募集资金年度存放与使用情况鉴证报告  天健审〔2013〕1090 号浙江赞宇科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江赞宇科技股份有限公司（以下简称赞宇科技公司）董事会编制的 2012 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供赞宇科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为赞宇科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 赞宇科技公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对赞宇科技公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，赞宇科技公司董事会编制的 2012 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了赞宇科技公司募集资金 2012 年度实际存放与使用情况。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：  中国杭州 中国注册会计师：  二〇一三年三月二十八日 浙江赞宇科技股份有限公司  关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告深圳证券交易所： 现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司 2012 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1605 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商齐鲁证券公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 36.00 元，共计募集资金 72,000 万元，坐扣承销和保荐费用 4,616 万元后的募集资金为 67,384 万元，已由主承销商齐鲁证券公司于 2011 年 11 月 21 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 848.06 万元后，公司本次募集资金净额为 66,535.94万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2011〕473 号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 5,661.54 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 29.07 万元；2012 年度实际使用募集资金 35,810.92 万元，2012 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,214.48 万元；累计已使用募集资金41,472.46 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,243.55 万元。 截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 26,307.03 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定了《浙江赞宇科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下 简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集 资金专户，并连同保荐机构齐鲁证券公司于 2011 年 12 月 16 日分别与中国工商银行股份有 限公司杭州解放路支行、杭州银行股份有限公司科技支行签订了《募集资金三方监管协议》， 子公司嘉兴赞宇科技有限公司（以下简称嘉兴赞宇公司）连同保荐机构齐鲁证券公司于 2011 年 12 月 16 日分别与上海浦东发展银行股份有限公司杭州文晖路支行、招商银行股份有限公 司杭州分行、中信银行股份有限公司嘉兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各 方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公 司在使用募集资金时已经严格遵照履行。  （二）募集资金专户存储情况  截至 2012 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户、13 个定期存款账户和 4 个通知 存款账户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号  募集资金余额  备 注本公司  1202020714100019523 0.00 通知存款中国工商银行股份有限  1202020714100034550 130,000,000.00 定期存款公司杭州解放路支行  1202020729920111858 169,201.95杭州银行股份有限公司 77818100158668 0.47科技支行 77818100162675  33,943,025.14 定期存款嘉兴赞宇公司  95140154700002478 4,051,037.56  95140167010002984 5,000,000.00 定期存款  95140167010002992 5,000,000.00 定期存款上海浦东发展银行股份有限公司杭州文晖路支 95140167010003008 5,000,000.00 定期存款行  95140167010003016 5,000,000.00 定期存款  95140167310006562  30,000,000.00 通知存款  95140167310006089 5,000,000.00 通知存款招商银行股份有限公司 571905940310803  1,907,038.84 杭州分行 57190594038000166 5,000,000.00 定期存款 57190594038000170 5,000,000.00 定期存款 57190594038000183 5,000,000.00 定期存款 57190594038000197 5,000,000.00 定期存款 57190594038000207 5,000,000.00 定期存款 57190594038000224 5,000,000.00 定期存款 57190594038000238 3,000,000.00 定期存款 57190594038000210 5,000,000.00 通知存款 合 计 263,070,303.96 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。 2．本期超额募集资金的使用情况如下： (1) 经 2011 年 12 月 28 日公司第二届董事会第十次会议决议通过，本期公司使用超额 募集资金归还银行借款 4,000 万元，使用超募资金 2,500 万元永久性补充流动资金。 (2) 经 2012 年 1 月 31 日公司第二届董事会第十二次会议通过的《关于使用超募资金收 购杭州油脂化工有限公司 86.8421%股权的议案》，拟使用超募资金 14,200 万元至 14,388 万元用于收购杭州油脂化工有限公司（以下简称杭州油脂公司）86.8421%股权，本期公司使 用超额募集资金 14,236.00 万元杭州油脂公司 86.8421%股权。 (3) 根据公司 2012 年 3 月 28 日第二届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分 超募资金对控股子公司四川赞宇增资的公告》，本期公司将 1,400 万元募集资金向四川赞宇 科技有限公司（以下简称四川赞宇公司）增资，上述增资业经四川万盛联合会计师事务所审 验，并由其出具《验资报告》（川万盛验〔2012〕第 86 号）。 (4) 根据公司 2012 年 4 月 16 日第二届董事会第十五次会议审议通过的《关于使用部分 超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 6,000 万元暂时补充流动资金，使 用期限不超过 6 个月，公司实际使用了 3,484.7318 万元超募资金用于暂时补充流动资金， 并已于 2012 年 10 月 15 日将上述暂时补充流动资金的募集资金 3,484.7318 万元全部归还至 募集资金专户，使用期限未超过 6 个月。 (5) 根据公司 2012 年 10 月 25 日第二届董事会第十八次会议审议通过的《关于使用部 分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 6,000 万元暂时性补充流动资金，使用期限不超过 6 个月（自董事会批准之日起），截止 2012 年 12 月 31 日公司尚未归还。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1．募集资金使用情况对照表 浙江赞宇科技股份有限公司  二〇一三年三月二十八日 附件 1  募集资金使用情况对照表 2012 年度 编制单位：浙江赞宇科技股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额  72,000.00  本年度投入募集资金总额  35,810.92报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额  41,472.46累计变更用途的募集资金总额比例 是否 调整后  截至期末 截至期末 本年度  项目可行性 承诺投资项目  已变更项目 募集资金  本年度 项目达到预定 是否达到 投资总额 累计投入金额 投资进度(%)  实现的效  是否发生 和超募资金投向  （含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 预计效益  (1)  (2) (3)＝(2)/(1) 益 重大变化 更） 承诺投资项目1. 年产 7.6 万吨脂肪醇 聚 氧 乙 烯 醚硫 酸 钠 否  15,000.00 15,000.00 6,683.90 9,350.82 62.34 2012 年 12 月[注 1]  否（AES）项目2.年产 6 万吨脂肪酸甲酯磺酸盐二期项目—3  否 7,500.00 7,500.00[注 2]  991.02  3,648.07 48.64 2013 年 5 月[注 2]  否万吨3.新建研发中心项目  否 3,500.00 3,500.00 [注 3] 337.57  9.64 2013 年 12 月  否承诺投资项目小计  26,000.00 26,000.00 7,674.92 13,336.46 超募资金投向1.归还银行贷款  4,000.00  4,000.00 2.补充流动资金  8,500.00 8,500.003.四川赞宇公司增资 —  1,400.00 1,400.00 —  —  — —4.收购杭州油脂公司  14,236.00 14,236.00超募资金投向小 计  28,136.00 28,136.00 合 计  －  35,810.92 41,472.46 －  － － －未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）  详见本报告附件 1 注 2 之说明。项目可行性发生重大变化的情况说明  报告期内无。超募资金的金额、用途及使用进展情况  详见本报告三（一）之说明。募集资金投资项目实施地点变更情况  报告期内无。募集资金投资项目实施方式调整情况  报告期内无。募集资金投资项目先期投入及置换情况  报告期内无。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况  详见本报告三（一）之说明。项目实施出现募集资金结余的金额及原因  报告期无。尚未使用的募集资金用途及去向 存储于募集资金专户中。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况  报告期内无。 [注 1]： 年产 7.6 万吨脂肪醇聚氧乙烯醚硫酸钠（AES）项目主体工程已完工，2012 年底已完成试车，达到预定可使用状态。 [注 2]： 根据 2013 年 3 月 28 日公司召开的第二届第十九次董事会 13 号议案《关于调整“年产 6 万吨脂肪酸甲酯磺酸盐二期（3 万吨）项目” 实施内容、项目投资进度 及节余募集资金永久补充流动资金的议案》，拟将年产 6 万吨脂肪酸甲酯磺酸盐二期项目—3 万吨的“脂肪酸甲酯生产”环节部分终止，总投资由 7,500 万元变更为 5,000 万元。年产 6 万吨脂肪酸甲酯磺酸盐二期项目—3 万吨项目预计完工时间由 2012 年 12 月延迟至 2013 年 5 月。公司拟将该部分终止实施后的剩余募集资金全部用于嘉兴赞 宇公司永久补充流动资金。 [注 3]： 新建研发中心项目本期未有支出，系该项目建设地位于浙江省青山湖科技城，根据浙江省政府要求，青山湖科技城实行统一规划、设计，地下工程统一由临安市 城建投资公司建造，该部分工程已于 2012 年 10 月完成，施工单位尚未和公司正式结算，故本期该项目未有支出发生。