上海百润投资控股集团股份有限公司

第五届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次会议于2022年4月18日以电子邮件和电话等方式发出通知，并于2022年4月22日以通讯方式举行。会议由监事会主席张其忠先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。会议召开符合《公司法》和《公司章程》之规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事审议并通过了如下决议：

1．审议通过《关于<公司2021年度监事会工作报告>的议案》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

报告全文登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2．审议通过《关于<公司2021年年度报告>全文及摘要的议案》

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2021年年度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

报告全文登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

报告摘要登载于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

3．审议通过《关于<公司2021年度财务决算报告>的议案》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。报告全文登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4．审议通过《关于<公司内部控制自我评价报告>的议案》经审核，监事会认为公司内部控制设计合理和执行有效，2021年度公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。《公司2021年度内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。报告全文登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

5．审议通过《关于<公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》经审核，报告期内，公司严格按照法定程序批准并披露募集资金的使用情况。监事会认为，截至报告期末，公司募集资金项目不存在重大风险，募集资金使用情况良好。公司不存在超越权限使用募集资金的情况，募集资金的使用均合法、合规。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。报告全文登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

6．审议通过《关于<公司2021年度利润分配预案>的议案》根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2022]第ZA11181号《审计报告》，公司2021年初母公司未分配利润为448,335,647.31元，合并报表未分配利润为311,004,506.47元，本期实现归属于母公司所有者的净利润666,063,833.97元，2021年派发2020年年度现金红利267,415,870.00元，2021年度提取盈余公积32,933,522.30元后，截至2021年12月31日母公司未分配利润余额为477,321,478.02元，合并报表未分配利润为676,718,948.14元。

为了提高对投资者的投资回报，经公司控股股东刘晓东先生提议，公司2021年度利润分配方案为：以公司最新总股本751,039,436股扣除回购专户上已回购股份131,000股后的股本750,908,436股为分配基数，向全体股东每10股派5.00元人民币现金（含税），共计派发现金红利375,454,218.00元，剩余未分配利润

结转以后年度分配。截至2021年12月31日，母公司资本公积金总额为2,469,574,350.66元，为进一步充实股本，扩大公司规模，经公司控股股东刘晓东先生提议，公司拟以资本公积金转增股本，资本公积金转增股本预案为：以公司最新总股本751,039,436股扣除回购专户上已回购股份131,000股后的股本750,908,436股为分配基数，向全体股东每10股转增4股，合计转增300,363,374股；转增后公司总股本为1,051,402,810股，转增后母公司资本公积金余额为2,169,210,976.66元。

本次利润分配预案分配原则为以派发现金红利比例每10股派5.00元不变进行分配，如在利润分配预案披露至实施期间，分配基数由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化时，公司拟维持每股分配金额与转增股数不变，相应调整分配总金额与总股数。如后续分配基数发生变化，将另行公告具体调整情况。本次资本公积转增股本，转增金额300,363,374元未超过报告期末母公司“资本公积——股本溢价”的余额2,391,964,350.66元。

公司《2021年度利润分配预案》符合《公司法》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》、《公司股东回报规划》的相关规定，是董事会在对公司进行全面论证的基础上，结合业务发展需求和对比同行业上市公司的情况下提出的，符合公司实际经营需要、与公司成长性相匹配，符合公司利润分配政策。公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

7．审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

根据公司章程的有关规定，现继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为上海百润投资控股集团股份有限公司2022年度的财务审计机构；聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为上海百润投资控股集团股份有限公司2022年度的内部控制审计机构。

现根据公司实际经营状况和需要，拟定2022年度财务审计费用为人民币180万元，内部控制审计费用为人民币30万元。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

《百润股份：关于拟续聘会计师事务所的公告》全文登载于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

8．审议通过《关于公司未来十二个月对外担保额度的议案》

经审议，监事会认为：该议案涉及的担保符合有关法律法规和《公司章程》的规定，表决程序合法。为担保对象提供担保，风险可控，有利于保证下属子公司满足生产经营的资金需求，降低融资成本，同意公司本次对外担保额度的事项。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

《百润股份：关于未来十二个月对外担保额度的公告》全文登载于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

9．审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

经审核，监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象2人因个人原因离职，已不符合激励条件，公司本次拟回购注销上述激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计30,000股。本次回购注销的股份数量、人员名单准确。本次回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海百润投资控股集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划》的相关规定，决策审批程序合法、合规，不存在损害公司及公司股东利益的情况。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

《百润股份：关于回购注销部分限制性股票的公告》全文登载于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

10．审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

经审议，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利

于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不影响募集资金投资项目的正常实施。同意公司使用闲置募集资金不超过65,000万元暂时补充流动资金。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。《百润股份：关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》全文登载于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

11．审议通过《关于购买董监高责任险的议案》为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分履职，根据中国证监会《上市公司治理准则》等有关规定，公司拟为公司和全体董事、监事及高级管理人员及相关责任人员购买责任保险，保费额度不超过人民币50万元。全体监事均为关联监事，本议案直接提交股东大会审议。《百润股份：关于购买董监高责任险的公告》全文登载于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

12．审议通过《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。报告全文登载于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.《上海百润投资控股集团股份有限公司第五届监事会第四次会议决议》

特此公告。

上海百润投资控股集团股份有限公司监事会

二〇二二年四月二十六日