公司审计员；肇庆市宏志建设有限公司财务经理；中山市英讯计算机科技有限公司财务总监；安邦财产保险股份有限公司肇庆中心支行财务经理；广东华锋新能源科技股份有限公司财务总监、董事会秘书。现任肇庆市高要区华锋电子铝箔有限公司财务负责人；北理华创（佛山）新能源汽车科技有限公司监事；广东华锋新材料科技有限公司财务负责人；广西梧州华锋电子铝箔有限公司董事；广州锋埔材料科技有限公司董事；肇庆华锋机电装备有限公司财务负责人；本公司董事、副总经理。

6、周辉，男，中国国籍，无境外永久居留权，1982年8月出生，博士学位。现任北京理工华创电动车技术有限公司董事,经理；北京辉程动力科技有限公司董事长；北京新能绿色智能网联科技有限公司董事；河北中恒鑫新能源科技有限公司执行董事,经理；本公司董事。

7、周乔，男，中国国籍，无境外永久居留权，1974年7月出生，会计学学士，工商管理博士，中国注册会计师，高级会计师。曾任深圳金田（实业）集团股份有限公司财务主管；深圳康佳（集团）股份有限公司财务经理；金发科技股份有限公司审计部长；四川东材科技集团股份有限公司副总经理、董事会秘书兼财务总监；播恩生物技术股份有限公司董事会秘书兼财务总监；广州山水比德设计股份有限公司董事会秘书兼财务总监；华南理工大学MPAcc校外合作导师；西南科技大学MBA校外合作导师；现任本公司独立董事。

8、罗玉涛，男，中国国籍，无境外永久居留权，1972年出生，博士学位。华南理工大学机械与汽车工程学院教授、博士生导师。现任广东省汽车工程重点实验室主任；本公司独立董事。

9、王大方，男，1978年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士学位。2001年6月至今任职于哈尔滨工业大学（威海）汽车工程学院。现任哈尔滨工业大学（威海）汽车工程学院教授、博士生导师、院长；中国汽车工程学会常务理事；山东省汽车工程学会常务理事；本公司独立董事。

（二）监事会成员简介

1、梁雅丽，女，中国国籍，无境外永久居留权，1967年10月出生，在职研究生学历，高级电子工程师，2022年10月退休。曾任肇庆风华电子厂技术员、车间主任；广东风华高新科技股份有限公司利华分公司总经理；广东风华高新科技股份有限公司副总经理兼利华分公司总经理；广东风华高新科技股份有限公司销售公司副总经理；广东美科机电装备有限公司董事长兼总经理；肇庆市金叶投资发展有限公司董事、副总经理；广东金叶投资控股集团有限公司党委委员、董事、副总经理，现任本公司监事会主席。 2、朱曙峰，男，中国国籍，无境外永久居留权，1978年7月出生，本科学历。曾任职于肇庆中鹏会计师事务所有限公司；肇庆市中联资产评估有限公司。现任肇庆市端州资产经营管理有限公司副总经理；肇庆市端州区端鸿城市建设投资开发有限公司财务总监；本公司监事。 3、刘兰芹，女，中国国籍，无境外永久居留权，1979年9月出生，本科学历。曾任华锋股份采购部部长。现任华锋股份稽核审计部部长兼任华锋股份工会主席；华锋员工家庭命运共同体基金会执行会长；肇庆市英利教育基金会副理事长；子公司肇庆华锋机电装备有限公司监事；子公司广西梧州华锋电子铝箔有限公司监事；子公司宝兴县华锋储能材料有限公司监事；子公司无锡华锋时代科技有限公司监事；广东巨锋新能源有限公司监事；本公司职工监事，内部审计部门负责人。

（三）高级管理人员简介

1、总经理林程，详见“（一）董事会成员简介”。

2、副总经理陈宇峰，详见“（一）董事会成员简介”。

3、副总经理李胜宇，详见“（一）董事会成员简介”。

4、董事会秘书何嘉雯，1991年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科毕业于中山大学化学工程与工艺专业，获得工学学士学位，研究生毕业于华南理工大学公共管理专业。曾任广州屈臣氏个人用品商店有限公司助理人力资源主任、人力资源主任；广东华锋新能源科技股份有限公司人力资源部企业文化专员、人力资源部部长助理、人力资源部主管、人力资源部副部长；肇庆市高要区华锋电子铝箔有限公司人力资源部副部长；广东碧之江环保能源股份有限公司监事。现任肇庆市宏嘉硅胶制品有限公司监事；肇庆市高要区华锋电子铝箔有限公司人力资源部部长、党支部书记；广东华锋新能源科技股份有限公司董事长秘书、董事会秘书。

在股东单位任职情况

□适用 ?不适用

在其他单位任职情况

□适用 ?不适用

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□适用 ?不适用

3、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司根据《公司章程》等相关规定，结合公司实际经营情况并参考地区、行业薪酬水平等实际情况制定了《第六届董事、监事及高级管理人员薪酬方案》，同时，董事会下设薪酬与考核委员会，负责董事、监事和高级管理人员的薪酬考核工作。报告期内，公司严格按照董事、监事、高级管理人员报酬的薪酬的决策程序与确定依据按时支付薪酬，不存在未及时支付公司董事、监事和高级管理人员的报酬的情况。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

其他情况说明

□适用 ?不适用

六、报告期内董事履行职责的情况

1、本报告期董事会情况

2、董事出席董事会及股东大会的情况

连续两次未亲自出席董事会的说明不适用

3、董事对公司有关事项提出异议的情况

董事对公司有关事项是否提出异议

□是 ?否

报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

4、董事履行职责的其他说明

董事对公司有关建议是否被采纳?是 □否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期，公司全体董事严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《董事会议事规则》等有关规定和要求履行职责，积极出席董事会、股东大会，认真审议各项议案，客观发表自己的看法和观点，经过充分沟通讨论，形成统一意见，并督促和推动股东大会、董事会决议的执行，确保决策科学、及时、高效，维护公司和全体股东的合法权益。

七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

八、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□是 ?否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

2、薪酬政策

公司执行岗位绩效为主的结构工资制，根据岗位责任、专业技术资格要求、劳动技能、劳动强度、劳动条件等因素而设置岗 位职务工资。根据公司整体经营状况和经营业绩及个人的绩效考核结果计发效益工资。

3、培训计划

为系统化提升人才梯队建设效能，公司成立了华锋管理学院，并开展以下模块培训计划：

（1）新员工培训：面向全体新入职员工，开展企业文化宣导、制度规范解读、职业健康与安全规范等基础必修课程，帮助新人快速融入团队并建立岗位认知；

（2）干部班培训：面向公司中层及骨干员工，设计了领导力进阶、战略决策模拟、跨部门协作沙盘等课程，强化管理视野与专业纵深能力，打造复合型管理人才；

（3）校企合作培训：联合知名高校及科研机构，定制化开发行业前沿技术、智能制造等定向课程，通过产学研融合为关键岗位输送高适配技能人才；

（4）员工在职培训：覆盖全体员工，开设了商务礼仪、高效沟通、数字化工具应用等通识课程，持续提升职业素养与综合竞争力；

（5）外部培训：遴选公司中高层管理人员及高潜人才，开展专业外派培训，如参与行业峰会、标杆企业参访及EMBA研修项目等，培养领导力，拓宽全球化视野与战略性思维；

（6）拓展培训：通过户外拓展、情景模拟等体验式培训，以培养合作意识和进取精神为宗旨，帮助员工激发潜力，强化攻坚意识和抗压能力，增强团队活力、创造力和凝聚力，提升团队生产力和竞争力，助力组织效能持续升级。

4、劳务外包情况

□适用 ?不适用

十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

□适用 ?不适用

公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□适用 ?不适用

本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

□适用 ?不适用

公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□适用 ?不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

1、内部控制建设及实施情况

报告期内，公司根据内部控制规范及其他内部控制监管要求的规定，组织开展了内部控制评价工作。公司通过内部控制体系的运行、分析与评价，有效防范了经营管理中的风险，促进了内部控制目标的实现。公司定期开展审计与稽核，加强了内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度。公司及时组织董事、监事及高级管理人员参加监管合规学习，以提高风险防范意识，强化合规经营意识，确保内部控制制度得到有效执行，切实提升公司规范运作水平，促进公司健康可持续发展。 公司将不断推进内部控制建设，规范运作，科学决策，切实维护公司及广大投资者的利益，实现公司的持续、稳定、健康发展。具体内容详见公司2025年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年度内部控制自我评价报告》。

2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□是 ?否

十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况

十四、内部控制评价报告或内部控制审计报告

1、内控评价报告

2、内部控制审计报告

?适用 □不适用

内部控制审计报告中的审议意见段 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：广东华锋新能源科技股份有限公司于2024年12月31日按照《企业内

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

□是 ?否

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致?是 □否

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

公司严格按照上市公司治理专项行动的相关要求，对公司治理的相关问题进行自查，不存在需整改的重大问题。

第五节 环境和社会责任

一、重大环保问题

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位?是 □否环境保护相关政策和行业标准本公司生产经营过程中严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《建设项目环境保护管理条例》《中华人民共和国环境影响评价法》《中华人民共和国土壤防治污染法》《中华人民共和国环境保护税法》《排污许可管理条例》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《中华人民共和国水法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《突发环境事件应急管理办法》《重点排污单位名录管理规定》《锅炉大气污染物排放标准（DB44/765-2019）》《水污染物排放限值（DB44/26—2001）》《大气污染物排放限值（DB44/27-2001）》《地表水环境质量标准（GB3838-2002）》《地表水资源质量标准（SL63-94）》等环保法律法规的要求。环境保护行政许可情况公司子公司高要华锋属于环境保护部门公布的重点排污单位，高要华锋的建设项目均已取得环评批复并通过验收，已根据环境保护法律法规要求取得相应许可证，相关环保资质手续齐全。 高要华锋《排污许可证》申领情况如下：

行业排放标准及生产经营活动中涉及的污染物排放的具体情况

对污染物的处理

1、废气：

（1）（天然气）锅炉废气：由15m排气烟囱高空排放，制定自行监测方案并严格执行。

（2） 生产废气：通过酸雾吸收塔碱液式喷淋中和，经填充物吸附、过滤的处理工艺处理达标后排放。

2、废水：高要华锋有配套的废水处理系统，经过中和、沉淀、压渣、检测等处理工艺处理达标，达到广东省地方标准《水污染物排放限值》（DB44/26-2001）第二时段三级标准后排放至金渡镇水质净化中心。环境自行监测方案高要华锋已按相关要求制定环境自行监测方案并严格执行。突发环境事件应急预案高要华锋已按相关要求做好突发性环境事件应急预案，用于规范指导本单位突发环境事件应急救援行动，相关预案已在环保部门备案。

环境治理和保护的投入及缴纳环境保护税的相关情况

高要华锋环境治理及保护相关的投入为362.59万元，依法缴纳环境保护税合计为5.80万元。

在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

□适用 ?不适用

报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

其他应当公开的环境信息

无。

其他环保相关信息

无。

二、社会责任情况

华锋股份作为一家上市公众企业，积极主动承担社会责任，公司始终坚持以人为本、团结自强、诚信创新。环境方针：遵守法律法规、强化污染预防、保护生态环境、坚持持续改进。经营宗旨：为员工创造机会、为社会创造价值、为股东创造利润。在环境保护方面，公司通过技术革新减少生产活动各个环节对环境可能造成的污染，同时也通过技术改造降低能耗，节约资源，降低企业生产成本，从而使产品价格更具竞争力，实现可持续发展。公司始终以国家政策为导向，坚持保护环境和节约资源的生态文明理念，对于生产过程中产生的废弃物进行有效处理，循环利用，相关废气、废水等经处理达标后排放。

公司尊重全体股东利益，组织相关部门对公司的财务收支、经营活动的管理和效益情况进行跟踪和审查，对内部控制制度的执行情况进行监督，保证公司各项经济活动有效开展。

公司已建立员工安全生产与职业健康机制，定期组织员工进行安全生产的培训、定期组织员工进行职业健康检查。公司制定薪酬方案、选举工会领导时尊重员工发表的意见，采纳员工合理、有效的建议。定期组织员工进行相关职位的培训，提升员工的任职水平。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

无。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项?适用 □不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□适用 ?不适用

二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

三、违规对外担保情况

□适用 ?不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□适用 ?不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 ?不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明?适用 ?不适用

（1）重要会计政策变更

①执行《企业会计准则解释第17号》

2023年10月25日，财政部发布了《企业会计准则解释第17号》（财会[2023]21号，以下简称解释17号），自2024年1月1日起施行。本公司于2024年1月1日起执行解释17号的规定。执行解释17号的相关规定对本公司报告

期内财务报表无重大影响。

②执行《企业会计准则解释第18号》

财政部于2024年3月发布的《企业会计准则应用指南汇编2024》以及2024年12月6日发布的《企业会计准则解释第18号》，规定保证类质保费用应计入营业成本。本公司自2024年度开始执行该规定，将保证类质保费用计入营业成本。执行该项会计处理规定，对列报前期最早期初财务报表留存收益的累计影响数为0，对2023年度合并及母公司比较财务报表相关项目调整如下：

（2）重要会计估计变更

本报告期内，本公司无重要会计估计变更。

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

?适用 ?不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

当期是否改聘会计师事务所

?是 □否

是否在审计期间改聘会计师事务所

□是 ?否

更换会计师事务所是否履行审批程序

?是 □否对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明 综合考虑公司业务发展需要及会计师事务所人员安排及工作计划等情况，公司聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务及内部控制审计机构，聘期一年。本次聘任会计师事务所是考虑公司整体审计工作的需要，公司已就本事项与前后任会计师事务所进行充分沟通，不存在与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧的情形。聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况?适用 □不适用 2024年10月14日，公司召开第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，并经公司2024年第四次临时股东大会审议通过。同意公司聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务及内部控制审计机构。

九、年度报告披露后面临退市情况

□适用 ?不适用

十、破产重整相关事项

□适用 ?不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□适用 ?不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□适用 ?不适用

十四、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□适用 ?不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□适用 ?不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□适用 ?不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□适用 ?不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

□适用 ?不适用

公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

□适用 ?不适用

公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

7、其他重大关联交易

□适用 ?不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1） 托管情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2） 承包情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3） 租赁情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

?适用 □不适用

单位：万元

采用复合方式担保的具体情况说明不适用

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1） 委托理财情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在委托理财。

（2） 委托贷款情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□适用 ?不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十六、其他重大事项的说明

?适用 □不适用 （一）为进一步完善公司治理结构，规范公司行为，结合公司的实际情况，公司对《独立董事工作制度》中的部分条款进行相应修订并制定了《独立董事专门会议工作制度》。具体内容详见公司于 2024年2月22 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《广东华锋新能源科技股份有限公司独立董事工作制度（2024年2月修订）》及《广东华锋新能源科技股份有限公司独立董事专门会议工作制度》。 （二）2024年3月11日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于全资子公司拟出售参股公司部分股权暨签署〈股权转让协议〉的议案》，公司下属全资子公司肇庆市高要区华锋电子铝箔有限公司将其持有的深圳清研电子科技有限公司1.235%股权出售给深圳市力合创业投资有限公司。具体内容详见公司于2024年3月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司拟出售参股公司部分股权暨签署〈股权转让协议〉的公告》（公告编号：2024-010）。

（三）清研电子已于2024年3月28日办理完成了股权转让的工商变更登记手续，并收到深圳市市场监督管理局下发的《登记通知书》。报告期内，公司按约定已收到力合创业支付的股权转让价款，共计人民币481万元。至此，本次股权转让事项已全部完成。

（四）2024年6月4日，公司分别召开了第六届董事会第九次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》，该议案已经公司2024年6月21日召开的股东大会审议通过。具体内容详见公司于2024年6月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》。

（五）2024年7月9日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“华锋转债”转股价格的议案》，同日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向下修正“华锋转债”转股价格的议案》。 华锋转债的转股价格由9.13元/股调整为8.70元/股，调整后的转股价自2024年7月10日起生效。具体内容详见公司于2024年7月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向下修正“华锋转债”转股价格的公告》。

（六）2024年8月7日，公司召开第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司土地收储的议案》、《关于拟置换公司“华锋转债”部分抵押资产的议案》，该议案已经公司2024年8月23日召

开的2024年第三次临时股东大会、“华锋转债”2024年第一次债券持有人会议审议通过。具体内容详见公司于2024年8月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司土地收储的公告》、《关于拟置换公司“华锋转债”部分抵押资产的公告》。 （七）报告期内，因公司发行的可转换公司债券转股导致公司总股本增加，广东省科技创业投资有限公司（以下简称“广东科创”）在持股数量不变的情况下，致使其持股比例被动稀释降至5%以下，本次权益变动后，广东科创不再是公司持股5%以上股东。具体内容详见公司于2024年11月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于持股5%以上股东持股比例被动稀释降至5%以下暨权益变动的提示性公告》《简式权益变动报告书（广东科创）》。 （八）2024年12月24日，公司召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于全资子公司拟出售参股公司股权暨签署〈股权转让协议〉的议案》。具体内容详见公司于2024年12月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司拟出售参股公司股权暨签署〈股权转让协议〉的公告》。2024年12月27日，公司与上述交易对手方已正式签署《股权转让协议》。

十七、公司子公司重大事项

□适用 ?不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

股份变动的原因?适用 □不适用 公司于2019年12月4日公开发行了352.40 万张可转换公司债券，根据相关法律法规的规定及《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“华锋转债”自2020年6月10日起可转换为公司股份。本报告期内，可转债转股6,081,267股。股份变动的批准情况?适用 □不适用

可转债转股根据相关法律法规的规定及《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定进行，无需经董事会、股东大会或相关部门批准。股份变动的过户情况

□适用 ?不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□适用 ?不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 ?不适用

2、限售股份变动情况

?适用 □不适用

单位：股

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□适用 ?不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

?适用 □不适用

报告期内，公司可转债转股数量为6,081,267股，公司股本增加6,081,267股。

3、现存的内部职工股情况

□适用 ?不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 ?不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 ?不适用

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是 ?否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人

控股股东报告期内变更

□适用 ?不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：境内自然人

实际控制人类型：自然人

实际控制人报告期内变更

□适用 ?不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 ?不适用

4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%

□适用 ?不适用

5、其他持股在10%以上的法人股东

□适用 ?不适用

6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

?适用 □不适用

公司控股股东、实际控制人谭帼英在招股说明书上承诺：（1）本人将严格遵守本人所持发行人股票锁定期及转让的有关承诺，在相关股票锁定期满后，本人将按照法律法规允许的交易方式转让发行人股票。在锁定期满后两年内，本人转让发行人的股票总数不超过本人在所承诺的股票锁定期满日所持发行人股票总数的20%；转让价格将按照股票二级市场价格或大宗交易双方协定价格确定，且不低于发行价；发生除权除息事项的，转让股票的价格下限和股票数量将根据除权除息情况进行相应调整。若本人在发行人上市后持有发行人股票比例在5%以上（含5%）时，则本人将在转让发行人股票时提前3个交易日予以公告。（2）如本人未能完全履行持股意向和股票锁定承诺的，本人将继续承担以下义务和责任：1）及时披露未履行相关承诺的原因；2）及时作出新的承诺并提交发行人股东大会表决，直至股东大会审议通过为止；3）如因本人未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的，本人将向发行人或其投资者依法予以赔偿；4）若本人因未履行相关承诺而取得不当收益的，则该等收益全部归发行人所有。

四、股份回购在报告期的具体实施情况

股份回购的实施进展情况

□适用 ?不适用

采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况

□适用 ?不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 ?不适用

报告期公司不存在优先股。

第九节 债券相关情况?适用 □不适用

一、企业债券

□适用 ?不适用

报告期公司不存在企业债券。

二、公司债券

□适用 ?不适用

报告期公司不存在公司债券。

三、非金融企业债务融资工具

□适用 ?不适用

报告期公司不存在非金融企业债务融资工具。

四、可转换公司债券

?适用 □不适用

1、转股价格历次调整情况

（1）2020年5月29日，公司实施2019年度利润分配方案。根据公司募集说明书相关条款及中国证监会关于可转换公司债券的有关规定：在可转债发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，应对转股价格进行相应调整。华锋转债的转股价格由

13.17元/股调整为13.09元/股，调整后的转股价自2020年5月29日起生效。

（2）2020年6月12日,公司召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关于向下修正“华锋转债”转股价格的议案》，并于2020年6月30日召开2020 年第一次临时股东大会审议通过上述议案。华锋转债的转股价格由13.09元/股调整为11.71元/股，调整后的转股价自2020年7月2日起生效。

（3）2021年3月5日，公司召开第五届董事会第十次会议审议通过了《关于向下修正“华锋转债”转股价格的议案》，并于2021年3月22日召开2021年第二次临时股东大会审议通过上述议案。华锋转债的转股价格由11.71元/股调整为9.13元/股，调整后的转股价自2021年3月23日起生效。

（4）2024年6月20日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“华锋转债”转股价格的议案》，并于2024年7月9日召开2024年第二次临时股东大会审议通过上述议案。同日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向下修正“华锋转债”转股价格的议案》。公司“华锋转债”的转股价格由

9.13元/股调整为8.70元/股，调整后的转股价自2024年7月10日起生效。

2、累计转股情况

?适用 □不适用

3、前十名可转债持有人情况

4、担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况

□适用 ?不适用

5、报告期末公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排 截至本报告期末，公司总负债规模为105,728.71万元，总资产规模为 206,274.51万元，资产负债率为51.26%，债务结构合理。信用评级机构联合信用评级有限公司对公司本次公开发行可转债进行了信用评级，于2024年6月出具了《广东华锋新能源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券2024年跟踪评级报告》（联合[2024]4795 号），评定公司主体长期信用等级为 A-，下调“华锋转债”信用等级为 A-，评级展望为稳定。未来公司偿付 A 股可转债本息的资金主要来源于公司经营活动所产生的现金流，公司经营活动产生的现金流量良好，公司支付能力很好，且可转债持有人选择转股后公司不存在继续支付利息及本金的压力。此外，公司贷款偿还情况良好，不存在逾期归还银行贷款的情况。

五、报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

□适用 ?不适用

六、报告期末除债券外的有息债务逾期情况

□适用 ?不适用

七、报告期内是否有违反规章制度的情况

□是 ?否

八、截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

第十节 财务报告

一、审计报告

审计报告正文广东华锋新能源科技股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称华锋股份公司）财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华锋股份公司2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华锋股份公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

? 主营业务收入确认

1、事项描述

参见财务报表附注五、28及附注七、58所述，2024年度华锋股份的主营业务收入102,560.13万元，占公司营业收入的比例为99.52 %。由于主营业务收入是公司的关键业绩指标，且存在可能通过操纵收入以达到特定目标或预期的风险。因此，我们将主营业务收入确认认定为关键审计事项。

2、审计应对

我们对主营业务收入确认实施的相关程序主要包括：

（1）对华锋股份具体业务流程及销售与收款相关的内部控制进行评估与测试，评估内控设计是否合理并得到有效执行；

（2）通过访谈管理层、检查销售合同和销售环节产生的原始单据等，评估公司不同销售类型的收入确认政策的合理性；

（3）检查不同业务模式下与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、出库单、物流单、客户签收单等，以证实主营业务收入确认的真实性、准确性；

（4）针对不同类型收入及毛利率，分维度执行分析性复核，判断收入、毛利率变动情况的合理性；

（5）对报告期内公司的主要客户进行发函，询证公司与客户本期的交易金额及往来账项情况；

（6）实施销售回款检查，检查销售回款的单据是否与银行单据记录的一致，以证实收入的真实性；

（7）抽取资产负债表日前后部分收入确认凭证，并进行双向核查。从资产负债表日前后若干天的收入明细记录追查至发货单、物流单和销售订单；从资产负债表日前后若干天的物流单追查至收入明细记录，以确定销售是否存在跨期现象。

基于上述工作结果，我们认为相关证据能够支持管理层关于主营业务收入确认的判断及估计。

? 应收账款预期信用损失

1、事项描述

参见财务报告附注五、11及附注七、5所述，截至2024年12月31日，公司应收账款账面价值为人民币38,964.96 万元,占当年资产总额比例为18.89 %，占当年营业收入比例为37.81 %。若应收账款不能按期收回或无法收回而发生预期信用损失对财务报表影响较为重大，为此我们确定应收账款的预期信用损失为关键审计事项。

2、审计应对

我们对应收账款预期信用损失实施的相关程序主要包括：

（1）对华锋股份的信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计和运行有效性进行了评估和审计应对；

（2）通过与同行业上市公司应收款项预期信用损失计提政策、计提比例比较，分析应收账款预期信用损失计提是否充分；

（3）通过分析应收账款的账龄和客户信誉情况，并执行应收账款函证程序及检查期后回款情况，评价应收账款预期信用损失计提的合理性；

（4）获取公司预期信用损失计提表，检查计提方法是否按照相关政策执行；

（5）重新计算预期信用损失计提金额是否准确。

基于上述工作结果，我们认为相关证据能够支持管理层关于应收账款的预期信用损失的判断及估计。

? 商誉减值

1.事项描述

参见财务报表附注七、25所述，截止2024年12月31日，华锋股份合并报表中商誉账面价值为人民币24,565.83万元。华锋股份公司管理层（以下简称管理层）在每个年度终了时需对商誉进行减值测试，并依据减值测试的结果调整商誉的账面价值。因管理层商誉减值测试的评估过程复杂，需要高度的职业判断，减值评估涉及确定折现率等评估参数及对未来若干年的经营和财务情况的假设，包括未来若干年的销售增长率和毛利率等。由于商誉账面价值较大，对财务报表影响重大，因此我们将商誉减值作为关键审计事项。

2.审计应对

我们对商誉减值实施的相关程序主要包括：

（1）复核管理层对商誉所属资产组的认定，并评价认定的合理性；

（2）复核管理层对商誉减值测试的具体方法，并评价方法的合理性；

（3）评价测试所引用参数的合理性，包括收入增长率、预计毛利率、各项经营费用和折现率等；

（4）复核管理层编制的商誉所属资产组可收回金额的计算表；

（5）华锋股份利用外部资产评估机构进行商誉减值测试，获取资产评估机构出具的以2024年12月31日为基准日的商誉减值测试估值报告；复核测试过程、测试结果、资产评估师的资格、专业胜任能力及独立性；

（6）对管理层在合并财务报表中进行的商誉减值相关的信息披露是否恰当进行评估。

基于上述工作结果，我们认为相关证据能够支持管理层关于商誉减值的判断及估计。

四、其他信息

华锋股份公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括华锋股份公司2024年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估华锋股份公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算华锋股份公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督华锋股份公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华锋股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华锋股份公司不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就华锋股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

（此页无正文，为广东华锋新能源科技股份有限公司容诚审字[2025] 518Z0828号报告之签字盖章页。）

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：广东华锋新能源科技股份有限公司

2024年12月31日

单位：元

法定代表人：谭帼英 主管会计工作负责人：赵保国（代行） 会计机构负责人：赵保国（代行）

2、母公司资产负债表

单位：元

3、合并利润表

单位：元

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：

0.00元。

法定代表人：谭帼英 主管会计工作负责人：赵保国（代行） 会计机构负责人：赵保国（代行）

4、母公司利润表

单位：元

5、合并现金流量表

单位：元

6、母公司现金流量表

单位：元

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

上期金额

单位：元

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

上期金额

单位：元