沈阳萃华金银珠宝股份有限公司

2022年度监事会工作报告2022年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定，遵守诚信原则，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，切实维护公司利益和全体股东的合法权益。监事会成员通过列席所有股东大会和董事会会议，了解和掌握公司的生产经营决策等情况，对公司董事和其他高级管理人员的尽职尽责情况进行了监督，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益。受公司监事会委托，现由我代表公司监事会向股东大会做2022年度监事会工作报告。

一、监事会工作情况

2022年，公司监事会主要做了如下工作：

（一）在2022年度，公司监事会共召开了七次会议，会议情况如下：

1、2022年1月28日，在公司会议室召开了公司第五届监事会第十五次会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通过了《关于终止2021年非公开发行股票事项的议案》、《关于公司签署<附条件生效的股份认购协议之终止协议>的议案》；

2、2022年3月14日，在公司会议室召开了公司第五届监事会第十六次会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通过《2021年度监事会工作报告》、《2021年度财务决算报告》、《2021年度利润分配预案》、《2021年年度报告及摘要》、《2021年度内部控制自我评价报告》、《关于2021年度计提资产减值准备的议案》；

3、2022年4月25日，在公司会议室召开了公司第五届监事会第十七次会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通过了《2022年第一季度报告》；

4、2022年8月24日，在公司会议室召开了公司第五届监事会第十八次会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通过了《关于公司2022

年半年度报告全文及摘要的议案》；

5、2022年9月5日，在公司会议室召开了公司第五届监事会2022年第一次临时会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通过了《关于公司开展保理业务及与子公司共同担保的议案》、《关于控股股东及一致行动人为公司新增保理融资提供担保的关联交易的议案》；

6、2022年10月25日，在公司会议室召开了公司第五届监事会第十九次会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通过了《2022年第三季度报告》；

7、2022年11月10日，在公司会议室召开了公司第五届监事会2022年第二次临时会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通过了《关于现金收购四川思特瑞锂业有限公司51%股权暨关联交易的议案》。

（二）2022年，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营管理层的积极配合下，监事会列席了所有董事会会议和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

（三）2022年，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督、检查公司财务及资金运作等情况，检查公司董事、高级管理人员等人员的职务行为，保证了公司经营管理行为的规范。

二、监事会的独立意见

（一）公司依法运作情况

2022年公司监事会成员共计列席了2022年的董事会会议8次，股东大会3次。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事、独立董事等高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。

监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较为完善的决策机制，经营机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、高级管理人员在2022年的工作中，廉洁

沈阳萃华金银珠宝股份有限公司勤政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，基本完成了年初制定的各项任务；本年度没有发现董事、高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公司股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监督、检查公司财务状况一直是监事会的工作重点。2022年监事会成员通过审查会计师事务所审计报告、要求公司财务部门定期提供报告和相关财务资料、不定期对公司财务活动状况进行检查等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理。经具有证券业务资格的立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报告进行审计，并出具了无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《公司会计准则》的有关规定，真实、准确、完整地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果。

（三）审核公司内部控制情况

1、公司按照相关国家法律、法规、规范性文件及监管部门的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，完善了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证公司经营活动的正常开展，确保公司资产的安全和完整。

2、公司内部控制组织机构完整，人员到位，保证了公司内部控制重点活动的执行和监督充分有效。

（四）公司关联交易情况

截至目前，公司不存在控股股东及其它关联方占用公司资产、资金的情况。

2023年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管人员经营行为进行监督和检查，同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席董事会、股东大会及相关办公会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，进一步促进公司的规范运作，重点做好对公司募集资金使用的监督和检查，进一步增强风险防范意识，保护股东、公司和员工等各利益相关方的权益。

沈阳萃华金银珠宝股份有限公司监事会

二零二三年四月二十七日