证券简称：第一创业 证券代码：002797

第一创业证券股份有限公司

2024年年度报告

2025年04月

2024年年度报告

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本报告已经公司第五届董事会第四次会议审议通过，除下列董事外，其他董事均亲自出席了审议本报告的董事会会议。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。

本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险以及洗钱风险等。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节 管理层讨论与分析”中的相关内容。

公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。

经本次董事会审议通过的公司2024年度利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.64元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 17

第四节 公司治理 ...... 51

第五节 环境和社会责任 ...... 89

第六节 重要事项 ...... 93

第七节 股份变动及股东情况 ...... 111

第八节 优先股相关情况 ...... 117

第九节 债券相关情况 ...... 118

第十节 财务报告 ...... 124

备查文件目录

一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的公司2024年度审计报告原件。

三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、其他有关资料。

释义

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、注册变更情况

五、各单项业务资格

公司及公司除武汉科技分公司外的其他57家分支机构均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，公司统一社会信用代码为91440300707743879G。全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为91110000100021028B）。全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为911100007178848008）。

控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为914403003062071783）。

1、 公司拥有的主要业务资格

2、各子公司拥有的主要业务资格

六、公司历史沿革

七、公司组织机构情况

1、公司组织机构

公司严格依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，建立了健全的法人治理结构，设置了与公司业务经营相适应的职能机构，制定了一系列公司制度，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层独立运行、相互制衡的结构，确保了公司的规范运作。截至报告期末，公司组织架构图如下：

2、境内外重要分公司

3、境内外控股子公司、参股公司

4、证券营业部数量和分布情况

截至报告期末，公司共有32家证券营业部，具体分布情况为：广东省13家、浙江省4家、北京市3家、河北省1家、江苏省4家、上海市2家、河南省1家、湖北省1家、辽宁省1家、山东省1家、陕西省1家（公司证券营业部具体地址及联系电话详见公司官网：

www.firstcapital.com.cn/main/branch/index.html）。

5、其他分支机构数量与分布情况

截至报告期末，公司共有58家分支机构，其中26家分公司、32家证券营业部，详见本节中的“境内外重要分公司”和“证券营业部数量和分布情况”。

八、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

√ 不适用

九、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√否

合并

母公司

十、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

√不适用

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

√不适用

3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

√不适用

十一、分季度主要财务指标

合并

单位：元

母公司

单位：元

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

√否

十二、非经常性损益项目及金额

单位：元

（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

√ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目。

（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

十三、母公司净资本及有关风险控制指标

报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司所处行业的情况

1、所处行业发展情况

证券行业紧紧围绕加快建设金融强国、助力推进中国式现代化的宏伟目标，坚持稳中求进、以进促稳，以防风险、强监管、促发展为主线，持续推动新“国九条”和资本市场“1+N”政策落地见效，进一步深化资本市场投融资综合改革，推动资本市场高质量发展。证券行业加快推进建设一流投资银行，把功能性放在首位，切实当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”，努力做好金融“五篇大文章”，支持新质生产力发展，协同推进中长期资金入市，着力推动资本市场规模的合理增长和结构质量的持续改善。证券行业延续“强本强基”和“严监严管”的总基调，坚决有效防范化解资本市场重点领域风险，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，着力提升监管执法效能，落实全面风险管理，加强风险监测及防范。证券行业加速整合，行业多个并购案例取得实质进展，行业集中度进一步提升。2024年，证券行业强化功能发挥，持续增强服务新质生产力和居民财富管理的综合能力。经纪业务低费率竞争加剧，以买方投顾为抓手推动财富管理转型，机构服务探索差异化竞争；投行股权融资业务继续承压，债权融资业务结构分化，城投债收紧，产业债、科创债扩容，并购重组业务迎来政策红利，着力提升价值发现、风险定价、交易撮合等核心能力和执业质量，积极布局科技创新领域，坚定服务新质生产力发展，强化业务协同，延伸服务链条，提升客户综合服务能力；资产管理业务积极把握居民资产配置结构转型机遇，在业绩、产品、渠道等方面构建特色优势，持续提升主动管理能力，进一步优化多资产、多策略、定制化产品布局，加速多元化渠道拓展，全面服务居民多元化财富管理需求。由于证券行业的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性，而证券市场受到宏观经济与政策、市场发展程度、国际政治经济形势、境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，证券行业经营业绩存在较为明显的周期性、波动性和不确定性。2024年，面对复杂严峻形势，国内加大宏观调控力度，有效落实各项存量政策，加力推出一揽子增量政策，有效提振信心，经济运行总体平稳、稳中有进，新动能新优势稳步发展，高质量发展扎实推进，顺利完成全年经济社会发展主要目标。A股市场年初低迷，9月下旬多项利好政策出台，力促经济高质量发展，市场迅速回暖，主要市场指数大幅攀升，全年上证指数上涨12.67%，深证成指上涨9.34%，创业板指上涨13.23%。债券市场牛市行情延续，中债-新综合财富（总值）指数上涨7.60%。证券行业积极把握市场机会，行业基本面有所改善。

2、新颁布的法律法规及行业政策对所处行业的重大影响

2024年，中国资本市场持续深化改革开放，聚焦强监管、防风险、促发展主线，以制度创新为驱动，精准服务国家战略，进一步夯实高质量发展基础。政策供给紧扣高质量发展主题，统筹推进改革深化与风险防控，推动证券行业规范化、专业化发展迈入新阶段。

一是监管效能全面提升，夯实高质量发展制度基础。2024年3月，《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》发布，明确强化机构合规风控能力、优化业务结构，为培育具有国际竞争力的金融机构夯实制度基础；《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》出台，压实中介机构“看门人”责任，加强拟上市公司股东的“穿透式”监管，从源头提升上市公司整体质量。2024年4月，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（新“国九条”），系统性提出全链条监管框架，覆盖发行、交易、退市等关键环节，加强证券基金机构监管与投资者权益保护，为资本市场长期稳定健康发展提供顶层设计支撑。2024年5月，《证券市场程序化交易管理规定（试行）》实施，对证券市场程序化交易监管作出全方位、系统性规定，促进程序化交易规范发展。2024年9月，《证券公司风险控制指标计算标准规定》修订发布，完善风险控制指标体系，引导证券公司提升全面风险管理的有效性，为促进行业高质量发展进一步夯实制度保障。

二是科技创新与产业服务政策精准度持续提升。2024年4月，《关于资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》印发，健全科技型企业全链条“绿色通道”机制、优化科技型企业上市融资环境等举措，精准高效支持“硬科技”企业加速成长。2024年6月，《关于深化科创板改革、服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》（“科创板八条”）落地，进一步突出科创板“硬科技”特色，健全发行承销、并购重组、股权激励、交易等制度机制，更好服务科技创新和新质生产力发展。2024年9月，《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》（“并购六条”）出台，对突破关键核心技术的科技型企业并购重组实施“绿色通道”，加快审核进度，提升并购便利度，推动资源向实体经济关键领域集聚。2024年10月，《关于发挥绿色金融作用、服务美丽中国建设的意见》印发，引导资本向新能源、低碳技术领域倾斜，开辟绿色产融结合新路径。

三是风险防控与市场生态治理迈向纵深。2024年4月，《关于严格执行退市制度的意见》发布，完善财务类、交易类、规范类退市指标，增强退市刚性，加速市场“新陈代谢”。2024年5月，《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》同步施行，增加大股东通过大宗交易减持前的预披露义务，限制破发、破净、分红不达标公司的控股股东减持行为，有效平衡市场供需结构。2024年6月，国务院转发证监会等部门制定的《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》，完善防假打假监管协同机制和综合惩防长效机制，显著提升违法

威慑力。2024年9月，《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》实施，从严规范利益输送行为，筑牢发行审核“防火墙”。2024年11月，《上市公司监管指引第10号——市值管理》实施，要求以提高上市公司质量为基础，依法依规运用多种方式促进上市公司投资价值合理反映上市公司质量。

二、报告期内公司从事的主要业务

1、公司所从事的主要业务及经营模式

本公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，公司证券业务牌照较为齐全。公司及下属子公司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务，从事的主要业务如下：

（1）资产管理业务

母公司主要从事集合资产管理、单一资产管理和专项资产管理等券商资产管理业务；公司通过控股子公司创金合信从事公募基金和私募资产管理等业务。

（2）固定收益业务

公司固定收益业务主要分为投资交易业务和销售业务。投资交易业务是指通过固定收益及固定收益类衍生品的投资配置和做市交易、以及通过相应交易策略的开发，获取投资交易收益的业务；销售业务是指固定收益类产品的承销、参团及销售，包括但不限于国债、地方政府债、政策性金融债、同业存单、其他金融债、非金融企业债务融资工具、资产支持证券等。

（3）投资银行业务

公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权融资、并购重组、结构化融资、新三板推荐挂牌及相关财务顾问等业务。

（4）证券经纪及信用业务

公司向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、金融产品销售、股票质押式回购等多样化金融服务。公司通过全资子公司一创期货从事期货业务，主要包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等业务。

（5）私募股权基金管理及另类投资业务

公司通过全资子公司一创投资从事私募基金管理业务，设立和管理私募股权投资基金；通过全资子公司创新资本从事另类投资业务，使用自有资金对非上市公司进行股权投资。

（6）自营投资及交易业务

公司自营投资及交易业务主要为权益类证券投资、权益类衍生品投资以及新三板做市业务。

2、公司市场地位、主要业绩驱动因素及业绩变化

公司特色鲜明，经营资质较为齐全，具有良好的业务发展基础。报告期内，公司经营稳健，固定收益业务、资产管理业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、自营投资及交易业务等各项业务稳步发展。自北京国管成为公司第一大股东以来，公司依托股东赋能与战略协同，全方位推动市场拓展与业务发展。2024年，公司品牌知名度持续提升，获得一系列荣誉。公司及子公司荣获全国银行间同业拆借中心“最受市场欢迎的利率债做市商”，中央国债登记结算有限责任公司“优秀债券承销机构”、“债券业务锐意进取机构（资产管理业务）”称号，深交所“优秀利率债承销机构-券商类”，中国上市公司协会“2024年上市公司董事会最佳实践案例”、“2023年报业绩说明会优秀实践案例”、“2024年上市公司可持续发展优秀实践案例”、“2024年上市公司文化建设优秀实践案例”、“2024年度优秀研究成果”、“2024年度中国上市公司数字化转型最佳实践典型案例”，中国证券报“一年期FOF型金牛资管计划”，证券时报“2024中国证券业服务央企国企项目君鼎奖”、“2024中国证券业权益资管计划君鼎奖”、“2024中国证券业资管公益投教案例君鼎奖”、“2024中国证券业资管权益团队君鼎奖”、“2024中国证券业财富服务品牌君鼎奖”、“2024中国证券业社会责任投行君鼎奖”，上海证券报“2024上海证券报金质量奖?ESG奖”，中国基金报“券商资管英华产品示范案例（三年期FOF）”、“2024中国上市公司英华奖?A股价值奖”，全景网“杰出ESG价值传播奖”，财联社“华尊奖?最佳财富管理品牌奖”，中国金融思想政治工作研究会/中国金融文化建设协会“优秀组织奖”、“优秀调研成果奖”，深圳市绿色金融协会2024年度深圳绿色金融高质量发展优秀案例“绿色金融治理典范奖”、“可持续信息披露最佳实践奖”，中国网“乡村振兴优秀案例”等系列奖项。深圳市第一创业公益基金会荣获深圳市2024年度市级社会组织评估“4A级社会组织”称号。

三、核心竞争力分析

1、保持战略定力，坚持经营理念

公司以“成就企业家和投资者的梦想”为使命，以“追求可持续发展，打造具有独特经营模式、业绩优良，富有竞争力的一流投资银行”为愿景；坚持“以客户为中心，打造具有固定收益特色优势，以资产管理和投行业务驱动综合金融服务能力的一流投资银行”的战略目标，保持战略定力，增强发展活力；积极把握资本市场全面深化改革的机遇，锐意进取、踔厉奋发，在特色化和差异化发展上重点部署，持续提升核心竞争力。

公司始终秉持“以客户为中心”的经营理念，持续强化功能性发挥，不断探求深度理解客户，精准服务客户。公司持续打造“一个一创”客户管理与协同服务体系，建立战略客户服务体系，夯实投研能

力，强化链接投资者和产业客户的服务能力，动态优化协同和交叉销售机制，培育协同文化，调整组织架构和业务流程，提升组织效率和协同效能，开展综合金融新业务模式探索；聚焦服务国家战略，扎实做好金融“五篇大文章”，提升服务实体经济和服务居民财富管理质效，积极布局科技创新领域，支持新质生产力发展，进一步强化北交所业务布局；围绕京津冀、粤港澳大湾区、长三角等重点区域，加大人员、资源投入，提升服务水平；布局金融科技，实现经营管理全面数字化转型；优化人才结构，持续加大人才梯队建设和专业能力培养，致力于为客户提供专业、精准、高效的综合金融服务。

2、健康的股权结构，有效的公司治理机制

健康、稳定的股权结构使公司具有混合所有制企业的优势，有利于公司持续健康发展。截至报告期末，公司持股比例排名前五的股东为北京国管、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、北京首农食品集团有限公司、华熙昕宇投资有限公司和浙江航民实业集团有限公司，企业性质涵盖国有、民营和集体所有制。2023年北京国管成为公司第一大股东，进一步增强了公司的股东背景，巩固了健康、稳定的股权结构，为公司实现高质量发展奠定了稳固的基石。报告期内，北京国管通过强化股东赋能与战略协同，全力支持公司发展，促进公司价值提升。

公司建立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的健全、清晰、有效的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层之间权责明确、运转规范、相互协调、制衡有效的公司治理机制。报告期内，公司以健全的董事履职机制、董事会运作机制、董事会创新特色实践，连续第二年荣获中国上市公司协会“上市公司董事会最佳实践案例”。

3、党建引领，夯实优秀的企业文化

公司以党建为引领、文化传承为根基，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，培育积极向上的企业文化，营造干事创业的良好氛围，不断增强企业凝聚力。公司贯彻落实党中央及上级党委各项重大部署要求，深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，提高政治站位，加强党组织建设，开展特色党建活动，抓实党风廉政建设，发挥党员先锋模范作用。

公司始终秉承“诚信、进取、创新”的核心价值观，形成了“开放、创新、包容、协作”的海洋文化，注重效率、严守规矩。公司注重企业文化建设，将企业文化的内涵纳入各类员工招聘、培训、考核、晋升体系中，将企业文化理念贯穿于公司发展和经营管理的各个方面。公司继续夯实企业文化建设，推进落实公司《2022-2024年文化建设重点方向与重点工作任务》，持续开展“创行天下”、“好书共读”、“学海行舟?好课共学”等系列活动。

公司以企业文化为依托，形成“公开、公平、透明、市场化”的人力资源政策，推行“为贡献/业绩付薪、为潜力付薪、为能力付薪”的薪酬理念，培养有理想、有道德、有正确的思维方式、有持续系统的学习能力的合格第一创业人。公司独特的企业文化在培养、选拔、推动内部员工成长的同时，也吸引了一批优秀人才加入，有效提高员工的积极性、认同度与专业服务能力，已经成为公司在激烈的市场竞争中持续发展的重要因素。

4、建立ESG先发优势，提升可持续发展能力

公司将可持续发展纳入公司愿景和发展战略，始终将自身发展与社会进步、环境改善紧密相连。近年来，公司从战略高度全面践行ESG可持续发展理念，从ESG治理、ESG投融资、ESG风险管理、ESG信息披露等多方面开展ESG实践，致力于成为ESG实践的行业先行者和倡导者。公司在ESG领域已经创造了多个行业第一，建立并持续巩固ESG先发优势，不断提升公司可持续发展能力。

作为国内第一家加入联合国支持的负责任投资原则组织（以下简称“UN PRI”）的证券公司，公司与首都经济贸易大学等机构联合发起成立国内首家专门开展ESG研究的高校智库——中国ESG研究院；行业首家支持并落实TCFD（气候相关财务信息披露工作组）信息披露建议；创设并持续运作行业首个固定收益类ESG券商资管产品系列，通过先发优势及特色化投研体系打造固定收益类ESG资管品牌；与首都经济贸易大学中国ESG研究院等机构联合牵头起草发布国内首个企业ESG信息披露标准《企业ESG披露指南》团体标准，并配套牵头起草发布《企业ESG评价体系》和《企业ESG报告编制指南》团体标准；作为深圳市绿色金融协会绿色金融标准委员会副主任委员单位，参与深圳市地方标准《金融机构投融资环境效益信息披露指标要求》《绿色金融统计规范》制定。

公司董事会下设战略与可持续发展委员会，负责可持续发展和ESG战略研究和决策，经营管理层成立ESG委员会，在董事会领导下全面统筹推进ESG实践，持续完善ESG投研体系，健全ESG风险管理制度体系，丰富ESG产品和服务，积极输出ESG实践经验，提升可持续发展能力和影响力。截至报告期末，公司深交所国证ESG评级为AAA级，Wind ESG评级为A级，MSCI ESG评级为BBB级。

四、主营业务分析

1、概述

2024年，公司围绕“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”这一战略目标，强化突出功能性定位，继续大力推进“以客户为中心”的综合金融服务，打造“一个一创”客户管理与协同服务体系，发挥各业务板块的协同效应，探索建立战略客户服务体系；全面启动信创改造，进一步

夯实金融科技基础，持续推动数字化转型；持续完善全面风险管理体系，优化迭代风险管理措施，持续推动业务风险分析精细化管理，强化合规内控体系建设。报告期内，公司获得银行间债券市场科技创新非金融企业债务融资工具主承销商业务资格，进一步拓展服务新质生产力的业务领域，将助力科技创新型企业快速发展。围绕战略目标，固定收益业务向交易驱动转型稳步推进，持续打造专业的交易定价能力和市场影响力，交易活跃度持续提升；资产管理业务持续打造“固收+”、FOF和ESG产品体系，进一步提升投研风控及产品创设能力；投行业务强化对京津冀、粤港澳大湾区、长三角的人才布局、客户及项目储备，加强北交所业务布局，加大债券业务开拓力度，增强内部协同，为客户提供全方位综合金融服务；经纪业务继续向财富管理转型，完善机制和产品配套，强化投顾能力建设，持续推进分支机构特色化发展；私募股权基金管理业务聚焦新质生产力，强化投后赋能与综合金融服务，提升管理效能；自营投资及交易业务围绕经济高质量发展主线进行布局，聚焦绝对收益策略，努力获取稳健收益。报告期内，公司实现营业总收入35.32亿元，同比增长41.91%；实现归属于上市公司股东的净利润

9.04亿元，同比增长173.28%。截至报告期末，公司总资产527.42亿元，较上年末增长16.48%；归属于上市公司股东的净资产163.06亿元，较上年末增长10.02%。

（1）资产管理业务

① 券商资产管理业务

市场环境

2024年，国内经济运行总体平稳、稳中有进，A股市场先抑后扬，万得全A指数上涨10.00%；债券市场收益率呈现总体下行态势，利率债全年震荡走牛，信用债资产荒格局延续，中债-新综合财富（总值）指数上涨7.60%；资产证券化（ABS）市场回暖，发行规模同比增长8.80%；基础设施公募REITs（以下简称“公募REITs”）市场发行节奏加快，产品上市数量和发行规模均创历史新高，29只公募REITs发行规模合计645.69亿元，并持续纳入包括消费基础设施、水利设施、养老设施在内的全新资产类型，公募REITs二级市场持续回暖，中证REITs全收益指数上涨12.31%；商品市场主要品种价格走势分化明显，南华商品指数下跌1.26%。券商资产管理业务规模企稳回升，根据基金业协会发布的《证券期货经营机构私募资管产品备案月报》，截至2024年末，证券公司及其资管子公司私募资管产品存续规模为5.47万亿元，较2023年末增长3.04%。

2024年，资本市场全面深化改革向纵深推进，新“国九条”和资本市场“1+N”政策体系加速成型，支持新质生产力发展，做好金融“五篇大文章”，成为资管机构服务实体经济、布局投资的重要着力点。

在资产管理市场专业化、多元化发展的背景下，资管机构积极推进差异化发展战略，提升主动投资管理能力，为客户提供专业化、多策略综合配置方案，守正创新、提质增效。

经营举措及业务发展

2024年，公司继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标，持续提升主动管理能力和产品创设能力，以客户为中心丰富投资品种和产品线，打造ESG、FOF投资先发优势和ABS业务特色，布局公募REITs业务，夯实投研和风控能力。截至2024年末，公司资产管理业务受托管理资金总额为536.38亿元，较2023年末减少75.50亿元，降幅为12.34%。

作为国内首家加入UN PRI的证券公司，公司持续建设ESG投研体系，将“ESG整合+负面筛选”策略在固定收益资产管理中予以应用。公司深入构建ESG整合信用研究能力，实施ESG风险负面清单管理，将ESG投研能力建设制度化、流程化，为风险管理和价值创造提供体系化支撑。报告期内，公司持续运作行业首个固定收益类ESG券商资管产品系列并取得良好收益，通过先发优势及特色化投研体系打造固定收益类ESG资管品牌，荣获《国际金融报》“ESG投资案例”奖项。

公司坚持以客户为中心，深度挖掘客户需求，持续深化固收及“固收+”产品线建设，丰富策略和期限类型，持续运作深圳首个公益券商资管产品“第一创业聚善”系列，形成固收、“固收+”、定增、公益慈善等多元化的产品线，满足不同类型客户的需求。

作为同业中最早成立FOF团队的证券公司之一，公司致力于打造一流精品FOF机构，做好多资产、多策略配置，构建了保守、稳健、稳进、平衡、“定制FOF”五条产品线。报告期内，公司加大FOF业务布局，加强与分支机构业务协同，坚持投研导向发展路径，持续提升主动管理能力，取得良好投资业绩。第一创业惠选FOF 1号集合资产管理计划荣获《中国证券报》“一年期FOF型金牛资管计划”奖项和《中国基金报》“券商资管英华产品示范案例（三年期FOF）”奖项。

公司坚持价值投资策略，积极开展权益投资资产管理业务，重点布局北交所战略配售投资业务。据Wind数据统计，2024年，公司作为北交所战略配售机构投资者获配首次公开发行股票7家，获配家数在参与北交所战略配售（不含员工激励计划）的证券公司中排名第1名。

公司ABS业务重点围绕供应链/应收账款、租赁债权、贷款债权等债权类基础资产类型储备业务，同时以类REITs、商业房地产抵押支持证券（CMBS）、功能性ABS等领先集成性产品，围绕企业客户需求提供专业定制化解决方案，探索差异化路径，打造公司ABS业务特色。报告期内，由公司作为管理人、销售机构的“一创-金隅集团应收账款第2期资产支持专项计划”、“一创-金隅集团2号第1期应收账款资产支持专项计划”在上交所成功发行，合计发行规模5亿元。

公司以全牌照积极布局公募REITs业务，聚焦生态环保、能源、产业园和物流仓储等重点行业，推动

主要优质公募REITs项目申报。报告期内，由公司控股子公司创金合信作为管理人、公司作为专项计划管理人的“创金合信首农产业园REIT”获上交所受理，项目发起人为北京首农食品集团有限公司，原始权益人为北京首农信息产业投资有限公司。在京津冀、长江经济带和粤港澳大湾区等国家重大战略区域储备公募REITs项目的同时，公司积极探索公募REITs业务链条延伸，在投资端进行布局。报告期内，公司持续运作以公募REITs为主要投资标的的资管产品“第一创业基础设施”系列，助力公募REITs市场长期、持续、稳定、健康发展。报告期内，公司荣获中央国债登记结算有限责任公司“债券业务锐意进取机构（资产管理业务）”称号，《证券时报》“2024中国证券业资管权益团队君鼎奖”、“2024中国证券业权益资管计划君鼎奖”。市场展望与发展规划

资管行业在新“国九条”引领下深化转型，主动管理能力提升，回归本源趋势巩固，数字化转型加速推进，服务实体经济质效提升。立足新发展格局，资管行业正以专业化、精细化、数字化为抓手，持续夯实高质量发展根基，为居民财富保值增值与资本市场稳健运行提供更强支撑。2025年，公司将继续以客户为中心，坚持以固定收益为特色，加大“固收+”等多类型产品的创设力度；以FOF为权益投资突破口，夯实投研，持续推进产品创新、优化产品线布局、丰富产品货架；加强机制建设，提升专业能力，提高服务质量，致力于为客户提供全产品类型、全业务链条的资产证券化解决方案；积极把握公募REITs高质量发展机遇，推进差异化发展，扩大固收、固收+、权益类券商资管规模，打造具有核心竞争力的精品资产管理机构。

② 公募基金管理业务

市场环境

2024年，在宏观经济温和复苏与资本市场深化改革的双重驱动下，投资者信心有所修复，居民财富向标准化资产转移趋势明显，叠加养老金第三支柱扩容及外资配置需求回暖，市场流动性环境整体改善。公募基金数量和规模均实现增长，根据基金业协会公布的数据，截至2024年末，公募基金产品数量12,367只，较2023年末增长7.28%，公募基金规模32.83万亿元，较2023年末增长18.93%；我国境内共有基金管理公司148家，取得公募资格的资管机构15家。

2024年，公募基金费率改革全面落地，综合费率水平稳步下行，投资者长期持有成本显著优化；证券交易佣金分配机制透明化改革深入推进，倒逼机构进一步强化投研能力建设，以专业服务驱动价值创造；基金投顾试点扩容与智能化服务升级同步发力，投资者陪伴体系日趋完善；个人养老金制度深化与产品创新形成合力，资金端与资产端适配性显著增强；从业人员自律管理趋严，合规展业与投资者利益

优先原则深度融入行业基因，公募基金行业以投资者为本的高质量发展路径更加明晰。

经营举措及业务发展

公司控股子公司创金合信坚持公募基金管理业务与私募资产管理业务双核驱动的发展战略，深入践行“以客户为中心”的经营理念，构建了独具特色的人才组合优势和金融科技能力。截至2024年末，创金合信设立并在存续期的产品490只，其中私募资产管理计划392只，证券投资基金98只。公募基金管理业务方面，创金合信已建立固收、权益、量化、指数、MOM、FOF、QDII等多类型的产品线，并在周期、新能源、医药、消费、科技、资源主题等行业赛道进行了产品布局，为客户提供定义清晰、风格多样的产品选择；私募资产管理业务方面，创金合信为客户提供个性化的产品解决方案，加强系统建设，持续提升客户体验，增强客户粘性。创金合信在机制优势下培养、吸引了一系列专业人才，构建起专业人才组合优势；依托科技赋能支撑，为机构与个人客户提供更便捷、更高效、更精准的定制化金融服务。产品创设方面，报告期内，创金合信围绕客户需求、社会经济大趋势和特色策略的投资方向，发行“创金合信均益量化选股A（020224）”、“创金合信润业央企债主题三个月定开A（022041）”、“创金合信红利甄选量化选股A（021975）”、“创金合信恒睿90天持有A（022807）”4只公募基金，丰富红利策略和主题债券策略；增加利率债工具货架，产品各领域布局日臻完善，为机构客户的资产配置和零售客户的财富管理提供精品公募产品；完善投研体系，实施精细化分工；充实专家团队，加强研究能力建设；落实全面风险管理，在管产品无重大信用风险，未发生重大风险事件。投资业绩方面，创金合信在固收赛道持续发力，根据海通证券发布的《基金公司权益及固定收益类资产业绩排行榜》，截至2024年末，创金合信固定收益类公募基金近三年收益率行业排名第32/144名。创金合信旗下多只短债、普通债券、可转债、混合型、股票型基金业绩表现优异，收益率在同类产品中排名靠前。根据海通证券发布的《基金业绩排行榜》，截至2024年末，创金合信21只产品获得三年期五星基金评级，8只产品同时获得三年期和五年期五星基金评级。截至2024年末，创金合信受托管理资金总额6,322.97亿元，较2023年末减少3,658.83亿元，降幅为

36.66%。其中，公募基金管理规模1,457.54亿元，较2023年末增加316.95亿元，增幅为27.79%。

报告期内，创金合信在ESG理念践行、社会责任履行、品牌形象建设、投资者教育等方面得到认可，荣获新浪财经“最具社会责任基金公司”，财联社“ESG投资实践奖”，《证券市场周刊》“最佳ESG管理基金公司”，东方财富2024年度风云榜——“年度品牌形象基金公司”、“年度创新电商团队”、“年度优质投资者教育基金公司”、“年度固收团队风云奖”等奖项。

市场展望与发展规划

随着存量政策与增量政策叠加发力，宏观经济政策效应不断累积，积极因素不断增多，我国经济航船将乘风破浪、行稳致远。依托我国经济长期向好的坚实基础，我国资本市场改革发展的趋势良好，公募基金行业高质量发展的根基坚固，成长空间广阔。

2025年，创金合信将围绕金融“五篇大文章”，一如既往肩负普惠金融行业使命，秉承投资者利益优先，继续为投资者创造价值，着力提高投资者获得感；坚持研究创造价值，持续提升投研能力，完善产品布局；抓住业务机遇，夯实金融科技支撑，有效开展渠道建设；重视投资者陪伴，为客户提供优质丰富的精品基金和财富管理服务。

（2）固定收益业务

市场环境

2024年，我国坚持稳中求进工作总基调，积极的财政政策与稳健的货币政策协同发力，中国人民银行丰富货币政策工具箱，财政部加大逆周期调节力度，持续推动金融监管改革和债券市场优化开放。在一系列政策措施、经济基本面、市场供需结构等综合因素影响下，债券市场牛市行情延续，债券收益率整体下行，10年期国债收益率创出历史新低。

2024年，债券市场发行规模稳定增长，根据中国人民银行《2024年金融市场运行情况》，全年共发行各类债券79.3万亿元，同比增长11.7%；其中，同业存单、国债、地方政府债券、公司信用类债券和金融债券发行规模分别同比增长22.1%、12.7%、5.4%、3.6%和2.0%，信贷资产支持证券发行规模同比下降

22.4%。

经营举措及业务发展

2024年，公司固定收益业务继续围绕“以交易为核心，投资与销售为两翼”的定位持续深化交易驱动转型，推进协同交易的全链条建设，加强一级销售、二级交易联动，推动数字化建设，推进以交易为核心的组织架构优化，打造客户交易全生命周期服务组织，持续提升客户服务能力和市场影响力。

①固定收益投资交易业务

2024年，公司在银行间市场参与多种固定收益品种的现券、回购交易，以及国债期货、利率互换等衍生品交易，在交易所市场参与企业债、公司债等固定收益品种的交易。公司持续践行交易驱动策略，不断提升投研能力、定价能力和交易能力，为债券市场注入活力；坚持“以客户为中心”的经营理念，认真履行银行间债券市场现券做市商、国债政金债承销商职责，深度挖掘客户需求，细化投资交易业务分工，加强与客户联动，拓展多样化品种的服务能力，提供差异化服务，持续满足不同客户的投资需求；

进一步夯实金融科技基础，不断提升客户服务效率，利用数字化驱动业务转型，突破系统交易性能瓶颈，公司eBOND（债券业务综合管理系统）信创版本荣获第四届（2024）“金信通”金融科技创新应用最佳落地实践案例。报告期内，公司采用利差交易、趋势交易、结构交易和做市交易相结合的灵活策略，在银行间和交易所市场的债券交易量为7.40万亿元，同比下降6.94%，其中现券交易量为5.74万亿元，同比增长0.05%，回购交易量为1.66万亿元，同比下降25.08%；积极参与做市交易，拓展客户广度和深度，提升做市报价质量，银行间市场做市交易量为2.29万亿元，同比下降13.57%；债券通业务持续开展，为服务境外机构打下良好基础。根据财政部国库司《关于公布2024年记账式国债现货交易量排名的通知》，公司“2024年记账式国债承销团非银行类成员国债现货交易量”行业排名第7名。

②固定收益销售业务

公司积极参与国债、地方政府债、政策性金融债、非金融企业债务融资工具（含中期票据、短期融资券、定向债务融资工具、项目收益票据等）等固定收益产品的销售工作。作为老牌固定收益产品销售团队，公司深度覆盖银行（含国有大行、股份制银行、外资银行、城商行、农商行等）、基金、保险、信托、财务公司等投资机构。2024年，公司持续提高销售能力和专业定价能力，为客户提供全方位、定制化服务，增强客户粘性。公司继续巩固地方政府债销售优势，具有32个全国省市地方政府债承销商资格。根据中国证券业协会发布的《2024年证券公司债券（含企业债券）承销业务专项统计》，公司“地方政府债券实际中标金额”为

223.10亿元，行业排名第12名；“地方政府债券实际中标地区数”为28个，行业排名第8名。根据北交所发布的《2024年证券公司参与北交所地方政府债券发行业务承销数据统计》，公司“北交所公开招标发行地方政府债券实际中标金额”为41.20亿元，行业排名第1名。报告期内，公司固定收益各品种销售数量合计4,857只，同比下降3.46%；销售金额合计1,984.00亿元，同比增长11.96%。

报告期内，公司固定收益投资交易和销售业务持续得到市场认可，荣获全国银行间同业拆借中心2024年度银行间本币市场成员业务高质量发展评价“年度市场影响力机构”、“市场创新业务机构”、2024年度银行间本币市场人气榜单“最受市场欢迎的利率债做市商”，中国农业发展银行“廿载同行奖”、“优秀做市机构”，中央国债登记结算有限责任公司“优秀债券承销机构（非银类）”等奖项。

市场展望与发展规划

中央经济工作会议明确定调，2025年将实施更加积极的财政政策和适度宽松的货币政策。货币宽松政策预期短期提振市场情绪，全年债市利率将围绕经济基本面与政策出台情况波动，“更加积极的财政政

策”的实施力度和节奏将是债券市场的核心关注点。公司固定收益业务将继续围绕交易驱动转型战略提质增效，致力于成为“中国一流的债券交易服务提供商”。公司在巩固原有销售、交易业务优势的基础上，将深化以客需为中心的专业能力构建，增强客户粘性，进一步提升活跃度和影响力。公司将加大投资交易人才培养力度，持续加强投研能力建设，全面提升市场研判能力、信用评估能力和交易定价能力，构建灵活的交易策略和投资组合，不断提升市场报价能力和交易管理能力。公司还将拓宽交易业务品种，推动数字化建设，加强各业务板块间协同机制建设，持续提升客户交易全生命周期服务能力。

（3）投资银行业务

市场环境

2024年，新“国九条”、“科创板八条”、“并购六条”等一系列政策的发布，推动资本市场高质量发展成为贯穿全年的改革主线。A股市场股权融资规模受逆周期调节影响大幅下降，债券融资规模稳定增长。据Wind数据统计，2024年，A股市场股权融资2,904.72亿元，同比下降73.62%。其中，企业首发上市融资673.53亿元，同比下降81.11%；上市公司再融资2,231.20亿元，同比下降70.03%。全市场各类债券发行规模合计79.86万亿元，同比增长12.41%；证券公司承销债券14.14万亿元，同比增长4.62%。A股上市公司完成并购重组2,351单，同比增长1.34%；交易总价值9,146.00亿元，同比下降49.98%。

经营举措及业务发展

公司投资银行业务包括股权融资、债权融资、企业并购重组、新三板推荐挂牌及相关财务顾问等业务。公司积极挖掘、精心培育细分行业的优质客户，向资本市场输送了一批优质企业，帮助企业通过资本市场做大做优做强。公司在IPO（含北交所）、上市公司再融资、复杂并购重组交易、新三板、债券以及资产证券化、国企服务等领域积累了丰富的项目经验，拥有较强的市场竞争力。

2024年，一创投行积极做好直接融资“服务商”和资本市场“看门人”，持续加强“三道防线”建设，不断健全内部控制体系，全力提升执业质量。在守牢风险底线的同时，一创投行坚持服务国家重大战略，聚焦新质生产力领域，积极开拓医药健康、智能制造、新材料等战略性新兴产业领域客户；稳步扩大债权融资业务规模，努力探索并购重组业务转型方向及市场空间，持续拓展科技创新债、绿色债、乡村振兴债、公募REITs等创新产品体系，全面提升综合金融服务能力。报告期内，通过股东赋能，一创投行不断加大北京市属国企服务力度，荣获证券时报“2024中国证券业服务央企国企项目君鼎奖”。

股权融资业务方面，一创投行持续聚焦和布局北交所IPO业务，坚持将北交所业务战略走深走实。报告期内，由一创投行独家保荐并承销的2单北交所IPO项目云星宇（873806.BJ）、康农种业（837403.BJ）

及1单创业板IPO项目六九一二（301592.SZ）成功发行上市，募集资金总额10.71亿元。其中，云星宇为北京市属国企中首家北交所上市公司。据Wind数据统计，2024年，一创投行IPO保荐承销规模排名行业第14名，其中北交所保荐上市家数及承销规模均排名行业第2名。债权融资业务方面，2024年，一创投行完成债权融资项目（企业债及公司债）53单，总承销金额

262.50亿元，同比增长110.02%，企业债及公司债承销规模行业排名第30名，较上年末上升24名，首次跻身行业前30。一创投行积极服务国家科技创新战略，全年承销科技创新公司债券62.29亿元，承销规模排名行业第14名，连续两年进入行业前15；助力北京金隅集团股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第一期至第三期）合计发行规模75亿元，该项目荣获证券时报“2024中国证券业社会责任投行君鼎奖”。一创投行聚焦服务北交所债券市场建设，全年承销北交所债券规模

42.42亿元，排名行业第1名；主承销的多个北京国企债券在北交所市场创下首单纪录：北交所首单公司债券和短期债券——北京国有资本运营管理有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期），北交所首单京津冀协同发展债券——北京市基础设施投资有限公司2024年面向专业投资者公开发行企业债券（京津冀协同发展）（第二期），以及北交所首单长期限信用债——北京建工集团有限责任公司2024年面向专业投资者公开发行企业债券（第一期）。新三板业务方面，一创投行持续加大新三板挂牌业务开拓，挖掘优质新三板挂牌企业，为北交所IPO业务蓄力。报告期内，一创投行完成新三板挂牌推荐项目5单；截至报告期末，一创投行持续督导新三板挂牌企业36家。市场展望与发展规划

2025年，“强监管、防风险、促高质量发展”、“统筹好一二级市场平衡”仍将是资本市场的主旋律。坚持服务国家战略、支持实体经济高质量发展是投行业务的本源，亦是投行业务穿越市场周期的根本立足点。

一创投行将继续主动服务京津冀协同发展、粤港澳大湾区建设等国家战略，积极助力新质生产力发展，以客户为中心，加强与股东和公司各业务板块的内部协同，提升为客户提供全链条综合金融服务的能力。股权融资业务方面，一创投行将继续聚焦北交所的业务机遇，着力加强优质北交所上市项目储备和申报工作，进一步提升北交所业务市场份额。债权融资业务方面，一创投行将深化客户服务策略，扩大业务覆盖区域，提升债券项目的发行规模与服务质量，引导优质企业赴北交所发债融资，同时积极拓展科技创新债、绿色债、乡村振兴债等国家重点战略领域业务。并购重组业务方面，一创投行将紧扣政策导向挖掘业务机会，持续关注优质资产，助力产业链整合。

（4）证券经纪及信用业务

市场环境

2024年，A股市场先抑后扬，主要指数全线上涨，交投活跃度大幅提升。据Wind数据统计，A股全年成交额257.01万亿元，同比增长21.18%；截至2024年末，融资融券余额为1.86万亿元，较2023年末增长12.79%。在波动加大的市场环境下，投资者结构持续优化但整体风险偏好下行，居民存款余额延续增长态势，国内财富管理市场增长动能趋缓。经营举措及业务发展

2024年，公司始终秉持“以客户为中心”的经营理念与“客户资产稳健增值”的目标，聚焦财富管理核心要素，优化组织架构及相关机制，强化团队专业能力，丰富、完善产品及服务体系，切实推进财富管理业务向高质量发展。

在证券经纪业务领域，公司不断深化“以客户为中心”的管理体系建设，重点投入核心业务与分支机构赋能体系建设，引导分支机构加强客群经营，提升客户服务体验，夯实财富管理转型基础。公司深化分支机构“特色化、专业化”发展战略，加大对“业务示范机构”的支持和赋能，强化内部协同，将分支机构打造为公司全业务线展业入口；持续优化量化交易服务方案，丰富算法总线平台策略，为客户提供多元化算法交易服务；强化团队专业能力建设，着力打造专业投资顾问团队，持续提升客户服务质量与综合金融服务能力；积极应对市场变化和行业变革，完善代销金融产品评价标准，多措并举完善销售和服务体系，提升投资者获得感，扩大金融产品保有规模。2024年，公司新增客户12.53万户，新增客户资产规模170.98亿元。

公司通过强化资产配置能力和完善投资顾问服务体系，持续提升客户体验，加快由产品销售向资产配置的财富管理转型。2024年，公司金融产品销售规模125.17亿元，同比增长7.83%；金融产品日均保有规模91.22亿元，同比增长4.17%；打造“e投顾”品牌，截至2024年末，投顾签约客户数、签约资产规模较2023年末分别增长497.84%、712.96%。公司积极践行ESG理念，大力发展绿色金融，持续加强ESG产品销售。2024年，公司ESG主题公募基金和资管产品销售规模14.91亿元，同比增长120.56%；截至2024年末，公司ESG主题公募基金和资管产品保有规模7.75亿元，较2023年末增长122.06%。

公司顺应市场趋势，聚焦科技赋能，以“一创智富通”智能交易平台为载体，为客户提供便捷、高效的投资服务，助力财富管理数字化转型。顺应客户投资习惯与服务需求日益个性化、多样化的趋势，“一创智富通”通过数据挖掘与分析整合内外部资源，打造“千人千面”智能首页，实现客户运营精细化与价值转化。依托AI及大数据技术，“一创智富通”持续丰富策略工具、金融产品及投顾服务功能，全面提升财富管理服务效能，精准匹配客户差异化需求。截至2024年末，“一创智富通”App累计注册用户

超过154万户，较2023年末增长8%。报告期内，公司荣获证券时报“2024中国证券业财富服务品牌君鼎奖”、财联社“财富管理?华尊奖——2024最佳财富管理品牌奖”。公司融资融券业务持续开展专项服务活动，充分调动分支机构积极性，以客户为中心，积极满足客户多样化需求，多措并举加强客户开发。截至2024年末，公司融资融券本金余额73.99亿元，较2023年末增长6.91%；公司融资融券客户平均维持担保比例277.70%，风险控制良好。公司股票质押业务主要满足优质客户的融资需求，在严控风险的同时积极助力实体经济发展。

在期货业务领域，一创期货积极落实发展规划，零售业务方面重点强化IB业务，探索第三方渠道合作，通过新媒体平台加强投资者教育工作，完善线上服务提升客户体验；机构业务方面积极与私募机构合作开发金融产品账户，坚守服务实体经济定位，协同公司分支机构开发产业客户，夯实业务发展基础。

市场展望与发展规划

新“国九条”等重要政策的出台为资本市场长期繁荣与高质量发展锚定方向。证券公司作为资本市场重要中介机构，肩负着社会财富“管理者”的重要功能，承载着为人民群众提供多样化金融产品和服务的重要使命，将迎来全新发展机遇。

公司将继续把握行业财富管理转型机遇，以资产配置与综合服务为抓手，提升服务质量，更有效地满足居民财富管理多元化需求，助推行业高质量发展；深化分支机构“特色化、专业化”发展策略，强化“以客户为中心”和“一个一创”的经营理念，以“业务示范机构”为载体，深化跨业务线协同，持续提升综合金融服务能力。

（5）私募股权基金管理与另类投资业务

市场环境

2024年，我国私募股权投资市场整体延续下滑态势，《私募投资基金监督管理条例》推进实施，《私募证券投资基金运作指引》等监管规则颁布，指引行业朝着更规范的方向发展；新“国九条”、“科创板八条”、“并购六条”、《促进创业投资高质量发展的若干政策措施》（“创投十七条”）等监管政策的出台，促进市场在调整中孕育机遇。根据基金业协会发布的《私募基金管理人登记及产品备案月报》统计，2024年新备案私募股权投资基金1,514只，同比下降41.61%，新备案私募股权投资基金规模1,573.54亿元，同比下降27.31%；新备案创业投资基金2,629只，同比下降45.50%，新备案创业投资基金规模1,116.51亿元，同比下降34.20%。

经营举措及业务发展

2024年，一创投资继续以服务国家战略为导向，聚焦先进制造、新材料、新一代信息技术等前沿科技领域，深度挖掘科技创新和产业创新领域的优质企业，大力支持具有新质生产力特质的新技术、新动能、新优势发展，并注重投后赋能与综合金融服务，为经济高质量发展筑牢科技基础。报告期内，由一创投资参与出资设立的鲲鹏一创作为基金管理人管理的鲲鹏一创战略新兴产业基金所投国家级专精特新“小巨人”企业——英思特（301622.SZ）成功登陆深交所创业板。截至报告期末，一创投资在管基金实缴规模23.57亿元。2024年，创新资本关注产业链上下游“专精特新”中小企业，挖掘新能源、新材料、硬科技等产业投资机会，助力培育发展新质生产力。截至报告期末，创新资本在投金额10.12亿元。市场展望与发展规划

在持续加强规范管理的同时，新“国九条”、“创投十七条”等监管政策的出台围绕 “募、投、管、退”全链条予以支持，特别是积极拓宽资金来源和退出渠道，对私募股权投资行业发展具有重要意义，将推动私募股权投资市场高质量发展。

2025年，一创投资将持续践行负责任投资，积极贯彻新发展理念，服务国家战略，围绕科技创新和产业创新进行投资能力建设，持续聚焦重点领域新质生产力，深化布局科技专精特新赛道，助力经济高质量发展。创新资本将继续深化业务协同，在符合国家战略导向的科技、材料、先进制造等领域挖掘优质投资项目。

（6）自营投资及交易业务

市场环境

2024年，受益于一揽子增量政策及时出台、海外降息周期启动等利好因素支撑，A股市场总体呈现震荡上行态势，期间市场波动幅度较大，红利策略与科技成长风格交替领跑，行情结构性特性明显。据Wind数据统计，2024年上证指数上涨12.67%，深证成指上涨9.34%，创业板指上涨13.23%，科创50指数上涨16.07%，北证50指数下跌4.14%。

经营举措及业务发展

2024年，公司自营投资及交易业务结合国内经济运行情况及外部环境变化，对相关受益风格板块进行配置；结合景气度判断发掘具备持续增长性的优质企业，围绕经济高质量发展主线布局投资；聚焦绝对收益策略，提升长期配置仓位，运用各类衍生工具实施风险对冲，有效管控投资组合风险。报告期内，在A股市场波动加大的环境下，自营投资及交易业务根据行情灵活调整仓位、积极布局，实现较好收益。

新三板做市业务方面，公司根据市场阶段性特征调节仓位与组合，进一步聚焦于为优质新三板做市企业提供流动性。截至2024年末，公司为9家企业提供专业新三板做市报价服务。市场展望与发展规划

2025年，财政政策将持续加码托底经济增长，“扩内需、促消费”进入实质落地阶段，叠加国内产业变革推进与关键领域技术突破，权益市场风险偏好有望抬升。公司将持续关注经济基本面的变化，在市场波动中逢低布局，挖掘受益于政策驱动的优质企业，积极寻找性价比高的投资机会，努力获取稳健收益。

2、收入与成本

（1） 营业总收入构成

单位：元

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明：

①利息净收入同比增加31.75%，主要系：1）合并范围变化的影响；2）买入返售金融资产利息收入以及应付短期融资款、卖出回购金融资产款、应付债券、拆入资金利息支出同比变动的综合影响。

②投资收益同比增加175.75%，主要系金融工具投资收益同比增加的影响。

③其他收益同比减少40.47%，主要系与企业日常活动相关的政府补助同比减少的影响。

④公允价值变动收益同比减少77.47%，主要系本期交易性金融工具的公允价值变动收益同比减少的影响。

⑤其他业务收入同比增加67.48%，主要系本期产品汇总清算收入同比增加的影响。

⑥资产处置收益同比减少31.98%，主要系本期非流动资产处置收益同比减少的影响。

（2）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同情况

√不适用

（3）营业总支出构成

单位：元

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明：

①税金及附加同比增加32.63%，主要系本期增值税金附加增加的影响。

②信用减值损失同比增加1,135.25%，主要系本期金融资产计提的减值准备增加的影响。

③其他资产减值损失本期为2,434.00万元，主要系本期计提长期股权投资减值准备的影响。

（4）报告期内合并范围是否发生变动

公司合并范围变动的具体情况详见本报告“第十节财务报告”附注“六、合并范围的变更”的相关内容。

（5）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

√ 不适用

3、费用

单位：元

4、研发投入

√ 不适用

5、现金流

单位：元

（1）相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

①经营活动现金流入小计同比减少9.58%，经营活动现金流出小计同比减少30.11%，经营活动产生的现金流量净额同比增加26.42%，主要系本期经营所得的现金流入同比增加以及交易性金融工具、代理买卖证券款、拆入资金、回购业务资金、融出资金等变动的综合影响。

②投资活动现金流入小计同比增加56.39%，投资活动现金流出小计同比减少41.08%，投资活动产生的现金流量净额本期为-13.22亿元，上年同期为-26.30亿元，主要系本期投资策略调整的影响。

③筹资活动现金流入小计同比减少32.60%，筹资活动现金流出小计同比减少62.92%，筹资活动产生的现金流量净额本期为8.29亿元，上年同期为-14.36亿元，主要系本期融资结构调整的影响。

④现金及现金等价物净增加额本期为40.88亿元，上年同期为-4.42亿元，主要系本期经营活动、投资活动、筹资活动的现金流量净额变化的综合影响。

（2）报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

2024年公司实现归属于上市公司股东的净利润9.04亿元，与本期公司经营活动产生的现金净流量有较大差异，主要系本期交易性金融工具、代理买卖证券款、拆入资金、回购业务资金、融出资金等变动

的综合影响。

五、主营业务构成情况

1、主营业务分业务情况

单位：元

（1）相关数据同比发生变动30%以上的原因：

①自营投资及交易业务营业总收入同比增加68,767.37万元，主要由于自营投资及交易业务投资收益同比增加；营业总支出同比增加4,503.78万元，主要与收入相关的支出同比增加。

②固定收益业务营业总收入同比增加20,746.63万元，主要系债券交易投资业务净收入同比增加的影响；营业总支出同比增加10,227.16万元，主要系与收入相关的支出、资产减值损失同比增加的影响。

③投资银行业务收入营业总收入同比上升92.56%，主要系承销及保荐业务净收入同比增加的影响。

④私募股权基金管理与另类投资业务收入同比下降57.39%，主要由于合并范围变化的影响。

⑤其他业务营业总支出同比上升38.50%，主要由于与收入相关的支出同比增加。

（2）公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

√ 不适用

2、主营业务分地区情况

营业总收入地区分部情况

单位：元

营业利润地区分部情况

单位：元

注：2024年公司注销1家华北地区的分支机构。截至2024年12月31日，华北地区的分支机构数量为9家。

六、非主要经营业务情况

√不适用

七、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

境外资产占比较高

√ 不适用

2、以公允价值计量的资产和负债

单位：元

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

√ 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

单位：元

4、比较式财务报表中变动幅度超过30%以上项目的情况

单位：元

5、融资渠道、长短期负债结构分析

公司融资方式主要有债务融资和权益融资。债务融资方式主要包括公司债券、次级债券、短期融资券、收益凭证、转融资、同业拆借、债券回购等；公司还可以公开或非公开发行股票等方式进行权益融资，融资方式日益丰富。

公司持续加强资产负债管理，持续拓宽融资渠道，主动调整、优化负债结构，动态调整业务融资结构与业务限额，保持日常流动性储备充裕，确保偿还到期债务、满足日常营运及业务用款。

报告期内，公司无到期未偿还的债务，流动性风险可控。2024年末，公司总负债为359.30亿元，扣除客户交易结算资金后的负债为249.60亿元，其中：应付短期融资款占比2.05%、拆入资金占比17.26%、交易性金融负债占比6.84%、卖出回购金融资产款占比37.24%、长期借款占比1.66%、应付债券占比

26.52%。

八、投资状况分析

1、总体情况

报告期内，公司无新增股权投资额。公司从事私募股权基金管理的全资子公司一创投资和从事另类投资的全资子公司创新资本投资其他企业的情况详见本报告“第十节财务报告”附注“五、合并财务报表项目注释（十一）长期股权投资”以及附注“六、合并范围的变更”的相关内容。

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 不适用

4、金融资产投资

（1） 证券投资情况

单位：元

（2） 衍生品投资情况

√ 不适用

5、募集资金使用情况

（1） 募集资金总体使用情况

单位：万元

（2）募集资金承诺项目情况

√ 不适用

报告期内，公司募集资金未用于建设项目，未变更上述债券募集资金用途。

（3）募集资金变更项目情况

√ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

九、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

√ 不适用

2、出售重大股权情况

√ 不适用

十、主要控股参股公司分析

1、主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

2、报告期内取得和处置子公司的情况

详见本报告“第十节财务报告”附注“六、合并范围的变更”的相关内容。

十一、公司控制的结构化主体情况

详见本报告“第十节财务报告”附注“六、合并范围的变更（三）其他原因的合并范围变动”的相关内容。

十二、公司未来发展的展望

1、政策环境及监管形势

2024年12月，中央经济工作会议指出，2025年要坚持稳中求进、以进促稳，守正创新、先立后破，系统集成、协同配合，充实完善政策工具箱，提高宏观调控的前瞻性、针对性、有效性。要实施更加积极的财政政策和适度宽松的货币政策，打好政策“组合拳”。要大力提振消费、提高投资效益，全方位扩大国内需求。要以科技创新引领新质生产力发展，建设现代化产业体系。要有效防范化解重点领域风险，牢牢守住不发生系统性风险底线。

2024年12月，全国金融系统工作会议强调，要有力有序有效防范化解重点领域金融风险和外部冲击，促进资本市场等各领域平稳健康发展，牢牢守住不发生系统性风险的底线。要逐业逐行逐单位强化金融监管，进一步健全监管制度，强化监管执法和问责，加强监管协同，加快补齐金融法治短板，持续提升

监管效能。要不断提高金融服务实体经济质效，全力支持构建新发展格局、推动高质量发展。实施好适度宽松的货币政策，为扩大内需、发展新质生产力和促进经济转型升级提供更加有力的支持。2025年1月，中国证监会召开2025年系统工作会议要求，坚持稳中求进、以进促稳，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线。一是坚持稳字当头，全力形成并巩固市场回稳向好势头。坚决落实中央经济工作会议关于稳住股市的重要要求，会同中国人民银行更好发挥两项结构性货币政策工具效用，加强战略性力量储备和稳市机制建设。二是加快改革开放，深化资本市场投融资综合改革。进一步打通中长期资金入市卡点堵点，协同推动各类中长期资金建立长周期考核机制，提高权益投资比例，深化公募基金改革。研究制定更好支持新质生产力发展的政策安排，深化科创板、创业板、北交所改革，增强制度的包容性、适应性。三是聚焦主责主业，着力提升监管执法效能和投资者保护水平。坚持惩、防、治并举，进一步完善监管执法体制机制，补齐资本市场法治建设短板，强化科技赋能。四是强化功能发挥，有力支持经济回稳向好。制定资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见。抓好“创投十七条”、“科创板八条”等落地实施，发展多元化股权融资，培育壮大耐心资本。提高产业债融资比重，加快REITs市场建设。提升行业机构服务新质生产力和居民财富管理的综合能力，建设一流投行和投资机构。2025年2月，中央金融办、中国证监会、财政部、人力资源社会保障部、中国人民银行、金融监管总局联合印发《关于推动中长期资金入市工作的实施方案》，重点引导商业保险资金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、企（职）业年金基金、公募基金等中长期资金进一步加大入市力度。

2025年2月，中国证监会发布《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》，明确做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”的部署要求。一是加强对科技型企业全链条全生命周期的金融服务，支持优质科技型企业发行上市，优化科技型上市公司并购重组、股权激励等制度，多措并举活跃并购重组市场，引导私募股权创投基金投早、投小、投长期、投“硬科技”，加大多层次债券市场对科技创新的支持力度，推动科技创新公司债券高质量发展，探索知识产权资产证券化业务。二是丰富资本市场推动绿色低碳转型的产品制度体系，完善资本市场绿色金融标准体系，持续优化绿色债券标准，丰富资本市场绿色金融产品，支持符合条件的绿色产业企业发行上市、融资并购及发行绿色债券、绿色资产支持证券等。三是提升资本市场服务普惠金融效能，深入推进北交所、新三板普惠金融试点，支持“专精特新”等优质中小企业挂牌上市，加快建立北交所、新三板普惠金融服务统计评价体系，引导市场机构将资源向普惠金融服务倾斜；积极发展乡村振兴公司债券；推动证券基金经营机构加快财富管理转型，丰富具有不同风险收益特征的公募基金产品谱系，稳步降低公募基金行业综合费率，规范基金销售收费机制，引导短期交易资金转为长期配置资金，完善投资顾问制度规则，推动公募基金投顾业务试点转常规，探索构建行业执业标准，培育壮大人才队伍，有序扩大可投产品范围。

四是推动资本市场更好满足多元化养老金融需求，服务养老金等中长期资金稳健增值目标，提供优质养老金融产品服务。五是加快推进数字化、智能化赋能资本市场，提升证券期货行业数字化水平，加强证券期货数字基础设施建设。六是加强行业机构金融“五篇大文章”服务能力，督促证券期货经营机构端正经营理念，把功能性放在首位，引导行业机构将做好金融“五篇大文章”纳入经营发展长期战略，加强组织管理体系建设，在内部机构设置、资源投入、绩效考评等方面作出适当倾斜；加强合规管理与风险防控，督促行业机构树牢“合规创造价值”理念，落实全面风险管理与全员合规管理要求。

2、行业竞争格局及发展趋势

证券行业将持续强化功能发挥，做好金融“五篇大文章”，着力提升证券公司服务新质生产力和居民财富管理的综合能力。证券行业将进一步全面深化资本市场投融资综合改革，大力推动中长期资金入市，持续优化融资结构，深化科创板、创业板、北交所改革，更好地服务实体经济和支持新质生产力发展，发挥资本市场枢纽功能。在鼓励做优做强的政策支持下，行业并购重组整合提速，行业集中度将进一步提升，加速形成差异化竞争格局。随着人工智能技术的创新发展，证券公司将积极探索以人工智能为代表的金融科技在多元化场景下的应用，以技术创新驱动证券行业高质量发展。具体来看：

一是把功能性放在首要位置，服务经济社会高质量发展。证券公司提升服务新质生产力和居民财富管理的综合能力，加快推进建设一流投资银行。证券公司需结合股东特点、区域优势、人才储备等资源禀赋，因地制宜做好金融“五篇大文章”，加大对科技创新、绿色低碳、普惠民生等重点领域支持力度。一方面为证券公司带来更多的业务机遇，另一方面对证券公司投行、投资、资产管理、财富管理等专业服务能力提出更高要求。

二是深化资本市场投融资综合改革，支持新质生产力发展。在投资端，结构进一步优化，呈现长期化、机构化趋势。监管层面引导社保基金、养老保险基金等中长期资金入市，机构资金占比将进一步提升，有望改善市场投资逻辑，催生更多机构业务需求。证券公司需强化机构业务布局，提升机构服务能力。在融资端，监管持续深化科创板、创业板、北交所改革，增强制度的包容性、适应性，鼓励市场化并购重组，引导证券公司加强对科技型企业全链条全生命周期的金融服务，证券公司需聚焦重点行业打造产业投行，增强新质生产力的研究能力和多业务协同联动的全生命周期服务能力。

三是聚焦主责主业，延续强监管、防风险的主基调。证券行业加强监管、防范风险的态势持续，监管层面保持监管执法高压态势，落实全面风险管理与全员合规管理要求，细化各项业务的监管范围，提升监管力度，加大处罚力度。证券公司需持续加强公司治理、内部控制、合规管理和风险管理，落实企业文化建设，持续提升执业质量和服务质量。

四是证券行业发展加速分化，行业并购重组进程提速，行业集中度持续提升，差异化、特色化发展的竞争格局逐步形成。监管层面强化证券公司的分类监管，为优质证券公司提供更广阔的资本空间和政策支持，头部证券公司依托资本实力、优势资源、客户基础和品牌影响力打造一流的投资银行，中小证券公司结合股东背景、区域优势等资源禀赋和专业能力在细分市场精耕细作，逐步形成特色化、差异化发展之路，致力于成为在细分市场具有核心竞争力的证券公司。五是积极探索金融科技创新，引领行业高质量发展。人工智能的应用将对证券行业带来深远的变革，有望为证券行业的高质量发展提供强大驱动力。随着大模型技术的不断成熟，证券行业的AI应用端也有望加速发展，证券公司积极探索金融科技在客户服务、业务创新、合规风控、运营优化等方面的应用场景，以技术创新进一步提升服务质效，满足客户多样化的金融服务需求，为客户提供更全面、高效、专业的综合金融服务。

3、2025年经营计划

2025年，公司将推动《2025-2027年战略发展规划》的制定与执行，坚持“以客户为中心，打造具有固定收益特色优势，以资产管理和投行业务驱动综合金融服务能力的一流投资银行”的战略目标，坚持“以客户为中心”的经营理念，将功能性放在首位，强化客户服务能力，秉承“一个一创”的协同理念，推动战略客户服务体系落地见效，进一步深化主要业务转型，持续构建核心竞争力，努力推动做大客户基数、增加资产规模，增强投研能力，积极探索金融科技应用创新，提升综合金融服务水平。

2025年，公司固定收益业务将继续以交易为核心，打造一流的债券交易服务提供商，围绕自营和客需业务深化构建专业能力，进一步提高以客户服务为核心的协同业务敏捷性，实现子业务模块的协同发展。资产管理业务将进一步强化多资产配置和交易驱动能力，强化特色产品体系和投研能力建设，做大管理规模，加强风控能力，为投资者创造长期稳健回报。在资产证券化及公募REITs业务方面，资产证券化业务将围绕企业客户需求提供专业定制化解决方案，探索差异化路径；公募REITs业务将聚焦重点行业和重点区域，推动优质公募REITs项目储备与申报。投资银行业务将继续坚持债券业务高质量发展，强化北交所项目储备和发行，把握并购重组“活跃期”机遇，实现股、债及并购重组业务“多轮驱动”；全面服务新质生产力发展，加强布局专精特新客户，为各类硬科技企业、创新成长型企业提供便捷高效的融资服务；坚持区域聚焦，夯实客户基础，加强内部协同，向客户提供综合金融服务；保持严谨的项目审核标准，严格把控项目风险，提高审核质量，把好入口关。证券经纪业务将以客户为中心，围绕零售客户和机构客户财富管理需求进行产品引入和设计，强化投顾能力和投顾体系建设，推进分支机构特色化发展，持续提升客户服务能力，进一步做大客户和资产基础，加快向财富管理转型。私募股权基金管理

业务将秉承价值投资理念，以投资能力建设为基石，聚焦新质生产力，抓住科技强国和资本市场改革机遇，深化布局科技专精特新赛道，强化“募、投、管、退”各个环节的业务能力，持续提升管理效能。自营投资及交易业务将在控制风险的基础上，充分把握市场机会，努力获取相对稳健的投资收益。

十三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动

十四、市值管理制度和估值提升计划的制定落实情况

公司是否制定了市值管理制度。

√ 否

公司是否披露了估值提升计划。

√ 否

十五、“质量回报双提升”行动方案贯彻落实情况

2024年8月31日，公司披露《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》（公告编号：2024-053）。公司积极落实以投资者为本的理念，基于对公司价值和未来发展的信心，结合公司发展愿景、战略目标和经营情况，制定“质量回报双提升”行动方案，具体举措有：聚焦主责主业，提升服务实体经济质效；全面践行ESG理念，提升可持续发展能力；以投资者为本，与投资者共享发展成果；夯实公司治理基础，持续提升规范运作水平；提升信息披露质量，建立投资者双向沟通机制。

报告期内，公司坚守服务实体经济的重要使命，坚持把功能性放在首位，扎实做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，持续提升服务实体经济质效；积极践行ESG理念，全面统筹从战略高度开展ESG实践并进一步获得权威机构认可；高度重视投资者权益保护，建立投资者双向沟通机制，股利分配重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，增加分红频率，积极推进、合理制定2024年度中期现金分红方案并高效实施，公司向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），实际分配现金红利42,024,000.00元，占2024年半年度合并报表归属于上市公司股东的净利润的比例10.51%；规范开展第五届董事会的提名、推选、任职条件审查、信息披露等工作，选举产生第五届董事会，新一届董事会成员经营管理经验丰富，专业背景多元，有效保证董事会科学决策；全面贯彻以信息披露为核心的上市公司监管理念，以专业的表现连续三年在深交所上市公司信息披露评价中获得A类最高评级。

第四节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和准则的规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的健全、清晰、有效的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层之间权责明确、运转规范、相互协调、制衡有效的公司治理机制。公司通过《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《总裁工作细则》《董事会秘书工作制度》以及董事会各专门委员会议事规则等制度，明确了相关机构和人员的职责权限、工作程序等事项。在此基础上，公司就信息披露、投资者关系、关联交易、对外投资、对外担保等事项制定了专项制度，建立了完善的公司治理及规范运作制度体系。报告期内，公司根据最新发布的法律法规和准则，结合实际情况和公司治理需要，完成《公司章程》及其附件《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》的修订工作，为公司治理及规范运作提供坚实的制度保障。

1、股东与股东大会

股东大会是公司的最高权力机构。股东大会每年定期召开年度会议，审议董事会和监事会的工作报告，决定公司的经营方针和发展计划，按照《公司章程》的有关规定发挥职能。公司现行《公司章程》及《股东大会议事规则》对股东的权利和义务、股东大会的职权、股东大会的召集、召开、表决、决议等事项进行了规定。公司建立了和股东之间顺畅有效的沟通机制和沟通渠道，平等保护全体股东的合法权益，保障股东依法行使权利。

报告期内，公司召开1次股东大会，会议的召集、提案及通知、召开、表决以及决议内容等均合法合规。每次股东大会均采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，确保全体股东特别是中小股东，可以平等、有效地参与公司治理。

2、董事与董事会

董事会是公司的决策机构，对股东大会负责并报告工作。董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，全体董事均符合有关任职条件，董事会的人员及组成符合相关法律法规和准则的规定。报告期内，根据公司治理需要，董事会下设专门委员会调整为战略与可持续发展委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委员会、风险管理委员会，其中审计委员会、薪酬考核与提名委员会主任委员均由独立董事担任，且前

述专门委员会成员中独立董事均过半数。各专门委员会为公司重大事项提供了专业意见，对提高董事会的科学决策水平、提升董事会的工作质量起到了重要作用。报告期内，董事会严格按照法律法规和准则以及《公司章程》等规定依法运作，共召开6次董事会会议，对重大事项进行研究决策，董事会会议的召集、提案及通知、召开、表决以及决议内容等均合法合规。报告期内，公司全体董事忠实、勤勉地履行职责，有效维护了公司和股东的合法权益。

3、监事和监事会

监事会是公司的监督机构，负责对董事、高级管理人员履行职责的合法合规性、公司财务和内部控制等进行监督及检查，对股东大会负责并报告工作。监事会由5名监事组成，其中职工代表监事3名，全体监事均符合有关任职条件，监事会的人员及组成符合相关法律法规和准则的规定。报告期内，监事会按照法律法规和准则以及《公司章程》等规定，依法履行监督职责，共召开5次监事会会议，监事会会议的召集、提案及通知、召开、表决以及决议内容等均合法合规。报告期内，公司全体监事忠实、勤勉地履行职责，积极维护公司和股东的合法权益，为完善公司法人治理结构，保障和促进公司稳健规范发展发挥了积极作用。

4、公司高级管理人员和经营管理层

公司实行董事会领导下的总裁负责制。公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监、合规总监、首席风险官、首席信息官等为公司高级管理人员，由董事会聘任或解聘。公司严格按照相关法律法规和准则以及《公司章程》的规定提名、任免高级管理人员，公司高级管理人员均符合有关任职条件。

报告期内，公司经营管理层认真组织落实股东大会和董事会决议，在董事会授权范围内从事公司经营管理工作，履行经营管理职责。

5、独立董事制度及其执行情况

为充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司持续规范发展，公司制定了《独立董事工作制度》，明确规定了独立董事的任职条件、提名、选举和更换、职责与履职保障、独立董事专门会议等事项。

公司高度重视独立董事在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，为独立董事依法履职提供充分保障。独立董事及时知悉公司的经营情况、财务情况，结合自身专业知识，独立、客观、公正地发表意见，在工作中保持了充分的独立性，切实维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。报告期内，公司独立董事认真履行职责，召开独立董事专门会议，对利润分配、关联交易、续聘会计师事务所等事项进行审议，积极参与董事会决策，对所议事项发表明确意见，为公司规范运作和高质量发展贡献了重要力量。

6、利益相关方沟通

利益相关方沟通是公司进行可持续治理的基础。报告期内，公司充分尊重和维护客户、股东、员工、监管机构及其他政府部门、环境与社区等利益相关方的合法权益。公司建立了多种沟通渠道，收集不同利益相关方关注的问题并进行反馈，以共同推动公司持续、健康发展，在实现公司经济价值的同时更好地满足各利益相关方的需求，实现社会效益最大化。

7、信息披露情况

公司董事长为公司信息披露第一责任人，董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，董事会办公室负责配合董事会秘书开展有关工作。报告期内，公司严格按照法律法规和准则的要求，通过符合监管规定条件的信息披露媒体发布定期报告和临时公告文件共计113份，做到了及时、公平地披露信息，确保已披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。报告期内，公司不存在重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩快报修正等情况。

8、内幕信息知情人登记管理情况

为了规范公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易，保护广大投资者的合法权益，公司严格落实《内幕信息知情人登记管理制度》要求，认真履行内幕信息登记、报备程序，内幕信息登记管理工作有序开展。公司在披露定期报告、利润分配方案、业绩快报等重大信息前，严格控制内幕信息知情人范围，并完整登记相关重大信息在各个阶段涉及的内幕信息知情人姓名及其知悉内幕信息的方式、内容、时间等情况。报告期内，公司未发生违反《内幕信息知情人登记管理制度》的情形。

9、投资者关系管理情况

公司高度重视投资者关系管理工作，在充分披露信息的同时，致力于与投资者进行及时、有效的沟通。报告期内，公司通过深交所“互动易”投资者互动平台、7*24小时投资者服务热线、投资者专用邮箱等多种方式持续加强与投资者的沟通。公司严格遵守信息披露相关规定，通过线下与线上相结合的方式举办2023年年度报告暨2024年第一季度报告业绩说明会，与非银金融行业分析师进行现场交流，并同时在全景网“全景路演”和深交所“互动易”平台“云访谈”栏目与中小投资者沟通互动，参加由深圳证监局和深交所指导、深圳上市公司协会与全景网联合举办的“2024年度深圳辖区上市公司集体接待日”活动，与投资者就公司特色化发展战略、各项业务开展情况、财务状况及其他投资者关注的内容进行沟通，客观传递公司价值，增进投资者对公司的了解。公司严格落实中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》关于落实新发展理念的相关要求，充分披露公司ESG实践。公司优秀的投资者关系管理工作获得认可，荣获证券市场周刊2024年上市公司水晶球奖评选“最佳投资者关系管理上市公司”奖项、全景网第五届全景投资者关系金奖评选“杰出ESG价值传播奖”。

作为上市证券公司，公司将投资者保护、服务和教育相结合，作为一项系统性工作常抓不懈，积极

引导投资者树立理性投资理念，提高风险意识和自我保护能力。公司在官方网站建立了“投资者之家”并在公司总部及各分支机构共计建立了59个投资者联络站。报告期内，证券时报社主办的“5.15全国投资者保护宣传日”发起资本市场投教“星火计划”，公司成为首批入驻的机构成员。公司与上交所联合举办6场“服务投资者 共享高质量”主题投教系列活动，引导投资者提高风险防范意识、积极行权维权，践行理性投资、价值投资、长期投资理念。公司分别与上交所、深交所、北交所联合举办“走进上市公司”系列活动，进一步拉近投资者与上市公司之间的距离，促进双方的沟通与交流，共同推动资本市场的健康稳定发展。公司深入的投资者保护与教育工作获得认可，公司荣获深圳市证券业协会及深证投资者服务中心《股东来了》（2024）深圳片区投资者权益知识竞猜活动“突出贡献奖”、深圳深证投资者服务中心“投教先锋”团队奖，公司投教案例“财商启蒙 乐学成长——探索财商教育新模式”荣获每日经济新闻“2024年度最具影响力券商投教案例”奖项。公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异

√ 否

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况

公司无控股股东、无实际控制人。公司自设立以来，严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规和准则以及《公司章程》的规定，规范运作。公司与股东在资产、人员、财务、机构、业务等方面保持独立，具有独立完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。具体情况如下：

1、资产独立情况

公司拥有独立的办公场所，具备与经营有关的业务体系及相关资产，不存在依赖股东或其控制的其他企业的资产进行经营的情况，亦不存在公司股东或其控制的其他企业违规占用公司资产的情况。

2、人员独立情况

公司建立了独立完整的劳动用工、人事管理、薪酬福利等制度，设立了专门的人力资源管理部门。公司董事、监事及高级管理人员的选聘符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和准则以及《公司章程》的规定，公司现任董事、监事及高级管理人员均符合相应任职条件。公司高级管理人员未在公司股东或其控制的其他企业中担任职务，未在公司股东或其控制的其他企业中领薪。公司高级管理人员实行聘任制，全体员工实行劳动合同制，公司拥有独立的劳动用工权利，公司的人员独立于股东及其控制的企业，不存在受股东干涉的情况。

3、财务独立情况

公司根据《企业会计准则》《金融企业财务规则》等法律法规和准则，建立了独立的财务会计核算体系和财务管理制度。公司设立了独立的财务部门，配备了独立的专职财务会计人员，负责管理公司及各分支机构财务工作，公司财务负责人和财务人员均未在股东或其控制的其他企业兼职。公司拥有独立的银行账户，办理了独立的税务登记，公司与股东不存在共用银行账户或混合纳税的情况。公司不存在为股东或其控制的其他企业提供担保的情形。

4、机构独立情况

公司严格按照相关法律法规和准则，建立了完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会、经营管理层及内部经营管理部门独立运作，组织机构的设置和运行符合中国证监会的有关要求。公司拥有独立的办公机构、经营场所和办公系统，独立自主地开展业务，与股东单位完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形，亦不存在股东直接干预公司经营活动的情形。

5、业务独立情况

公司依照中国证监会核准的经营范围依法独立自主地开展业务，具有独立完整的业务体系和自主经营能力，业务运营不受股东或其控制的其他企业干涉或控制，能够独立面向市场参与竞争，能独立承担风险及责任。公司不存在股东或其控制的其他企业违反公司运作程序，干预公司内部管理和经营决策的行为。

三、同业竞争情况

公司无控股股东、无实际控制人，不存在与控股股东、实际控制人或其控制的其他企业同业竞争的情况。持有公司5%以上股份的股东北京国管已出具《北京国有资本运营管理有限公司关于避免与第一创业证券股份有限公司同业竞争的承诺函》，承诺的具体内容详见本报告“第六节 重要事项”中“一、承诺事项履行情况”的相关内容。

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

司2023年度利润分配方案的议案》《关于公司2023年度关联交易执行情况及预计公司2024年度日常关联交易的议案》《关于公司2024年度自营投资限额的议案》《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》《关于修订<第一创业证券股份有限公司会计师事务所选聘制度>的议案》《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》《关于<2023年度独立董事述职报告>的议案》《关于修订<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》《关于修订<第一创业证券股份有限公司章程>及其附件的议案》《关于公司2024年中期利润分配方案授权事项的议案》等14项非累积投票提案，并审议通过《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第五届董事会独立董事的议案》《关于选举公司第五届监事会监事的议案》等3项累积投票提案。详见公司在深交所网站（www.szse.cn）登载的《2023年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-030）。

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

√ 不适用

五、董事、监事和高级管理人员情况

（一）基本情况

公司董事、监事和高级管理人员基本情况详见本节“（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况”。

1、报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况

报告期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况详见本节“2、公司董事、监事、高级管理人员变动情况”。

2、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

3、公司董事、监事、高级管理人员持股情况

公司现任董事、监事和高级管理人员以及报告期初任职、本报告期末不再任职的原董事、监事、高级管理人员均未持有公司股份。

（二）任职情况

1、董事、监事、高级管理人员简历

（1）董事

吴礼顺先生：中国国籍，无境外永久居留权，1975年4月出生，研究生学历。吴礼顺先生1997年7月至2001年9月在毕马威华振会计师事务所任职，2001年9月至2008年6月在北京大岳咨询有限责任公司任职，2008年6月至2013年2月任北京市基础设施投资有限公司计划财务部副经理、融资计划部经理，2013年2月至2017年3月任首创集团副总经理，2017年3月至2021年2月任首创集团党委常委、副总经理，2017年4月至2018年4月任中国人民银行调查统计司副司长（挂职），2019年3月至2020年7月任河北省住房和城乡建设厅副厅长（挂职），2021年2月至2022年4月任北京市人民政府国有资产监督管理委员会党委委员、副主任，2022年4月至2023年12月任北京国管党委副书记、董事、总经理，2023年12月至今任北京国管党委书记、董事长。现任公司董事长、北京国管党委书记、董事长，兼任首程控股有限公司董事、中国航空发动机集团有限公司董事、北京股权投资发展管理有限公司董事长、北京国管中心投资控股有限公司董事、北京国管中心投资管理有限公司董事、首都文化科技集团有限公司董事长。

青美平措先生：中国国籍，无境外永久居留权，1987年6月出生，研究生学历。青美平措先生2014年7月至2018年10月任西藏银行股份有限公司公司业务部副总经理（主持工作）、拉萨经济技术开发区支行行长等职务，2018年10月至2024年8月历任北京国管综合管理部副总经理、投资管理二部副总经

理、重大项目投资部副总经理、重大项目投资部总经理、基金管理部总经理。现任公司副董事长，兼任创新资本董事、总经理。王芳女士：中国国籍，无境外永久居留权，1977年9月出生，研究生学历。王芳女士2000年6月至2004年9月任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理，2004年10月起历任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁、常务副总裁、总裁。现任公司董事、总裁，兼任一创投行执行董事、创新资本董事、银华基金董事、深圳市第一创业公益基金会副理事长。梁望南先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974年12月出生，本科学历，工程师。梁望南先生1996年8月至2003年3月任北京粮食集团有限责任公司干部，2003年3月至2003年11月任北京市委商贸工委干部，2003年11月至2009年5月任北京市人民政府国有资产监督管理委员会干部，2009年5月至2022年10月历任北京国管综合管理部副总经理，人力资源部副总经理、总经理，人力资源部总经理兼基金投资部副总经理，基金投资二部总经理，基金管理部总经理，2018年5月至今任北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）投资决策委员会委员兼战略指导委员会委员。现任公司董事、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）投资决策委员会委员兼战略指导委员会委员、北京京国瑞股权投资基金管理有限公司董事兼总经理、北京京国瑞投资管理有限公司董事、北京京国发股权投资基金（有限合伙）投资决策委员会委员、北京京国益投资管理有限公司执行董事兼总经理、北京京国益基金（有限合伙）投资决策委员会委员、北京外企人力资源服务有限公司监事、北京股权投资发展管理中心（有限合伙）顾问委员会委员、瑞合致新（北京）企业管理中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、北京国瑞中鑫股权投资基金（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、北京京国管股权投资基金（有限合伙）投资决策委员会委员、北京顺隆投资发展基金（有限合伙）投资决策委员会委员、北京京管泰富基金管理有限责任公司董事、北京信息产业发展投资基金（有限合伙）投资决策委员会委员、北京机器人产业发展投资基金（有限合伙）投资决策委员会委员、北京市先进制造和智能装备产业投资基金（有限合伙）投资决策委员会委员、北京市绿色能源和低碳产业投资基金（有限合伙）投资决策委员会委员、北京亦庄京国瑞股权投资基金（有限合伙）执行事务合伙人委派代表。葛长风女士：中国国籍，无境外永久居留权，1979年6月出生，本科学历，高级会计师。葛长风女士2001年7月至2013年1月历任北京华都肉鸡公司主管会计、财务部副经理、财务部经理，2013年1月至2017年12月历任北京首都农业集团有限公司财务管理部业务主管、财务管理部副部长，2017年12月至今任北京首农食品集团有限公司财务管理部副部长。现任公司董事、北京首农食品集团有限公司财务管理部副部长、中粮资本控股股份有限公司董事、首农国际（香港）有限公司董事兼财务总监、首农百鑫有限公司董事兼财务总监、珈碧投资有限公司董事兼财务总监、北京首农食品集团财务有限公司董事、

北京企业（食品）有限公司董事兼财务总监、北京荷美尔食品有限公司董事。高天相先生：中国国籍，无境外永久居留权，1958年7月出生，大专学历，高级经济师。高天相先生1975年1月至1981年2月任瓜沥镇航民大队生产队会计、大队会计，1981年2月至1982年8月任萧山县长沙乡农村财务辅导员，1982年9月至1984年4月任萧山县农业局农业统计，1984年5月至1992年9月任萧山市政府办公室法制科长，1992年10月至1998年1月任杭州钱江投资区江南开发总公司总经理助理兼计划财务部经理，1998年1月至2005年6月历任浙江航民实业集团有限公司办公室主任、财务总监、总经理助理、董事、副总经理，1999年至2005年6月任浙江航民股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，2005年6月至2024年12月任浙江航民实业集团有限公司董事、副总经理，2008年10月至今任公司董事。现任公司董事、浙江航民股份有限公司董事、深圳富春成长投资有限公司董事、五村联合控股有限公司董事、浙江航民科尔纺织有限公司董事、杭州航民钱江染整有限公司董事、山东泰山宝盛置业有限公司董事、绵阳航民凯厦房地产开发有限公司董事、浙江航民房地产开发有限公司董事、山东泰山宝盛大酒店有限公司董事、杭州五村园投资开发有限公司董事。李旭冬先生：中国国籍，无境外永久居留权，1970年11月出生，本科学历，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师及中国注册税务师。李旭冬先生1992年10月至1996年11月任呼和浩特锅炉制造总厂会计，1996年12月至1998年10月任内蒙古会计师事务所经理，1998年10月至2000年8月任内蒙古国正会计师事务所部门经理，2000年8月至2011年9月任中天华正会计师事务所合伙人，2011年9月至今任大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙人。李旭冬先生现任公司独立董事、大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙人、北京金融控股集团有限公司外部董事、天津力神电池股份有限公司独立董事、金成技术股份有限公司独立董事、郑州恒达智控科技股份有限公司独立董事。刘晓华女士：中国国籍，无境外永久居留权，1982年8月出生，研究生学历。刘晓华女士2007年8月至2009年8月在神华（北京）遥感勘查有限责任公司从事公司法务工作，2009年9月至2012年1月在大成律师事务所（上海分所）从事律师工作，2012年2月至2013年10月任安信证券股份有限公司项目经理，2013年11月至2017年4月任西南证券股份有限公司投资银行业务董事，2017年4月至2018年12月任国泰君安创新投资有限责任公司投资业务执行董事，2019年1月至2022年3月任北京中经格隆投资顾问有限公司副总裁，2022年3月至今任海南博浩广汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表。刘晓华女士现任公司独立董事、海南博浩广汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、知学云（北京）科技股份有限公司独立董事、珠海云灏投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、北京方灏管理咨询有限公司监事。余剑峰先生：中国国籍，美国永久居留权，1982年2月出生，博士研究生学历。余剑峰先生2008年

6月至2017年1月历任明尼苏达大学卡尔森管理学院金融学助理教授、副教授（终身教授）、正教授、Piper Jaffray讲席教授，2015年6月至2016年9月任香港中文大学（深圳）经管学院教授、执行副院长，2016年9月至今任清华大学五道口金融学院建树讲席教授。余剑峰先生现任公司独立董事、清华大学五道口金融学院建树讲席教授、清华大学金融科技研究院副院长、清华大学五道口金融学院资产管理研究中心主任、清华大学五道口金融学院全球母基金研究中心主任。

（2）监事

张长宇先生：中国国籍，无境外永久居留权，1978年11月出生，研究生学历，讲师。张长宇先生2000年7月至2006年10月任北京交通大学校长办公室干部、电子信息工程学院团委书记，2006年10月至2011年9月任北京市知识产权局办公室副主任、主任，2011年9月至2013年7月任北京市海淀区知识产权局局长、中关村科技园区海淀园管委会知识产权处处长，2013年7月至2014年10月任北京市海淀区青龙桥街道党工委副书记、办事处主任，2014年10月至2020年6月历任北京市人民政府法制办公室秘书处处长、法制四处处长、北京市司法局立法一处处长，2020年6月至2023年6月历任北京国管党委办公室主任、董事会秘书、董事会办公室主任、综合管理部总经理，2023年6月起至今任公司党委书记、监事会主席。张长宇先生现任公司党委书记、监事会主席，兼任深圳市第一创业公益基金会理事长。

王学锋先生：中国国籍，无境外永久居留权，1968年10月出生，研究生学历。王学锋先生1987年8月至2013年3月先后在北京延庆永宁粮管所、北京市延庆粮食局、北京市昊利恒粮油贸易有限责任公司、北京市延庆粮油总公司等单位工作。2013年4月至2020年8月历任北京粮食集团有限责任公司审计部外派财务总监、财务部副部长，2020年8月起至今任北京首农食品集团有限公司审计部副部长。现任公司监事、北京首农食品集团有限公司审计部副部长、北京首农食品集团财务有限公司监事、北京京粮粮油贸易集团有限公司董事。

孙蕤先生：中国国籍，无境外永久居留权，1973年8月出生，本科学历，中级经济师。孙蕤先生于1994年8月至1999年9月就职于广州证券交易中心会员部、投资部，1999年10月至2001年1月任联合证券广州华乐路营业部投资咨询部副经理。孙蕤先生于2001年2月加入公司，历任公司证券投资部研究员、清算托管部综合管理主管、高级清算师、交易管理总监、运营管理部负责人兼资产托管部负责人，现任公司职工代表监事、运营管理部负责人。

李劲先生：中国国籍，无境外永久居留权，1988年1月出生，研究生学历。李劲先生于2012年7月至2014年8月就职于中国平安人寿保险股份有限公司，于2014年8月加入公司，历任公司法律合规部法律合规岗、经纪业务组负责人，现任公司职工代表监事、法律合规部审核组负责人。

施维女士：中国国籍，无境外永久居留权，1982年7月出生，研究生学历。施维女士2005年7月至2010年11月，任南方报业传媒集团南方日报社记者、理财周报社编辑、首席记者、华南新闻中心主任。施维女士于2010年12月加入公司，历任公司总裁办公室品牌管理负责人、董事会办公室投资者关系管理负责人，现任公司职工代表监事、董事会办公室负责人，兼任一创期货董事。

（3）高级管理人员

王芳女士简历参见本小节之“（1）董事”部分相关内容。

马东军先生：中国国籍，美国永久居留权，1968年5月出生，研究生学历，注册会计师、注册评估师。马东军先生1991年8月至2001年12月先后任天勤会计师事务所和中天勤会计师事务所合伙人，2001年12月至2003年5月任深圳同盛创业投资管理有限公司合伙人，2005年7月至2007年3月任日域（美国）国际工程有限公司财务部国际财务总监，2007年7月至2012年1月任深圳发展银行总行稽核部副总经理（主持工作）。马东军先生于2012年2月加入公司，曾任计划财务部负责人，2013年8月起任公司财务总监。2014年3月至2017年10月任一创投行董事，2014年6月至2016年4月任一创期货监事，2016年4月至2020年5月任一创期货董事，2018年6月至2021年6月兼任公司董事会秘书，现任公司副总裁兼财务总监，兼任创新资本董事长、一创投资董事、银华基金监事会主席。

邱巍先生：中国国籍，无境外永久居留权，1968年8月出生，博士研究生学历，高级经济师。邱巍先生1990年9月至1994年7月任汕头大学科研处科员，2000年7月至2011年3月任深圳发展银行广州分行公司部和零售部总经理、科韵支行行长、总行贸易融资部副总经理，2011年4月至2014年5月任广东南粤银行总行副行长。邱巍先生于2014年6月加入公司，曾任企业融资部负责人，2021年4月至2021年10月兼任一创投资董事，现任公司副总裁，兼任广东一创恒健融资租赁有限公司副董事长。

陈彬霞女士：中国国籍，无境外永久居留权，1985年1月出生，研究生学历。陈彬霞女士2009年4月至2011年8月任华鑫证券有限责任公司自营部投资经理，2011年8月至2017年4月任华英证券有限责任公司债券投资交易部总经理，2017年4月至2019年3月任华林证券股份有限公司固定收益部总经理，2019年3月至2021年5月任华林证券股份有限公司副总裁。陈彬霞女士于2021年5月加入公司，现任公司副总裁。

屈婳女士：中国国籍，无境外永久居留权，1982年6月出生，研究生学历。屈婳女士自2007年9月起历任公司法律合规部合规经理、固收与投资组负责人、法律合规部负责人、公司总裁业务助理，2011年7月至2017年10月兼任一创投资监事，2014年7月至2017年10月兼任创新资本监事，2015年2月至2020年3月兼任北京元富源投资管理有限责任公司监事，2016年7月至2021年4月兼任公司职工代表监

事，现任公司董事会秘书，兼任创金合信董事。卢国聪先生：中国国籍，无境外永久居留权，1980年8月出生，研究生学历。卢国聪先生具有执业律师资格，2006年7月至2015年6月就职于深圳证监局，历任科员、副主任科员、主任科员、副处长；2015年6月至2018年7月就职于广发证券股份有限公司，任合规与法律事务部总经理兼广发证券资产管理（广东）有限公司监事长。卢国聪先生于2018年7月加入公司，现任公司合规总监，兼任深圳市第一创业公益基金会理事。

王国峰先生：中国国籍，无境外永久居留权，1972年9月出生，博士研究生学历。王国峰先生2003年8月至2005年5月任中国电子信息产业发展研究院中国计算机用户杂志社总编辑助理、副总编辑；2006年5月至2006年8月任中国物品编码中心技术部研究员；2006年9月至2014年7月任中信证券股份有限公司风险管理部副总裁、高级副总裁；2014年7月至2017年6月任中国银河证券股份有限公司风险管理部副总经理、副总经理（主持工作）；2017年7月至2021年1月任华兴证券有限公司副总经理、首席风险官。王国峰先生于2021年1月加入公司，现任公司首席风险官、首席信息官。杨维彬先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974年12月出生，本科学历。杨维彬先生1996年6月至1998年9月任华通物产技术发展公司财务部会计，1998年9月至1999年12月任联想电脑公司台式电脑事业部职员，2000年1月至2011年11月历任北京京放投资管理顾问有限责任公司高级经理、部门经理、总经理助理、副总经理、总经理，2011年12月至2023年3月历任首创集团投资银行部总经理助理，资本运营部副总经理、总经理，金融管理部总经理。杨维彬先生于2023年5月加入公司，曾任北京分公司总经理，现任公司副总裁、一创投资董事长兼总经理、深圳元山私募股权投资管理有限公司董事、广东晟创私募股权投资基金管理有限公司董事、深圳市鲲鹏一创私募股权投资管理有限公司董事、中关村顺势一创（北京）私募基金投资管理股份有限公司董事长、盐城市黄海产业投资母基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、贵州一创黔晟钛金产业私募基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、北京国科环宇科技股份有限公司董事。

2、在股东单位任职情况

3、在其他单位任职情况

4、公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

√ 不适用

（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况

1、公司董事、监事、高级管理人员薪酬的基本制度、决策程序以及确定依据公司独立董事、外部董事、外部监事津贴由公司股东大会决定，高级管理人员的薪酬由董事会决定。公司董事长不从公司领取薪酬。公司副董事长、总裁（兼任董事）的薪酬由基本年薪、绩效年薪构成。其中，基本年薪根据公司《薪酬管理办法》确定；绩效年薪由董事会根据公司《高级管理人员绩效考核与奖励管理办法》和当年考核结果确定。公司董事会应当就董事履职考核与薪酬情况向股东大会作出专项说明。公司监事会主席的薪酬比照公司高级管理人员的薪酬执行。职工代表监事的薪酬根据公司《薪酬管理办法》及所在部门的业绩奖励办法和当年考核结果确定。公司监事会应当就监事履职考核与薪酬情况向股东大会作出专项说明。公司高级管理人员的年度薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分构成。其中，基本年薪根据公司《薪酬管理办法》确定；绩效年薪由董事会根据公司《高级管理人员绩效考核与奖励管理办法》和当年考核结果确定。公司董事会应当就高级管理人员的履职考核与薪酬情况向股东大会作出专项说明。

2、报告期内公司董事、监事和高级管理人员报酬情况

2024年，公司董事、监事和高级管理人员报酬情况如下：

单位：万元

注：

1、 公司不存在支付非现金薪酬的情况；

2、 从公司获得的税前报酬总额为归属于公司2024年度计提并发放的报酬；

3、 公司监事会主席、副董事长、高级管理人员及职工代表监事2024年度报酬总额仍在确认过程中，其余部分待确认后另行披露。

六、报告期内召开的董事会会议、监事会会议的有关情况

1、本报告期董事会情况

2、董事出席董事会及股东大会的情况

3、董事对公司有关事项提出异议的情况

董事对公司有关事项是否提出异议

√ 否

报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

4、董事履行职责的其他说明

董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是

公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，主动关注和持续了解公司经营管理情况、财务状况、重大事项等，对提交董事会审议的各项议案，均深入讨论，各抒己见，为公司的经营发展建言献策，作出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求，切实增强了董事会决策的科学性，有效推动公司经营各项工作的持续、稳定、健康发展。对于董事提出的相关建议，公司认真听取、深入研究并推进落实，切实将董事会的意见和建议有效转化为促进公司规范运作和可持续发展的动力。

5、本报告期监事会情况

七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

八、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

√ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、公司员工情况

截至2024年12月31日，公司人员总数2,771人，其中总部558人，营业部、分公司1,481人（含经纪人576人），一创期货（含营业部）41人，一创投资（及其各级子公司）55人，创新资本3人，一创投行197人，创金合信436人。

1、员工数量、专业构成及教育程度

2、薪酬政策

公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等国家及地方有关劳动及社会保障方面的法律法规和准则，建立了完善的人力资源管理制度和流程，规范用工，切实保护员工的合法权益。

公司实行固定薪酬和变动薪酬相结合的薪酬制度，根据自身经营业绩、发展趋势、行业薪酬等变化情况，在监管政策引导下，按照公司薪酬政策，朝着市场化改革方向，适时对薪酬制度进行改革创新、优化完善。公司薪酬水平根据监管政策指导、市场环境和行业情况，与公司效益和社会消费指数挂钩浮动，保持适度的竞争力。

3、培训计划

公司重视员工职业技能和职业道德的提升，已构建较为完整的培训体系。2024年公司培训工作有序开展，覆盖总部、分支机构及全资子公司，涵盖员工融入、业务、通用、管理及专项五大类别，按不同培训目标进行课程创设及学习运营，以满足员工职业发展各阶段的需求。

公司针对各类管理人员、业务人员和新入职员工等定制了多样化的人才发展与培训计划，持续开展了全面、多样的培训活动。报告期内，公司开展员工培训共计14.47万小时，人均培训时长达57.52小时，其中通过线上培训系统开展培训共计45,696人次，培训时长累计1.5万小时。

4、劳务外包情况

√ 不适用

十、委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况

公司高度重视经纪人管理，严格按照《证券经纪业务管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券

基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规要求制定公司《证券经纪人管理细则》等内部制度规范经纪人管理。2024年，公司经纪人队伍继续保持稳健、有序、合规发展，截至报告期末，公司签约经纪人共576人。

公司从经纪人招募、签约、培训、执业、考核、服务支持、客户回访及投诉处理、责任追究机制等方面加强经纪人管理。经纪人签约前须通过证券从业资格考试，完成60小时岗前培训且通过考试、取得执业资格后方可展业。公司按规定组织经纪人参加中国证券业协会的职业后续培训，同时依托自主搭建的在线学习平台，为经纪人提供丰富多元的培训课程，对经纪人学习过程进行跟踪管理，切实保障培训质量。公司明确要求经纪人执业过程中遵守法律法规和职业道德要求，对客户基本情况进行必要了解，并向客户充分揭示证券投资风险。公司对经纪人的执业行为进行监控和定期排查，综合运用客户交易终端信息比对、经纪人访谈、客户回访等方式进行风险识别和评估，借助合规培训与风险警示教育等形式，确保合规风险信息及时、准确地传递至每一位经纪人，并依据法律法规和公司制度对风险事项进行记录核实、及时报告与妥善处置，有效防范经纪人风险。

经纪人名下客户纳入公司整体客户服务与管理体系，公司及分支机构根据法律法规和公司制度开展经纪人名下客户回访工作，涵盖存量客户回访以及离职人员客户回访等关键节点，及时了解并采集客户意见及建议，持续提升客户满意度。公司通过短信、微信、公司官网投教专栏、分支机构投教园地互动交流、周末股民活动、宣传手册、交易系统跑马灯等方式为经纪人名下客户进行投资者教育和服务。

十一、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

1、报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

根据《公司章程》，公司利润分配政策如下：

公司实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司将根据公司盈利状况和生产经营发展需要，结合对投资者的合理投资回报等情况，制定当年的利润分配方案，保持利润分配政策的连续性和稳定性。

公司采用现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利；公司应当优先采取现金方式分配股利，现金股利政策目标为每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十。

公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排和投资者回报等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

（一）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分

配中所占比例最低应当达到百分之八十；

（二）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到百分之四十；

（三）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到百分之二十；

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照第（三）项规定处理。现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。

公司将根据当年公司年度盈利状况和未来资金使用计划，确定当年以现金方式分配的利润占当年实现的可供分配利润的具体比例及是否采取股票股利分配方式，相关预案经公司董事会审议后提交公司股东大会批准；公司董事会可以根据公司盈利及资金需求情况提议公司进行中期现金分红。

公司召开年度股东大会审议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中期现金分红的条件、比例上限、金额上限等。年度股东大会审议的下一年中期分红上限不应超过相应期间归属于公司股东的净利润。董事会根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的中期分红方案。

公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。公司在面临净资本约束或现金流不足时可考虑采用发放股票股利的利润分配方式。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。

公司应当在年度报告中披露报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况。公司报告期内盈利，且公司可供股东分配利润为正，但董事会未提出现金利润分配方案预案的，应当在年度报告中详细说明原因，同时说明公司未分配利润的用途和使用计划。

存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

报告期内，公司严格遵照有关法律法规和准则及《公司章程》关于利润分配政策的相关规定，制定并实施利润分配方案。

公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案

√ 不适用

2、董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划。高级管理人员的考评机制及激励情况

根据《证券公司治理准则》《公司章程》《公司薪酬管理办法》《公司高级管理人员绩效考核与奖励管理办法》等有关法律法规及公司制度，公司高级管理人员的年度薪酬由基本薪酬和绩效年薪两部分构成，其中，基本年薪根据《公司薪酬管理办法》确定；绩效年薪由董事会根据公司《高级管理人员绩效考核与奖励管理办法》和当年考核结果确定，40%以上应当采取递延支付的方式，且递延支付期限不少于3年。递延支付薪酬的发放应当遵循等分原则。

十三、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

1、内部控制建设及实施情况

在内部控制环境方面，公司严格按照《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规和准则的要求，建立了以股东大会为权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构的三权制衡的法人治理结构。同时，根据经营特点及内部控制要求，公司建立了多层级内控管理组织架构，并明确了各自的职责权限，形成部门内分工约束、部门间相互制衡并有效运作的内部控制执行环境。

在风险识别与评估方面，公司根据战略发展规划和风险偏好，建立健全风险识别及风险评估机制，通过持续收集可能影响公司经营管理的内外部信息，包括行业和公司内部风险事件、风险敞口和风险指标数据，采用定性与定量分析相结合、系统分析与人工分析相补充的方法，及时识别、系统分析、评估经营活动面临的风险，合理确定风险应对策略。

在控制活动方面，公司依法制定了公司《内部控制制度》《合规管理制度》《风险管理办法》《财务管理制度》《关联交易管理办法》《对外担保管理办法》等多个内部控制制度，制度体系涵盖公司所有运营环节，且具有较强的指导性和可执行性。公司在固定收益业务、资产管理业务、投资银行业务、证券经纪业务、信用类业务、证券自营业务、研究业务、财务管理、运营管理、信息技术管理、人力资源管理、合规管理、控股子公司管理、对外投资活动、对外融资活动、重大事项等方面，持续识别管理工作中的重大风险，并建立健全相应的控制措施。

在信息沟通与披露方面，公司在各组织、部门、业务线以及子公司之间建立了明晰的信息沟通、汇报及披露管理机制，保证信息沟通及披露的及时、准确、完整。

在内部监督与评价方面，监事会根据《公司章程》规定通过召开会议、审阅报告等多种形式，对公司财务和内部控制以及董事会、经营管理层履行职责的合法合规性进行有效监督。董事会下设审计委员会，通过召开会议、访谈等方式，履行审计监督职责，指导和监督内部审计制度的建立和实施。公司设独立于各业务部门和职能部门的稽核部，以风险为导向，按照各项外部监管规定和内部稽核制度的规定开展内部审计工作，对公司内部控制制度的设计和执行情况进行检查及评价；发生分支机构或总部关键

岗位人员离任的，实施相关人员离任稽核；针对特殊情况或重大问题，根据需要开展专项稽核，并对审计发现的问题进行后续审计，跟踪整改情况，保障公司各项经营活动规范、有效运行。报告期内，公司有效实施各项内部控制措施，内部控制体系运行良好。

2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

√ 否

十四、公司报告期内对子公司的管理控制情况

√ 不适用

十五、内部控制评价报告或内部控制审计报告

1、内控评价报告

内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制制度和评价方法，组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，财务报告内部控制缺陷认定标准和非财务报告内部控制缺陷认定标准均与上一报告期保持一致。具体内容如下：

（1）财务报告内部控制缺陷认定标准

财务报告内部控制是指针对财务报告目标而设计和实施的内部控制。由于财务报告内部控制的目标集中体现为财务报告的可靠性，因而财务报告内部控制的缺陷主要是指不能合理保证财务报告可靠性的

内部控制设计和运行缺陷。根据缺陷可能导致的财务报告错报的重要程度，公司采用定性和定量相结合的方法将缺陷划分确定为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。

① 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

② 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

（2）非财务报告内部控制缺陷认定标准

① 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

② 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

对信息使用者有一定的影响，可能会影响使用者对于事物性质的判断，在一定程度上可能导致错误的决策。

2、内部控制审计报告

披露网址：深交所网站（www.szse.cn）；公告名称：《第一创业证券股份有限公司2024年度内部控制审计报告》

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

√ 否

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是

十六、动态风险控制指标监控和补足机制建立情况

公司严格按照监管机构和中国证券业协会关于净资本动态风险监控的相关规定，持续优化对净资本等风险控制指标的监控管理。2024年，公司净资本等主要风险控制指标持续符合监管要求，未出现超出

董事会授权范围的情形。

1、净资本等风险控制指标的动态管理

公司净资本风险控制指标动态监控系统实现了对净资本等各项风险控制指标的动态监控和自动预警。公司逐日开展净资本动态监控，监测及报告风控指标变动情况，及时提示并处理风险。公司根据资产负债优化调整情况和净资本动态监控情况，动态更新各业务部门的规模限额。公司定期与不定期开展净资本综合压力测试及专项压力测试，确定风险点和薄弱环节，并将压力测试结果运用于公司相关决策过程，持续优化公司资产负债配置。在进行利润分配、对子公司增资和开展新业务等事项之前，公司对净资本等风险控制指标进行敏感性分析，合理确定业务规模，确保各项指标符合监管标准。

2、净资本补足机制的建立情况

公司已制定净资本补足应对措施预案，当出现净资本等风险控制指标达到预警标准时，公司将通过调整各项业务规模、优化业务结构、处置长期股权投资或固定资产、发行次级债券、进行股权融资等方式降低风险水平并提高公司净资本规模，增强抗风险能力。

十七、风险管理情况

2024年，公司根据《证券公司全面风险管理规范》等相关法律法规和准则，持续优化和完善全面风险管理体系。公司的全面风险管理体系已实现全面覆盖各风险类型及相关信息系统、业务条线、分支机构及子公司。

公司的全面风险管理工作覆盖了信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险和环境气候风险等风险类型，且均采用相关信息系统进行风险信息收集与监测；覆盖了自营投资与交易业务线、固定收益业务线、资产管理业务线、经纪业务线、信用类业务线、投资银行业务线等各业务条线；并已将所有子公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理。

1、风险监测

公司建立了市场、信用、流动性、洗钱风险和净资本等监控系统，逐日计量和监控市场、信用、流动性、洗钱风险和净资本等各项风险控制指标的达标情况。公司在各业务部门设立了风险管理岗，逐日录入、计算、分析处理和报送风险管理相关报表、流程及报告。

2、风险计量

公司对可量化的风险已实现产品及业务全覆盖的模型计量能力。公司采取回测分析和压力测试手段

定期进行分析，根据回测结果调整模型以确保风险计量模型可靠、合理。为实现精确量化指标管理，强化压力测试的科学性，公司引进Risk Metrics计量引擎进一步完善公司的风险计量、估值、盈亏归因分析等功能模块。公司重视数据治理工作，持续推进公司数据治理工作以提升数据质量，为风险计量打下坚实基础。

3、风险分析

公司建立了覆盖公司主要业务类型和部门、风险类型的全面风险报告体系。公司持续完善风险监控和报告体系，风险管理部逐日、逐周、逐月、逐年汇总分析公司总体风险情况，形成风险监控日报表、周报表、月度和年度风险管理报告，向公司经营管理层报告公司最新的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、净资本等情况，提示、预警、处置需要关注的风险点。

4、风险应对

公司针对市场风险指标超标、信用风险指标超标均有应对处理方案。针对影响证券交易连续性的突发操作风险事件，公司制定了相关交易应急处置管理办法，成立了应急指挥小组，按季度进行应急演练并持续改进相关工作。公司制定《流动性风险应急处置管理办法》明确了流动性风险的应急处置组织架构和职责、报告路径、处置规则等。公司流动性管理应急小组负责流动性风险处置的具体工作，计划财务部负责识别并了解可能触发应急预案的事件，丰富演练场景、组织实施流动性风险应急演练并构建案例库，夯实并不断检验流动性风险应急机制的有效性。

5、风险管理人才招募与培养

公司持续推进风险管理人才的招募与培养。公司风险管理部门具备3年以上相关领域工作经历的风险管理专职人员占公司总部员工比例超过2%，符合监管要求。在风险管理人员中，约80%为硕士研究生及以上学历，全部为国内外知名院校教育背景。

6、风险管理制度体系

公司重视风险管理制度体系的建立健全。公司制定《风险管理办法》《市场风险管理办法》《信用风险管理办法》《流动性风险管理办法》《声誉风险管理制度》《反洗钱内部控制制度》《操作风险管理办法》《净资本风险控制指标动态监控管理办法》《压力测试管理办法》《内部信用评级和授信管理办法》以及《风险管理岗工作职责及绩效考核办法》等制度，为全面风险管理落实工作奠定了健全有力的制度基础。

7、合规风控及信息技术投入

根据落实全面风险管理对加大信息技术投入的要求，为确保风险管理系统建设投入与业务发展相匹配，根据公司信息技术规划及业务开展情况，风险管理部与信息技术中心持续积极推动数据集市、市场

风险管理、内部信用评级、操作风险管理等系统的建设和升级优化工作。2024年，公司合规风控方面实际投入约6,112万元，信息系统建设方面实际投入约21,194万元。

十八、合规管理体系建设情况和稽核部门稽核情况

1、合规管理体系建设情况

（1）监管环境

2024年，监管机构紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，推动出台资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系，并聚焦推动行业机构回归本源，引导端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，同时严监严管，进一步压实机构“看门人”责任。适应市场环境变化和监管形势要求，公司围绕“推进金融高质量发展、有效防范化解金融风险”等要求，不断加强合规管理工作，重视审慎判断和论证，切实做好合规管理与风险防控工作的实际需要，合规管理工作机制进一步健全，合规文化建设不断强化。

（2）合规管理制度建设

《合规管理办法》作为公司合规管理基本制度，对公司合规管理目标、理念与原则，合规管理组织架构与职责分工，合规管理保障机制，合规问责与合规管理有效性评估等进行了明确规定，确保公司各项合规管理工作有章可循。公司建立以《合规管理办法》为基础，主要包括《信息隔离墙管理办法》《利益冲突管理办法》《合规检查管理规定》《员工证券投资行为管理规定》《员工投资行为管理细则（试行）》《员工职务通讯行为监测指引》《投资者适当性管理办法》《反洗钱内部控制制度》《投资银行类业务聘请第三方管理办法》《合规经理管理规定》《经纪业务条线合规经理工作指引》《法律合规咨询管理规定》和《员工合规手册》等制度的合规制度管理体系。公司依托上述合规管理制度体系，不断建立和完善覆盖公司各部门、各分支机构、各层级子公司及全体工作人员的合规管理体系，倡导合规经营、诚信经营、审慎经营的合规文化。

（3）合规管理组织架构

公司董事会决定公司的合规管理目标，对公司合规管理的有效性承担责任；审议批准合规管理基本制度；审议批准年度合规报告；建立与合规负责人的直接沟通机制；评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。公司监事会对董事、高级管理人员执行公司职务的行为及履行合规管理职责的情况进行监督。公司总裁及其他高级管理人员负责落实公司合规管理目标，对合规运营承担责任。

合规总监是公司合规负责人，为公司高级管理人员，直接向董事会负责，对公司及其工作人员的经营管理及执业行为的合规性进行审查、监督和检查。公司的合规管理工作以合规总监为核心，法律合规部在合规总监的领导下开展合规管理工作。

各部门、各分支机构、各层级子公司负责人加强对本单位工作人员执业行为合规性的监督管理，负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规管理及合规运营的有效性承担责任。

公司全体员工应熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。

（4）合规管理机制运行情况

报告期内，公司合规管理工作根据监管环境及市场环境的变化，围绕公司战略发展要求并在深入分析业务发展情况及主要合规风险的前提下，对公司新业务和新产品、公司和子公司重大项目提供了法律合规支持，继续深入开展常规合规管理工作、完善合规管理工作机制，及时向公司管理层提供合规管理建议，进一步探索新的方式加强合规培训、培养员工合规意识，推动合规管理体系的建设和完善，提升公司合规管理能力和效率。

报告期内，公司法律合规部组织并积极履行各项合规管理职责：对公司内部规章制度、重大决策、新业务和新产品、日常经营及业务事项、对外报送的重要文件等进行了合规审查；通过书面、口头、即时通讯工具等各种形式为公司各职能条线及业务条线提供专业、及时、全面的合规咨询意见；采用现场和非现场相结合的方式开展各项合规检查；不断加强信息隔离墙建设，有效防范利益冲突；积极开展反洗钱各项管理工作，切实防范洗钱风险；持续优化系统建设，依托信息技术力量提升员工行为监测、信息隔离墙和反洗钱等工作的实效；密切跟踪法律法规、监管规定的变化，及时组织落实并向公司各相关部门进行新规传达和宣导，深入贯彻落实各项监管要求，有效防范公司合规风险。

（5）合规检查情况

2024年，公司采用现场和非现场相结合的合规检查方式，对分支机构、总部部门和子公司开展了26项/次专项合规、反洗钱和适当性等相关检查，覆盖投资者适当性管理、分支机构业务开展与经营管理、反洗钱、从业人员证券投资行为管理等领域。公司坚持以问题为导向，查漏补缺，开展有针对性的合规检查，不断发现和总结存在的问题，及时整改，提升经营管理规范水平。

（6）合规文化建设情况

公司秉承全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导合规经

营、诚信经营、审慎经营的合规文化。公司通过有效执行合规管理制度，培育合规文化，实现对合规风险的有效识别和管理，确保公司依法合规经营。同时，公司持续开展各项日常合规管理工作，不断完善合规管理工作机制，推动合规管理覆盖各业务链条和各部门、各分支机构和各子公司，推动全体员工合规展业。

2024年，公司董事会、监事会、经营管理层有效履行公司合规管理制度规定的职责内容，各部门及分支机构接受合规总监和法律合规部的工作指导、监督和考核，保障业务合规发展，有效管控业务风险。公司将各层级子公司纳入公司统一的合规管理体系，保证合规文化的一致性。报告期内，公司法律合规部积极跟踪研究法律法规、监管规则的最新要求，并通过宣导和培训的方式向公司各相关部门和工作人员进行传达。合规总监组织法律合规部、各业务部门、各分支机构通过现场、视频及邮件等方式开展了1,210余次合规宣导及培训活动，向全体员工、相关业务人员传递合规信息、宣贯合规理念。

2、稽核部门稽核情况

公司设立了独立于公司各业务部门和职能部门的稽核部，以风险为导向，按照各项外部监管规定和内部稽核制度的规定开展内部审计工作。针对重大问题或风险事件情况，稽核部开展专项审计，并对审计发现的问题进行整改跟踪，保障内部控制机制持续、有效运行。

2024年度，公司稽核部组织开展了6个风险导向类稽核项目、4个总部离任稽核项目、18个监管要求的审计评估类项目、24个分支机构稽核项目等；同时，稽核部优化更新了智慧审计系统，并加强内审监督力度，按制度规定开展违规事项调查处分问责，全年出具多份管理建议书及稽核提示函。

十九、董事会关于内部控制责任的声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证内部控制自我评价报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二十、建立财务报告内部控制的依据

根据《公司法》《证券法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》等相关法律法规和准则及《公司章程》的要求，公司建立了较为完善的财务管理制度体系，通过施行涵盖资金管理、资产营运、费用管理、风险控制、信息披露等方面的一系列财务管理制度，规范日常财务管理工作，明晰财务各岗位职责，保障内部控制手段的有效执行。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，截至2024年12月31日，公司未发现财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

二十一、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

公司在上市公司治理专项行动自查工作中发现的内控缺陷均已于2020年12月31日前整改完毕。除此之外，公司在上市公司治理专项行动自查工作中不存在其他需要整改的情况。

第五节 环境和社会责任

一、重大环保问题

1、上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

√ 否

公司及各下属子公司均主要从事金融服务业务，不属于环境保护部门公布的重点排污单位。

2、报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

√ 不适用

3、参照重点排污单位披露的其他环境信息

√ 不适用

4、在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

公司属于低能耗、低排放、低污染、环境友好型企业。报告期内，公司未出现违反环境保护相关法律法规的情况。公司在严格落实环境保护相关法律法规的同时，积极践行ESG理念，推进绿色运营，对能源消耗及碳排放数据进行监测、分析和管理，促进绿色可持续发展。

（1）绿色运营

公司贯彻绿色办公理念，实施无纸化办公、资源循环利用及能耗精细化管理等多项环保措施。低碳无纸化办公方面，公司充分应用OA系统进行信息流转，会议采用平板电子阅读器，实施纸张采购动态管控与按需补充机制，倡导双面打印及节约用纸。资源循环利用方面，公司办公电脑更新周期设定为5年，鼓励延长使用年限，优先调拨限闲置设备循环使用，总部自用区域全面推行旧办公家具再利用。能耗精细化管理方面，公司办公区域设置节能提示，空调温度夏季不低于26℃，倡导“人走灯关、水关、空调关、电脑关”，安排物业非办公时段巡查，安装智能照明系统并广泛使用LED灯具，并持续参与“地球一小时”等低碳主题活动。

（2）绿色采购

公司坚持绿色采购，通过线上采购平台规范供应商管理，要求供应商须持有环境管理体系证书并提供环保产品及方案。一是材料采购严格执行国家标准，公司要求供应商提供环境检测相关报告，严格管

理进场核验及验收检测手续等。二是办公家具采购实施环保准入，公司选择符合国家环保标准的合格产品，主要材料（如板材）遵循行业内较高的环保标准。三是工程项目实施环保管控，公司加强施工过程中粉尘、噪音及气味等管理，新装修办公区域须经空气治理并检测合格后方可交付使用。

（3）绿色出行

公司推行线上会议及培训，倡导绿色出行。公司通过视频会议系统、E学堂系统及腾讯会议平台，全年累计召开线上会议2,862次（总时长4,144小时），有效减少差旅碳排放。公司持续完善车辆管理制度，实行预约派车、集中调配和专人驾驶机制，集体活动统一安排车辆出行，报告期内将3台燃油车置换为新能源车辆。2024年4月-5月，公司面向全体员工开展主题为“一个一创，共创未来”的第五届“创行天下”系列活动，通过健步行、工间操和线下团队运动等方式倡导绿色健康生活理念。

5、未披露其他环境信息的原因

公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。在日常生产经营中，公司及子公司认真执行《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内未出现因违法违规而受到环境保护部门处罚的情况。

二、社会责任情况

公司将履行社会责任视为企业发展的重要组成部分，积极服务国家战略，坚持金融向善，持续聚焦乡村振兴、教育助学及ESG可持续发展等领域，促进企业价值和人才价值共同提升。2024年，公司及全资子公司公益性支出合计500万元。

1、融合优势探索“党建+公益+志愿服务”新路径

公司贯彻新时代志愿服务精神，积极践行社会责任，将金融行业与社会公益事业深度融合，着力推动志愿服务常态化、长效化和特色化。2024年5月，公司成立第一创业金融志愿者服务队，组建以党员为核心、党支部为阵地的25支志愿者队伍，充分发挥证券行业专业优势，搭建链接“政、企、社、民”的资源平台，打造“金融进校园”、“金融进社区”及“金融进园区”志愿服务活动。

公司鼓励员工运用金融专业知识，为学生、新市民等社会群体提供有温度的金融服务，助力社区发展。报告期内，公司在广东省陆丰市岱头小学开展捐资助学公益活动，捐赠教学设施设备及文体用品，讲授《认识“钱”、管好“钱”》财商教育课程；公司武汉分公司志愿者深入社区及商圈，聚焦小微商户、

外卖骑手等群体开展“守住钱袋子，护好幸福家”专项投教宣传活动；公司党员志愿者讲师在“‘城市探索 激励梦想’第一创业去远方”专项研学活动中，为来自贵州省锦屏县、河南省淮滨县的师生讲授财商教育课程。

2、多方联动共助，推动社会和谐发展

公司围绕乡村振兴总体要求，重点关注扶贫济困、教育助学等社会民生领域，通过结对帮扶、公益慈善等形式积极回馈社会，切实将“带着员工做公益、带上客户做公益、带动合作伙伴做公益、融合业务做公益”的公益理念予以落实。

公司经纪业务北京党支部联合地方政府部门在廊坊市复聪语训学校开展党建活动，关爱特殊儿童成长；公司经纪业务河北党支部联合反诈中心、社区党组织开展金融知识进社区活动，推进法治建设，维护金融秩序；公司经纪业务佛山党支部联合属地党委、妇联、红十字会等机构举办“汇聚大爱，赋能社区发展”党建共建活动，通过传统民俗与公益结合的形式激发社会参与公益的热情；公司公益基金会党支部赴贵州省锦屏县令冲村开展党建共建活动，捐赠党建学习材料及乡村振兴书籍，就基层党组织建设、乡村振兴、“党支部+寨管委”乡村治理与发展模式创新等议题进行交流，探索金融赋能基层党建与乡村治理能力建设的可行路径。

三、巩固脱贫攻坚成果，助力乡村振兴

2024年，公司扎实有序做好乡村发展、建设、治理等重点工作，依托金融服务专业优势，通过深圳市第一创业公益基金会持续探索“金融+公益”模式，在湖南省平江县、河南省淮滨县、安徽省颍上县、贵州省锦屏县、广西壮族自治区隆林各族自治县、云南省宣威市等“一司一县”结对帮扶县实施系列帮扶项目，为推进乡村全面振兴提供有力支持。公司在结对帮扶县巩固脱贫攻坚成果、推动乡村振兴事业发展的贡献获得认可，荣获2024第一财经中国企业社会责任榜“战略慈善典范奖”；深圳市第一创业公益基金会荣获贵州省锦屏县人民政府颁发荣誉证书，并在深圳市2024年度市级社会组织评估中获评“4A级社会组织”。

1、公益帮扶

公司持续加大教育帮扶投入，通过优化教育资源配置助力乡村发展。公司连续11年建成15个“第一创业?梦想中心”，2024年在云南省宣威市宛水一小、宛水三小分别捐建第14个、第15个“第一创业·梦想中心”，为当地学生提供素质教育平台；捐资支持贵州省锦屏中学、广西壮族自治区隆林第四中学改善教学环境，连续三年开展湖南省平江县助学助优活动；组织“‘城市探索 激励梦想’第一创业去远方”专项研学活动，帮助结对帮扶县师生走进深圳开拓视野。

2、生态帮扶

公司将生态保护深度融入乡村振兴工作，推动结对帮扶县生态环境显著改善，实现生态效益与经济效益协同发展。公司捐资助力云南省宣威市复兴街道生态修复项目，实现荒芜土地复耕复绿；推进湖南省平江县童市镇塝上村生态修复项目，改善当地人居环境；实施贵州省锦屏县三江镇龙啦村水生态治理提升工程，解决居民饮水灌溉难题；开展广西壮族自治区隆林各族自治县介廷乡通乡道路维修项目，改善当地村民生产生活条件；助力河南省淮滨县杨湾村打造农旅融合项目，推动当地农旅产业融合发展。

3、文化帮扶

公司围绕乡村文化振兴战略核心，通过建设文化设施丰富村民精神文化生活，为乡村振兴提供文化支撑。公司捐资开展湖南省平江县瓮江镇塅坪村、晋坪村文化广场建设，打造群众文化活动平台；支持河南省淮滨县新里镇大董庄村文化提升建设项目，打造具有地方特色的文化阵地；建设贵州省锦屏县科普文化广场，填补当地科普教育基地空白；修缮广西壮族自治区隆林各族自治县新州镇和德峨镇文化站，助力少数民族文化的传承与发展。

4、消费帮扶

公司积极动员全体员工参与消费帮扶，多年来累计采购结对帮扶县农副产品超百万元。2024年，公司采购云南省宣威市农副产品，为当地农副产品销售、农民创收作出贡献。

责任在肩，使命在心，担当在行。公司将秉持助力“产业兴旺、生态宜居、乡风文明、治理有效、生活富裕”的乡村振兴战略总要求，持续探索“金融+公益”模式创新，深化绿色生态文明建设，以金融服务赋能乡村发展，为全面推进乡村振兴、加快实现共同富裕作出更大贡献。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

及下一步的工作计划

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

√ 不适用

二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

√ 不适用

公司无控股股东、无实际控制人，公司报告期不存在控股股东及其他关联方对公司的非经营性占用资金。

三、违规对外担保情况

√ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

√ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

√ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明

2023年8月1日，财政部发布了《企业数据资源相关会计处理暂行规定》（财会〔2023〕11号），自2024年1月1日起施行。企业应当采用未来适用法执行该规定，该规定施行前已经费用化计入损益的数据资源相关支出不再调整。

2023年10月25日，财政部发布了《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕21号）。该解释对“关于流动负债与非流动负债的划分”“关于供应商融资安排的披露”“关于售后租回交易的会计处理”三方面内容进行进一步规范及明确，自2024年1月1日起施行。

2024年12月6日，财政部发布了《企业会计准则解释第18号》（财会〔2024〕24号），其中明确了不属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处理。该解释自印发之日起施行，允许企业自发布年度提

前执行。

公司依据前述规定对会计政策作出相应变更，详见“第十节 财务报告”附注“三、重要会计政策及会计估计”（三十八）1的相关内容。

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

公司合并范围变动的具体情况详见本报告“第十节 财务报告”附注“六、合并范围的变更” 的相关内容。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

当期是否改聘会计师事务所

√否

是否在审计期间改聘会计师事务所

√否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

2024年度，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度内部控制审计机构，内部控制的审计费用包括在年度审计费用中。

九、年度报告披露后面临退市情况

√ 不适用

十、公司破产重整，兼并、分立以及子公司、分公司、营业部新设和处置等重大情况

1、破产重整相关事项

√ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

2、公司兼并或分立情况

√ 不适用

3、子公司、分公司、营业部新设和处置情况

截至2024年12月31日，公司在全国共设有26家分公司、32家证券营业部。报告期内，公司未新设分支机构，分支机构变更情况对公司业绩无重大影响，具体情况如下：

（1）分支机构变更情况

第一创业证券股份有限公司徐州财富广场证券营业部地址：徐州市泉山区建国西路锦绣嘉园8#-1-102、103、104

（2）分支机构撤销情况

公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于申请撤销河北分公司的议案》，河北分公司于2024年6月4日完成办理营业执照注销手续，公司于2024年6月4日向中国证监会河北监管局报送《关于撤销第一创业证券股份有限公司河北分公司的备案情况说明》。

4、重大的资产处置、收购、置换、剥离情况

√ 不适用

5、重组其他公司情况

√ 不适用

十一、重大诉讼、仲裁事项

本报告期内，公司未发生涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的须披露的重大诉讼、仲裁事项。

（一）报告期内主要未决诉讼、仲裁进展

截至报告期末，公司在已公告的定期报告中披露过的主要未决诉讼、仲裁事项的进展如下：

1、与长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）金融借款合同纠纷

2024年3月，法院认为长城证券上诉理由不充分，驳回长城证券的上诉，维持原判。长城证券提请再审，法院已受理本案。

2、与苏州茂裕投资中心（有限合伙）（以下简称“苏州茂裕”）股票质押式回购交易纠纷

2024年9月，由于苏州茂裕无可供执行的财产，法院出具裁定终结本次执行程序，待继续执行的条件成就后再重新启动。

3、两起与曹永贵股票质押式回购交易纠纷

2023年10月，公司分别对曹永贵提起了两起普通程序诉讼。2024年1月、6月，法院分别开庭审理了前述案件，并对其中一起案件做出基本支持公司诉讼请求的判决。2024年9月，公司向法院申请强制执行。另外一起案件正在审理过程中。

4、公司与佛山市中基投资有限公司（以下简称“佛山中基”）股票质押式回购交易纠纷

2024年10月，法院裁定终结佛山中基破产程序。

5、与锦州中科绿色电力有限公司、阜新中科环保电力有限公司的金融借款合同纠纷

2024年6月，公司再次申请恢复执行。

6、创新资本与深圳市大族能联新能源科技股份有限公司（以下简称“大族能联”）股权转让纠纷

2024年6月，法院开庭审理。2025年3月，法院做出基本支持创新资本诉讼请求的判决。

7、一创投资与大族能联合同纠纷

2024年4月，法院正式受理本案；2024年9月，法院开庭审理。2025年1月，法院做出基本支持一创投资诉讼请求的判决。

公司已就北京弘高慧目投资有限公司股票质押式回购交易纠纷、新沂必康医药产业综合体投资有限公司股票质押式回购交易纠纷、北京信合诚投资管理有限公司质押式证券回购纠纷涉及的债权向破产管理人进行申报，目前仍处于破产程序。

此外，公司及控股子公司尚未取得终审判决、裁决或尚未执行完毕的主要一般诉讼、仲裁事项在公司2022年年度报告、2023年年度报告、2024年半年度报告已披露内容的基础上，暂无新进展。

（二）其他

除上述披露事项外，公司主动起诉的尚未取得终审判决、裁决或未执行完毕的其他诉讼、仲裁案件（不含公司作为管理人的无自有资金参与的资产管理产品类案件）2起，涉案金额（本金）约为1470万元，公司及控股子公司被诉案件3起，涉案金额（本金）约为280万元。

十二、处罚及整改情况

报告期内，公司及公司董事、监事、高级管理人员不存在被中国证监会、相关自律组织采取行政处罚、公开谴责的情况，不存在被财税、外汇、审计等部门作出处罚的情况，亦不存在被中国证监会采取行政监管措施或被证券交易所采取纪律处分的情况。2025年1月10日，因私募资产管理业务开展中存在的问题，深圳证监局向公司出具《关于对第一创业证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕8号），公司高度重视、逐项细化梳理并坚决落实整改，现已整改完毕。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

公司无控股股东、无实际控制人。公司、公司第一大股东北京国管及其实际控制人在报告期内诚信状况良好，不存在未履行法院生效法律文书确定的义务、不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十四、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

报告期内，公司发生的日常关联交易均已履行相关审批程序。公司于2024年6月28日召开的2023年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度关联交易执行情况及预计公司2024年度日常关联交易的议

案》，公司参照2023年度日常关联交易实际发生情况，结合日常经营和业务开展的需要，对2024年度可能发生的日常关联交易进行了预计，详情请见公司于2024年4月27日、2024年6月29日在深交所网站（www.szse.cn）登载的《关于2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-014）、《2023年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-030）。

报告期内公司发生的日常关联交易明细详见本报告“第十节 财务报告”中“十二、关联方及关联交易”的相关内容。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

√ 不适用

3、共同对外投资的关联交易

报告期内公司发生的共同对外投资详见本报告“第十节 财务报告”中“十二、关联方及关联交易”的相关内容。

4、关联债权债务往来

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

√ 不适用

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

√ 不适用

7、其他重大关联交易

√ 不适用

十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1） 托管情况

√ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2） 承包情况

√ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3） 租赁情况

报告期内，公司不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。公司租赁项目主要系公司的子公司、分公司、营业部因经营需要租入其他单位或个人的资产（主要为房产）以及公司将总部办公大楼部分楼层出租给其他单位。

2、重大担保

单位：万元

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1） 委托理财情况

√不适用

本公司为证券公司，参与各类金融产品的投资与交易是公司的主营业务之一。

（2） 委托贷款情况

√不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

√ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十六、其他重大事项的说明

（一）公司董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员

1、公司董事会、监事会完成换届选举

公司于2024年6月28日召开2023年度股东大会，选举产生公司第五届董事会非独立董事、独立董事和第五届监事会非职工代表监事；并于同日形成第五届职工代表大会第四次会议决议，选举产生第五届监事会职工代表监事。公司董事会、监事会顺利完成换届选举。

公司于2024年6月28日召开第五届董事会第一次会议，选举产生公司第五届董事会董事长、副董事

长以及各专门委员会主任委员与委员。同日，公司召开第五届监事会第一次会议，选举产生第五届监事会监事会主席。

（1）换届完成后，公司第五届董事会组成情况如下：

非独立董事：吴礼顺先生（董事长）、青美平措先生（副董事长）、王芳女士、梁望南先生、葛长风女士、高天相先生；

独立董事：李旭冬先生、刘晓华女士、余剑峰先生。

（2）换届完成后，公司第五届监事会组成情况如下：

非职工代表监事：张长宇先生（监事会主席）、王学锋先生；

职工代表监事：孙蕤先生、李劲先生、施维女士。

2、公司第五届董事会聘任高级管理人员

（1）公司于2024年6月28日召开第五届董事会第一次会议，同意继续聘任王芳女士为公司总裁，马东军先生、邱巍先生、陈彬霞女士为公司副总裁，马东军先生为公司财务总监，屈婳女士为公司董事会秘书，卢国聪先生为公司合规总监，王国峰先生为公司首席风险官、首席信息官。

（2）公司于2024年10月29日召开第五届董事会第三次会议，同意聘任杨维彬先生为公司副总裁。

具体情况详见公司于2024年6月29日、2024年10月30日在深交所网站（www.szse.cn）披露的《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2024-034）、《关于聘任公司副总裁的公告》（公告编号：2024-060）。

（二）公司债务融资事项

公司统筹管理债务融资，及时满足公司业务发展需要。报告期内，公司公开发行公司债券22亿元，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）登载的《第一创业证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》（公告编号：2024-006）、《第一创业证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行结果公告》（公告编号：2024-044）。

（三）换领经营证券期货业务许可证事项

根据中国证监会《关于核准第一创业证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可〔2022〕2383号），公司2022年度股东大会审议通过了《关于审议修订<第一创业证券股份有限公司章程>的议案》，同意公司经营范围条款增加证券投资基金托管业务。

公司已就上述经营范围变更事项完成工商变更登记，并于2024年2月28日领取了中国证监会换发的

《经营证券期货业务许可证》。

十七、公司子公司重大事项

2024年9月30日，公司全资子公司第一创业投资管理有限公司下设分支机构北京分公司成立并取得《营业执照》，经营范围为：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务。公司全资子公司第一创业期货有限责任公司住所由“北京市西城区新街口北大街3号6层603、604室”变更为“北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层508B1室”，于2024年10月18日完成工商变更登记手续并领取新的《营业执照》，并于2024年10月30日领取新的《经营证券期货业务许可证》。

十八、报告期内各单项业务资格的变化情况

2024年12月30日，公司获得中国银行间市场交易商协会“科技创新非金融企业债务融资工具主承销业务”资格。

十九、信息披露索引

本报告期，公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、深交所网站（www.szse.cn）、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了113份公告文件，具体如下：

第七节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

股份变动的原因

（1）2024年7月22日，首创集团持有的公司2020年非公开发行股票的有限售条件股份解除限售并上市流通，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）登载的《关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-036）。

（2）公司离任监事李章先生自2021年6月30日起担任公司第四届监事会监事，并于2023年5月31日辞任。根据深交所关于公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份的相关规定，李章先生所持公司股份于2024年12月30日解除限售。股份变动的批准情况

√ 不适用

股份变动的过户情况

√ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

√ 不适用

2、限售股份变动情况

单位：股

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

报告期内，公司未发行股票及其衍生品。公司发行债券相关情况详见本报告“第九节 债券相关情况”。

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 不适用

3、现存的内部职工股情况

√ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

单位：股

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

√ 不适用

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

√ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、持股10%（含10%）以上的前5名股东情况

（1）法人

（2）自然人

√ 不适用

报告期内持股10%（含10%）以上的前5名股东中无自然人股东。

3、公司控股股东情况

（1）公司不存在控股股东的情况说明

公司股权结构较为分散，无任何股东单独持股比例高于20%。截至2024年12月31日，持股5%以上的股东为北京国管，持股比例11.06%。北京国管虽与公司另两家持股4.99%的股东（北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、北京首农食品集团有限公司）同属北京市人民政府或北京市人民政府国有资产监督管理委员会出资或实际控制企业，但三方之间相互独立，亦不构成一致行动关系。综上，公司任一股东均无法单独通过实际支配的公司股份表决权决定公司董事会过半数人员的选任，

均无法单独通过实际支配的公司股份决定公司的重大事项。由于公司上述股权结构、董事会决策机制及董事会成员构成特点，公司的重大决策由董事会或股东大会根据《公司章程》的规定审议决定，无任何单独一方能够决定或实质控制，因此，公司无控股股东、无实际控制人。

（2）控股股东报告期内变更

√ 不适用

公司无控股股东，报告期内公司不存在控股股东发生变更的情形。

4、公司实际控制人及其一致行动人

（1）公司不存在实际控制人的情况说明

详见本节“（1）公司不存在控股股东的情况说明”的相关内容。

（2）公司最终控制层面是否存在持股比例在10%以上的股东情况

截至本报告期末，北京市人民政府国有资产监督管理委员会通过北京国管持有本公司11.06%股权。

（3）实际控制人报告期内变更

√ 不适用

公司无实际控制人，报告期内公司不存在实际控制人发生变更的情形。

（4）实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

√ 不适用

5、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%

√ 不适用

6、其他持股在10%以上的法人股东

√ 不适用

7、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

√ 不适用

四、股份回购在报告期的具体实施情况

√ 不适用

第八节 优先股相关情况

√ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第九节 债券相关情况

一、企业债券

√ 不适用

报告期公司不存在企业债券。

二、公司债券

1、公司债券基本信息

截至报告期末，存续的公司债券基本信息如下：

注：1、公司于2025年1月7日兑付“22一创01”本金及利息；

2、公司于2025年1月9日完成“第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”发行，品种一发行规模人民币6亿元、期限5年、票面利率2.10%；品种二发行规模人民币2亿元、期限3年、票面利率

1.94%。

3、公司于2025年3月20日完成“第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”发行，发行规模人民币5亿元、期限3年、票面利率2.29%。

逾期未偿还债券

√ 不适用

2、发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

√ 不适用

3、中介机构的情况

报告期内上述机构是否发生变化

√ 否

4、募集资金使用情况

截至报告期末，存续的公司债券募集资金使用情况如下：

单位：万元

募集资金用于建设项目

√ 不适用

公司报告期内变更上述债券募集资金用途

√ 不适用

5、报告期内信用评级结果调整情况

√ 不适用

6、担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行情况和变化情况及对债券投资者权益的影响公司已发行的公司债券均无担保，截至本报告披露日，公司债券担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中相关章节没有重大变化。

三、非金融企业债务融资工具

√ 不适用

报告期公司不存在非金融企业债务融资工具。

四、可转换公司债券

√ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

五、报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

√ 不适用

六、报告期末除债券外的有息债务逾期情况

√ 不适用

七、报告期内是否有违反规章制度的情况

√ 否

八、截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标

上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因：

①扣除非经常性损益后净利润同比增加153.79%，主要系本期净利润大幅增加的影响。

②EBITDA全部债务比同比上升2.01个百分点，主要系本期利润总额大幅增加的影响。

③利息保障倍数同比增加100.63%，主要系本期利润总额大幅增加的影响。

④现金利息保障倍数同比增加86.60%，主要系本期经营活动产生的现金流量净额大幅增加的影响。

⑤EBITDA利息保障倍数同比增加84.69%，主要系本期利润总额大幅增加的影响。

九、公司其他债务融资工具

公司将收益凭证纳入公司整体债务融资统一管理，合理安排收益凭证发行规模，主动调整、优化融资结构，保持流动性储备充裕，确保收益凭证到期按时兑付。公司将收益凭证纳入全面风险管理体系，建立风险监控和预警机制，持续加强风险监测与防范。报告期内，公司已按时兑付收益凭证本金及利息，截至报告期末，公司收益凭证存量规模为5.22亿元。

第十节 财务报告

一、审计报告

第一创业证券股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了第一创业证券股份有限公司（以下简称第一创业）财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了第一创业2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于第一创业，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：

四、其他信息

第一创业管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括第一创业2024年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估第一创业的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督第一创业的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行

以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对第一创业持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致第一创业不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就第一创业中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师：朱颖

（特殊普通合伙） （项目合伙人）

中国注册会计师：严盛辉

中国?上海 2025年4月24日

第一创业证券股份有限公司合并资产负债表2024年12月31日（除特别注明外，金额单位均为人民币元）

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。法定代表人：吴礼顺 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军

第一创业证券股份有限公司合并资产负债表（续）2024年12月31日（除特别注明外，金额单位均为人民币元）

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。法定代表人：吴礼顺 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军

第一创业证券股份有限公司母公司资产负债表2024年12月31日（除特别注明外，金额单位均为人民币元）