中信建投证券股份有限公司 关于浙江赞宇科技股份有限公司 2015 年度保荐工作报告书保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司名称：浙江赞宇科技股份有公司  限公司保荐代表人姓名：肖鹏  联系方式：010-85130588保荐代表人姓名：林煊  联系方式：010-85130628一、保荐工作概述  项目 工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是（2）未及时审阅公司信息披露文件的  无次数2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司  是资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）（2）公司是否有效执行相关规章制度 是3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数 2次（2）公司募集资金项目进展是否与信  是息披露文件一致4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数 1次  项目 工作内容（2）列席公司董事会次数  3次（3）列席公司监事会次数  2次5.现场检查情况 2015 年 5 月至 2015 年 12 月，保荐代表  人及项目组成员对浙江赞宇科技股份  有限公司非公开发行项目履行尽职调  查义务，并向监管机构申报了尽职调查  报告，尽职调查工作涵盖了赞宇科技公  司治理、规范运作、募集资金使用以及  经营业绩等方面（1）现场检查次数 项目组成员在执行赞宇科技非公开发  行项目过程中长期在现场工作（2）现场检查报告是否按照本所规定 不适用，赞宇科技首次公开发行已过两报送  年及一期，赞宇科技非公开发行项目尚  未取得中国证监会核准批复文件（3）现场检查发现的主要问题及整改  无情况6.发表独立意见情况  2015 年 5 月 12 日，保荐机构出具《中  信建投证券股份有限公司关于浙江赞  宇科技股份有限公司非公开发行股票  涉及关联交易事项的核查意见》  2015 年 7 月 16 日，保荐机构出具《中  信建投证券股份有限公司关于浙江赞  宇科技股份有限公司相关股东解除一  致行动协议的专项意见》  2016 年 3 月 21 日，保荐机构出具《中  信建投证券股份有限公司关于浙江赞  宇科技股份有限公司 2015 年度募集资  金存放和使用情况的专项核查意见》 项目  工作内容（1）发表独立意见次数  3次（2）发表非同意意见所涉问题及结论 无意见7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数  无（2）报告事项的主要内容 无（3）报告事项的进展或者整改情况 无8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项 否（2）关注事项的主要内容 无（3）关注事项的进展或者整改情况 无9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是规10.对上市公司培训情况（1）培训次数 2次（2）培训日期 2015 年 7 月 19 日 2015 年 8 月 14 日（3）培训的主要内容 针对上市公司非公开发行、信息披露、 董监高持股规范要求、募集资金管理等 问题的讲解11.其他需要说明的保荐工作情况  根据赞宇科技与中信建投证券股份有 限公司于 2015 年 5 月 13 日签署的《浙 江赞宇科技股份有限公司与中信建投 证券股份有限公司之持续督导协议》， 中信建投证券自持续督导协议签署之 日起承接财通证券股份有限公司的持 续督导责任二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施  事项 存在的问题 采取的措施1.信息披露  报告期内公司信息披露  --  规范2.公司内部制度的建立和 公 司 制 定 了 较 为 完 善 的执行 规章制度，内控制度建设 --  进一步完善，并有效执行3．“三会”运作 报告期内，公司股东大  会、董事会、监事会召集、  召开程序合法，决议内容 --  合法有效，“三会”运作  规范4.控股股东及实际控制人 报告期内，公司控股股东变动 及实际控制人未发生变  更5.募集资金存放及使用 公司对募集资金实行专  户存储制度，募集资金管  --  理安全，募集资金使用不  存在违规情况6.关联交易  不存在问题  --7.对外担保  报告期内，公司未发生对  --  外担保8.收购、出售资产 2015 年 4 月 2 日，公司收 2015 年 4 月 3 日，公司作  到深交所下发的《关于对 出了《关于深圳证券交易  浙 江 赞 宇 科 技 股 份 有 限 所监管关注函的回复》，  公司的监管关注函》（中 就重大事项的进展情况、  小 板 关 注 函 [2015] 第 97 申 请 股 票 继 续 停 牌 的 必  号），对本次非公开发行 要性、下一步工作计划和  停牌时间超过 1 个月表示 预 计 复 牌 时 间 进 行 了 详  关注 细说明9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投  不存在问题  --资、委托理财、财务资助、套期保值等）10．发行人或者其聘请的 报告期内，发行人及其聘中介机构配合保荐工作 请的中介机构能够积极 --的情况 配合保荐工作，不存在违  法违规行为11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管  不存在问题  --理状况、核心技术等方面的重大变化情况）三、公司及股东承诺事项履行情况  未履行承诺的  公司及股东承诺事项  是否履行承诺 原因及解决措  施1、公司在首次公开发行时股东作出的 是 不适用股份锁定承诺2、公司在首次公开发行时股东作出的 是（2015 年 7 月 17 日  不适用一致行动承诺  履行完毕）3、公司在首次公开发行时实际控制人作出的避免同业竞争和规范关联交易 是  不适用的承诺4、公司承诺在使用超募资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投 是  不适用资或风险投资5、公司 2015 年 5 月 12 日作出的未来 是 不适用三年分红承诺6、公司在 2015 年非公开发行时公司、实际控制人及有关股东（包括公司  是 不适用2015 年非公开发行的发行对象）作出的承诺（详见公司 2016-004 号公告）四、其他事项 报告事项 说明1.保荐代表人变更及其理由 无2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的 无事项及整改情况3.其他需要报告的重大事项 无