深圳王子新材料股份有限公司

信息披露管理制度

（2025年5月）

目 录

第一章 总则 ...... 1

第二章 信息披露的基本原则 ...... 1

第三章 招股说明书、募集说明书与上市公告书 ...... 2

第四章 定期报告 ...... 3

第五章 临时报告 ...... 5

第六章 信息披露事务管理 ...... 7

第一节 一般规定 ...... 7

第二节 信息披露的责任划分 ...... 9

第三节 财务管理和会计核算的内部控制 ...... 10

第四节 内部报告制度 ...... 10

第五节 信息披露的审批程序 ...... 11

第六节 记录和保管 ...... 12

第七节 其他 ...... 12

第七章 附则 ...... 12

深圳王子新材料股份有限公司

信息披露管理制度第一章 总则第1.1条 为规范深圳王子新材料股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行为，提高

公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者合法权益及公司的长远利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司信息披露管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）以及《深圳王子新材料股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本制度。

第1.2条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守中国证监会、深圳证券交易所（以

下简称“深交所”）及本制度关于信息披露的规定，中国证监会对上市公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定。

第二章 信息披露的一般规定第2.1条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、

完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。

第2.2条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、

准确、完整，信息披露及时、公平。

第2.3条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值

判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。

第2.4条 公司及实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产交易

对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。

第2.5条 公司信息披露文件包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临

时报告等。年度报告、半年度报告和季度报告为定期报告，其他报告为临时报告。

第2.6条 依法披露的信息，应当在深交所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，

同时将其置备于公司住所、深交所，供社会公众查阅。信息披露文件的全文应当在深交所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在深交所

的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。

第2.7条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监

局。

第2.8条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话畅通。

第2.9条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当保证两种文

本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第2.10条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密等，及时披露

或者履行相关义务可能危害国家安全、损害公司利益或者导致违反法律法规的，可以向深交所申请免于披露或者履行相关义务。公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密等，及时披露或者履行相关义务可能引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违反法律法规的，可以向深交所申请暂缓或者免于按照有关规定披露或者履行相关义务。公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过两个月。

第2.11条 公司及相关信息披露义务人依据本制度第2.10条暂缓披露、免于披露其信息的，

应当符合下列条件：

1. 拟披露的信息未泄漏；

2. 有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

3. 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

不符合本制度第2.10条和前款要求，或者暂缓披露的期限届满的，公司及相关信息披露义务人应当及时履行信息披露及相关义务。暂缓、免于披露的原因已经消除的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露，并说明已履行的审议程序、已采取的保密措施等情况。第三章 招股说明书、募集说明书与上市公告书

第3.1条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会、深交所的相关规定。凡是对投资者

作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的申请经证券交易所的审核及中国证监会履行发行注册程序后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。

第3.2条 公司董事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露

的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。

第3.3条 证券发行申请经证券监管部门审核同意后至发行结束前，发生重要事项的，公

司应当向证券监管部门书面说明，并经证券监管部门同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。

第3.4条 申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上市公告书，并经深

圳证券交易所审核同意后公告。公司董事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。

第3.5条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，

相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

第3.6条 本制度第3.1条至第3.5条有关招股说明书的规定，适用于公司债券等募集说明

书。

第3.7条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。

第四章 定期报告第4.1条 公司披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。凡是对投资者作出

投资决策有重大影响的信息，均予以披露。公司年度报告中的财务会计报告应当经具有符合《证券法》规定的业务资格的会计师事务所审计。公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但公司有下列情形之一的，应当进行审计：

1. 拟依据半年度财务数据派发股票股利、以公积金转增股本或者弥补亏损的；

2. 中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。

公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所另有规定

的除外。

第4.2条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月以内，半年度报告应当在在每

个会计年度的上半年结束之日起2个月以内，季度报告在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月以内编制完成并披露。公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年度年度报告的披露时间。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。

第4.3条 公司应当向深圳证券交易所预约定期报告的披露时间。公司按照深圳证券交易

所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需要变更披露时间的，提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。公司未在前述规定的期限内提出定期报告披露预约时间变更申请的，还应当及时公告定期报告披露时间变更，说明变更理由，并明确变更后的披露时间。

第4.4条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，定期报告未经董事会审议、董

事会审议未通过或因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。

第4.5条 公司董事会应当按照中国证监会和深圳证券交易所关于定期报告的有关规定，

组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。公司总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议。

第4.6条 年度报告应当记载以下内容：

1. 公司基本情况；

2. 主要会计数据和财务指标；

3. 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公

司前10大股东持股情况；

4. 持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；

5. 董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；

6. 董事会报告；

7. 管理层讨论与分析；

8. 报告期内重大事件及对公司的影响；

9. 财务会计报告和审计报告全文；

10. 中国证监会规定的其他事项。

第4.7条 半年度报告应当记载以下内容：

1. 公司基本情况；

2. 主要会计数据和财务指标；

3. 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10 大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；

4. 管理层讨论与分析；

5. 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

6. 财务会计报告；

7. 中国证监会规定的其他事项。

第4.8条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利

影响的风险因素。公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争力的信息，便于投资者合理决策。

第4.9条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定期报告不

得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

第4.10条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，根据相关规定及时进行业绩

预告。

第4.11条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票及其衍生品种交

易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

第4.12条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当针对该审

计意见涉及事项作出专项说明。

第4.13条 公司应当在定期报告经董事会审议通过后及时向深圳证券交易所提交以下文件：

1. 年度报告全文及其摘要、半年度报告全文及其摘要或者季度报告；

2. 审计报告（如适用）；

3. 董事会决议；

4. 董事、高级管理人员书面确认意见；

5. 按要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；

6. 深圳证券交易所要求的其他文件。

第五章 临时报告第5.1条 公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和深圳证券交

易所其他相关规定发布的除定期报告之外的其他公告为临时报告。临时报告应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：

1. 《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；

2. 公司发生大额赔偿责任；

3. 公司计提大额资产减值准备；

4. 公司出现股东权益为负值；

5. 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额

坏账准备；

6. 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

7. 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；

8. 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

9. 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

10. 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

11. 主要或者全部业务陷入停顿；

12. 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

13. 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

14. 会计政策、会计估计重大自主变更；

15. 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令

改正或者经董事会决定进行更正；

16. 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌

违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

17. 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

18. 除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

19. 中国证监会规定的其他情形。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

第5.2条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地

址和联系电话等，应当立即披露。

第5.3条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：

1. 董事会作出决议时；

2. 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

3. 董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

1. 该重大事件难以保密；

2. 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

3. 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第5.4条 公司应当及时向深圳证券交易所报送并披露临时报告，临时报告涉及的相关备

查文件应当同时在深圳证券交易所指定网站上披露（如中介机构报告等文件）。

第5.5条 公司披露重大事件后，应当按照《上市规则》规定的披露要求和深圳证券交易

所制定的相关格式指引予以公告。在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当严格按要求公告既有事实，待相关事实发生后，再按照《上市规则》和相关格式指引的要求披露完整的公告。

第5.6条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交

易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响：

1. 董事会或者股东会就该重大事件形成决议的，应当及时披露决议情况；

2. 公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的，应当及时披露意向书或者协议的主要内容；上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变化或者被解除、终止的，公司应当及时披露变更、解除或者终止的情况和原因；

3. 已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时披露批准或者否决的情况；

4. 已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原因和相关付款安排；

5. 已披露的重大事件涉及的主要标的尚未交付或者过户的，应当及时披露交付或者过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户；

6. 已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况。

第5.7条 公司控股子公司发生本制度第5.1条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生

品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。

第5.8条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、

股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第5.9条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时以书面方式问询，并予以公开澄清。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存

在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

第5.10条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的，

公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第5.11条 信息披露的时间、格式和内容，按照《上市规则》及相关临时公告格式指引执

行。

第六章 信息披露事务管理

第一节 一般规定

第6.1.1条 本制度应当适用于如下人员和机构：

1. 公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；

2. 公司董事和董事会；

3. 公司高级管理人员；

4. 公司各部门及各分公司、子公司的负责人；

5. 公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东；

6. 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第6.1.2条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：

1. 董事长为信息披露工作的第一责任人；

2. 董事会秘书为信息披露工作主要责任人，负责协调实施本制度，组织和管理信

息披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作；

3. 董事会全体成员负有连带责任；

4. 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，

应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况；

5. 董事会、审计委员会和公司管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性；

6. 独立董事负责信息披露事务管理制度的监督，独立董事应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向深圳证券交易所报告。独立董事应当在独立董事年度述职报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况；

7. 财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作；

8. 证券事务代表接受董事会秘书的领导，协助其开展工作；

9. 董事会秘书办公室为信息披露管理工作的日常工作部门；

10. 公司各部门及各分公司、子公司的负责人是本部门及分公司、子公司的信息报告第一责任人，同时各部门及各分公司、子公司应指定专人作为指定联络人，负责向信息披露事务管理部门或董事会秘书报告信息。董事、审计委员会、董事会和高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供工作便利。董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正。

第6.1.3条 公司信息披露义务人按照如下规定履行职责：

1. 遇其知晓的可能影响公司证券及其衍生产品的价格的或将对公司经营管理产生重要影响的事宜时，应在第一时间告知董事会秘书；

2. 公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董事会秘书列席会议，并向

其提供信息披露所需的资料；

3. 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或通

过董事会秘书向有关部门咨询；

4. 遇有需协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会秘书完成任务。

第6.1.4条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证

定期报告、临时报告在规定期限内披露，积极支持、配合董事会秘书及其他信息披露义务人在信息披露方面的工作。对于应披露的重大信息，应当第一时间通知董事会秘书。对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。

第6.1.5条 定期报告的编制、审议、披露程序：

1. 总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员及时编制定期报告草案，提请

董事会审议；

2. 审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；

3. 董事会秘书负责将定期报告草案送达董事审阅；

4. 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；

5. 董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

第6.1.6条 重大事件的报告、传递、审核、披露程序：

董事、高级管理人员知悉重大事件发生时，在第一时间通报给董事会秘书，由董事会秘书呈报董事长；董事长在接到报告后，立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。公司各部门和各分公司负责人及子公司法定代表人督促本部门或本公司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门或本公司发生的应予披露的重大信息及时通报给公司信息披露管理部门或董事会秘书。上述各类人员对公司未公开信息负有保密责任，非经董事会书面授权不得对外发布公司未披露信息，不得以任何方式向任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息。

第6.1.7条 公司股东、实际控制人发生以下事件时，须主动告知公司董事会，并配合公司

履行信息披露义务；董事和高级管理人员获悉公司控股股东、实际控制人及其关联人出现下列情形时，应当及时向公司董事会报告，并督促公司按照规定履行信息披露义务：

1. 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的

情况已发生或拟发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

2. 占用公司资金，挪用、侵占公司资产的；

3. 要求公司违法违规提供担保的；

4. 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出现被强制过户风险；

5. 自身经营状况恶化，进入或拟进入破产、清算等程序的；

6. 拟对公司进行重大资产或者业务重组；

7. 中国证监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票及其衍生品种出现交易异常情况的，公司股东或者实际控制人须及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其

提供内幕信息。公司董事和高级管理人员向公司董事会报告重大事项的，应当同时通报董事会秘书。

第6.1.8条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向

公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。

第6.1.9条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应

当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第6.1.10条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应

当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。

第6.1.11条 公司及其他信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供与执

业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。

第6.1.12条 公司解聘会计师事务所的，在董事会决议后及时通知会计师事务所，公司股东

会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。

第二节 信息披露的责任划分

第6.2.1条 本制度所涉及的各信息披露义务人的责任和义务：

1. 股东对其已完成或正在进行的涉及公司股权变动及质押等事项负有保证信息传递的义务，未履行该义务时应承担有关责任。

2. 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。公司董事会全体成员必须保证公司的信息披露符合有关法律、法规和本制度的规定，对虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任。

3. 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

4. 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

5. 公司各部门、子公司负责人应认真地传递有关法律、法规和本制度所要求的各类信息，并严格按照有关法律、法规和本制度的规定执行，如有违反，公司董事会将追究各相关负责人的责任。

第6.2.2条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报

告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授权并遵守《上市规则》及《规范运作指引》等有关规定，不得对外发布公司未披露信息。

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

第6.2.3条 董事和高级管理人员应当及时阅读并核查公司在中国证监会指定媒体上刊登的

信息披露文件，发现与董事会决议不符或与事实不符的，应当及时了解原因，提请董事会予以纠正，董事会不予纠正的，应当立即向深圳证券交易所报告。

第6.2.4条 公司出现信息披露行为被中国证监会依法采取监管措施或者被深圳证券交易所

依据《上市规则》通报批评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在5个工作日以内报深圳证券交易所备案。

第6.2.5条 由于工作失职或违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现重大失误而给公司

带来重大损失的，须对该责任人给予批评、警告，直到解除其职务的处分，并保留追究法律责任的权利。

第三节 财务管理和会计核算的内部控制

第6.3.1条 公司财务信息披露前，执行国家企业会计准则、公司财务管理和会计核算的内

部控制制度。

第6.3.2条 公司财务会计报告被出具非标准审计意见的，应当按照中国证监会《公开发行

证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》（“《第14号编报规则》”）的规定，在报送定期报告的同时，向深圳证券交易所提交下列文件并披露：

1. 董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第14号编报规则要求的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；

2. 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第14号编报规则要求的专项说明；

3. 中国证监会和本所要求的其他文件。

前述非标准审计意见涉及事项属于明显违反会计准则及相关信息披露规范性规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露纠正后的财务会计资料和会计师事务所出具的审计报告或者专项鉴证报告等有关文件。

第四节 内部报告制度

第6.4.1条 当公司知悉就有关交易签署意向书或者拟签订正式协议时，公司董事、高级管

理人员或者其他知情人应在第一时间内将有关信息通报董事会秘书；其他重大事件的内部通报流程按照本制度第6.1.3条规定办理。

第6.4.2条 公司的控股子公司发生本制度第5.1条所述的重大事件，视同本公司发生的重大

事件履行信息披露义务。控股子公司应将有关信息和资料及时报公司董事会秘书。公司参股公司发生本制度第5.1条规定的重大事件，或与公司的关联人发生关联交易，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

第6.4.3条 重大事件内部报告的首要责任人为该重大事件的最先知悉人、直接经办人及其

部门负责人。

第6.4.4条 未公开信息的内部通报范围限于董事长、董事会秘书和相关信息披露义务人。

第6.4.5条 信息公开披露后的内部通报流程：

1. 信息公开披露后的内部通报事务由公司信息披露事务管理部门负责；

2. 公司信息披露事务管理部门须于信息公开披露后，及时将该披露信息文本刊登于公司内外部网站，并报告相关人员；

3. 相关人员将有关决议执行情况及时反馈给公司信息披露事务管理部门。

第6.4.6条 公司制定《重大信息内部报告制度》，就重大信息的内部报告范围、程序作出明

确规定。

第五节 信息披露的审批程序

第6.5.1条 公司在披露信息前严格履行以下审查程序：

1. 提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；

2. 董事会秘书进行合规性审查；

3. 董事长签发或董事长授权总裁签发。

第6.5.2条 在符合前条规定的前提下，公司下列人员有权以公司的名义对外披露信息：

1. 董事长；

2. 总裁经董事长授权时；

3. 经董事长或董事会授权的董事；

4. 董事会秘书；

5. 证券事务代表。

上述任何人对外披露信息的时间不得早于公司在指定报纸上发布公告的时间。

第6.5.3条 公司信息披露的审批权限如下：

1. 定期报告及有出席会议董事签名须披露的临时报告，由董事会秘书组织完成披

露工作。

2. 涉及《上市规则》所述的出售、收购资产，关联交易、公司合并、分立等重大

事件的临时报告，由董事会秘书组织起草文稿，报董事长签发后予以披露。

3. 涉及《上市规则》所述的股票交易异常波动内容的临时报告，由董事会秘书签发后予以披露。

4. 公司股票停牌、复牌申请书由董事会秘书签发。

上述第3、4 项内容，董事会秘书认为必要时需请示董事长，在征得董事长同意后予以签发。

第6.5.4条 当出现、发生或者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大

影响的情形或者事件时，负有报告义务的责任人应当及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

第6.5.5条 公司董事会秘书应当对上报的内部重大信息进行分析和判断。如按规定需要履

行信息披露义务的，董事会秘书应当及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对外披露。

第6.5.6条 公司有关部门在公司互联网上发布信息时，应经过部门负责人同意并由董事会

秘书签发；公司内部局域网上或其他内部刊物上有不适合发布的信息时，董事会秘书有权制止。

第六节 记录和保管

第6.6.1条 公司董事会秘书办公室负责信息披露相关文件、资料的档案管理，董事会秘书

办公室指定专人负责档案管理事务。

第6.6.2条 对于公司董事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露职责的相关文

件和资料，董事会秘书办公室应当予以妥善保存，保存期限为10年。

第6.6.3条 公司信息披露文件及公告由信息披露事务管理部门负责保存，保存期限为10

年。

第七节 其他第6.7.1条 本制度由公司信息披露事务管理部门拟定，并提交董事会审议。董事会审议通

过后，公司及时将本制度报深圳证监局和深圳证券交易所备案。公司修订信息披露事务管理制度时，亦应履行前款规定程序。

第6.7.2条 本制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会秘书定期对公司董事、高级

管理人员、公司各部门、各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露方面的相关培训。

第6.7.3条 公司董事会对本制度的年度实施情况，根据年度报告的披露要求进行披露。

第七章 附则

第7.1条 本制度下列用语的含义：

1. 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收

购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体；

2. 及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日以内；

3. 公司的关联交易和关联人，是指按照《深圳王子新材料股份有限公司关联交易

管理办法》规定的关联交易和关联人。

4. 指定媒体，是指中国证监会和深圳证券交易所指定的报刊和网站。第7.2条 本制度中的“以上”、“以内”包含本数，“超过”不含本数。第7.3条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规或规范性文件以及公司章程的

规定执行。本制度如与国家法律、行政法规或规范性文件以及公司章程相抵触时，执行国家法律、行政法规或规范性文件以及公司章程的规定。第7.4条 本制度的制定经公司董事会审议批准后生效。修改时同。第7.5条 本制度的解释权属于公司董事会。

深圳王子新材料股份有限公司董事会二〇二五年五月二十七日