华泰联合证券有限责任公司关于天际新能源科技股份有限公司
2024年度保荐工作报告
| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：天际股份 |
| 保荐代表人姓名：王然 | 联系电话：0755-81902000 |
| 保荐代表人姓名：董瑞超 | 联系电话：0755-81902000 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据发行人2024年内部控制自我评价报告、2024年内部控制审计报告等资料，发行人有效执行了相关规章制度 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，均事前或事后审阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，均事前或事后审阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，均事前或事后审阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 3次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 2024年12月现场检查期间，发现公司业绩受行业下行周期影响存在大幅波动情况，并提示公司关注商誉减值等风险。 根据公司2024年度审计报告，公司已计 |
| 项目 | 工作内容 |
| 提商誉减值损失10.48亿。 | |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 18次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 2024年度公司业绩存在大幅下滑至亏损情况，关注公司商誉减值等风险 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 根据公司2024年度审计报告，公司已计提商誉减值损失10.48亿 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年12月26日 |
| （3）培训的主要内容 | 培训重点介绍了资本市场最新形势、持续督导期核心事项和募集资金管理与使用注意事项的相关内容， 根据相关法律法规和典型案例，并结合公司实际情况对培训对象进行了讲解，并针对其疑问进行了现场交流 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券 | 无 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 服务机构配合保荐工作的情况 | ||
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 2024年度，公司核心产品六氟磷酸锂对应行业处于下行周期，下游需求增速放缓，市场竞争激烈，产品价格下滑，导致公司业绩大幅下滑至亏损 | 督促公司关注商誉减值等风险。2024年度，公司已计提商誉减值损失10.48亿 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．关于资产重组时提供信息真实、准确、完整的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．关于规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4．常熟市新华化工有限公司关于不谋求上市公司控制权的补充承诺函 | 是 | 不适用 |
| 5．股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6. 股权激励的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 7. 关于不再投资宁波天捷且不进行财务性投资计划的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 8. 关于防范关联方资金占用的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 9. 关于维持上市公司控制权稳定的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 10. 关于填补回报措施的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1．保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 |
报告期内本保荐人未因该项目被中国证监会和深圳证券交易所采取监管措施；报告期内发行人不存在被中国证监会和深圳证券交易所采取监管措施的情形
| 3．其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于天际新能源科技股份有限公司2024年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
王然 董瑞超
华泰联合证券有限责任公司
2025年5月7日