浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟以除保留截至评估基准日在回购专用证券账户中持有的6,600,246股上市公司库存股外的全部资产及负债作为置出资产，与交易对方持有的华付信息51%股权作为置入资产进行资产置换，置出资产最终由陶建伟、陶士青、金韫之共同指定的主体承接；在前述资产置换实施的前提下，交易对方将置换取得的置出资产出售给陶建伟、陶士青、金韫之共同指定的主体，陶建伟、陶士青、金韫之向交易对方合计转让82,407,840股上市公司股份（占股份总数的17.94%）并支付8,000万元现金，作为资产承接方受让置出资产的支付对价（以下简称“本次交易”、“本次重组”）。本公司作为本次交易的独立财务顾问，现郑重说明：

本公司及本公司参与本次重组的经办人员已就本次交易采取保密措施，不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本次重组信息进行内幕交易的情形；本公司及本公司参与本次重组的经办人员不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与任何上市公司资产重组情形，未曾因涉嫌与资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查且尚未结案，最近36个月内未曾因与资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任，未曾因涉嫌违反证券市场法律、行政法规受到中国证监会的调查。

特此说明。

（本页无正文，为《联储证券有限责任公司关于不存在不得参与上市公司资产重组情形的说明》之签章页）

联储证券有限责任公司

2020年12月15日