浙江仁智股份有限公司

股东会议事规则

二○二五年五月

第一章 总 则第1条 浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”）为规范公司的法人治理

结构，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》等有关法律法规及《浙江仁智股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）之规定，制订本规则。第2条 股东会是公司的权力机构，依照法律、行政法规、《公司章程》及本

规则的相关规定行使职权。第3条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。第4条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规

定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董

事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。第5条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

1、 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》及本规则的规定；

2、 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

3、 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

4、 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章 股东会的召集第6条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应

当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）派出机构和深圳证券交

易所，说明原因并公告。第7条 董事会应当在本规则第六条规定的期限内按时召集股东会。第8条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会，但应当取得全体独立董

事过半数同意。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当

根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后十日内提

出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发

出召开股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理

由并公告。第9条 审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向

董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，

在收到提议后十日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反

馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发

出召开股东会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得审计委员会

的同意。

董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后十日内未作出书面

反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计

委员会可以自行召集和主持。第10条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求

召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据

法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后十日内提出同

意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发

出召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的

同意。

董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后十日内未作出反馈

的，单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向审计委员

会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向审计委员会提出请求。审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求五日内发出召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主持股东会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。第11条 审计委员会或者股东决定自行召集股东会的，应当书面通知董事会，

同时向深圳证券交易所备案。在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的百分之十。审计委员会和召集股东应在发出股东会通知及发布股东会决议公告时，向深圳证券交易所提交有关证明材料。第12条 对于审计委员会或者股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应

予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。第13条 审计委员会或者股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司承

担。

第三章 股东会的提案与通知第14条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，

并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。第15条 单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以在股东会召开

十日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两

日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提

交股东会审议。但临时提案违反法律、行政法规或者公司章程的规定，

或者不属于股东会职权范围的除外。公司不得提高提出临时提案股东

的持股比例。

除前款规定外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已列明的提案或者增加新的提案。股东会通知中未列明或者不符合本规则第十四条规定的提案，股东会不得进行表决并作出决议。第16条 召集人应当在年度股东会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时

股东会应当于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。第17条 股东会通知和补充通知中应当列明会议召开的时间、地点、方式，以

及会议召集人和股权登记日等事项，并充分、完整披露所有提案的具

体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料

或者解释。公司还应当同时在本所指定网站披露有助于股东对拟讨论

的事项作出合理判断所必需的其他资料。拟讨论的事项需要独立董事

发表意见的，发出股东会通知或者补充通知时应当同时披露独立董事

的意见及理由。有关提案需要保荐机构发表意见的，保荐机构的意见

最迟应当在发出股东会通知时披露。

股东会通知发出后，无正当理由的，股东会现场会议召开地点不得变

更。确需变更的，召集人应当于现场会议召开日期的至少二个交易日

之前发布通知并说明具体原因。第18条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应当充分披露董事候选

人的详细资料，至少包括以下内容：

1、 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

2、 与公司或者其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

3、 披露持有公司股份数量；

4、 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。第19条 股东会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。股权登

记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦

确认，不得变更。第20条 公司发出股东会通知后，无正当理由不得延期或者取消股东会，通知

中列明的提案不得取消。一旦出现延期或者取消的情形，公司应当在原定召开日期的至少两个工作日公告并说明原因。

第四章 股东会的召开第21条 公司应当在住所地或者股东会通知确定的地点召开股东会。股东会应

当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或者《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络投票或者其他方式为股东参加股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，视为出席。股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。第22条 公司应当在股东会通知中明确载明网络或者其他方式的表决时间以

及表决程序。股东会网络或者其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00。第23条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对

于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。第24条 股权登记日登记在册的所有股东或者其代理人，均有权出席股东会，

公司和召集人不得以任何理由拒绝。股东出席股东会会议，所持每一股份有一表决权，类别股股东除外。公司持有的本公司股份没有表决权。第25条 股东应当持身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明出

席股东会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。第26条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股

东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或者名称及其所持有表决

权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及

所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。第27条 公司召开股东会，如有要求全体董事和高级管理人员列席会议的，董

事、总裁和其他高级管理人员应当列席会议并接受股东的质询。第28条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务时，由过

半数董事共同推举的一名董事主持。第29条 审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。审计委员

会召集人不能履行职务或者不履行职务时，由过半数审计委员会成员

共同推举的一名审计委员会成员主持。

股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。

公司应当制定股东会议事规则。召开股东会时，会议主持人违反本规

则使股东会无法继续进行的，经现场出席股东会有表决权过半数的股

东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。第30条 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报告，

每名独立董事也应作出述职报告。第31条 董事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询作出解释和说明。第32条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及

所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持

有表决权的股份总数以会议登记为准。第33条 股东与股东会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表

决权的股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。

股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决

应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有

表决权的股份总数。

股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第

二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不

得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数。

公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。第34条 股东会就选举董事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东会的决

议，可以实行累积投票制。单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上，或者股东会选举两名以上独立董事时，应当实行累积投票制。第35条 除累积投票制外，股东会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不

同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或者不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁置或者不予表决。第36条 股东会审议提案时，不得对提案进行修改，若变更，则应当被视为一

个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。第37条 同一表决权只能选择现场、网络或者其他表决方式中的一种。同一表

决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。第38条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、

反对或者弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联

互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除

外。

未填、错填、字迹无法辨认的表决票或者未投的表决票均视为投票人

放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。第39条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。

审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监

票。

股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监

票，并当场公布表决结果。通过网络或者其他方式投票的公司股东或者其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。第40条 股东会会议现场结束时间不得早于网络或者其他方式，会议主持人应

当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。第41条 公司应当在股东会结束当日，将股东会决议公告文稿、股东会决议和

法律意见书报送深圳证券交易所，经深圳证券交易所登记后披露股东会决议公告。股东会决议公告应当包括下列内容：

1、 会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合

有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明；

2、 出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占公司有表决权总股份的比例；

3、 每项提案的表决方式；

4、 每项提案的表决结果；对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的名称或者姓名、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决情况；

5、 法律意见书的结论性意见，若股东会出现否决提案的，应当披露

法律意见书全文。第42条 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东

会决议公告中作特别提示。第43条 股东会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：

1、 会议时间、地点、议程和召集人姓名或者名称；

2、 会议主持人以及出席或者列席会议的董事、高级管理人员姓名；

3、 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公

司股份总数的比例；

4、 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

5、 股东的质询意见或者建议以及相应的答复或者说明；

6、 律师及计票人、监票人姓名；

7、 《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。

出席会议的董事、董事会秘书、召集人或者其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。第44条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等

特殊原因导致股东会中止或者不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或者直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。第45条 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事按《公司章程》的规定就

任。第46条 股东会通过有关派现、送股或者资本公积转增股本提案的，公司应当

在股东会结束后两个月内实施具体方案。第47条 公司在股东会上不得披露、泄漏未公开重大信息。第48条 公司召开股东会应当平等对待全体股东，不得以利益输送、利益交换

等方式影响股东的表决，操纵表决结果，损害其他股东的合法权益。第49条 公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。

公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投

票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。

股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章

程》，或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日

起六十日内，请求人民法院撤销；但是，股东会的会议召集程序或者

表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。

第五章 附则第50条 本规则所称“以上”“内”，含本数；“过”“低于”“多于”，不含本数。第51条 本规则由公司董事会制定，经公司股东会审议通过后生效，并作为《公

司章程》的附件。第52条 公司董事会有权对本规则进行修订，但任何对本规则的修订须经公司

股东会审批通过后方可生效。第53条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司

章程》的规定执行；本规则如与现在或者日后颁布的法律、行政法规、

规范性文件或者经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关

法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即修

订，报股东会审议通过。第54条 本规则由公司董事会负责解释。