证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2025-018
上海顺灏新材料科技股份有限公司关于拟续聘2025年会计师事务所的公告
上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月25日召开的第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议审议通过了《关于拟续聘2025年会计师事务所的议案》，同意拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2025年度审计机构，该事项尚需提交公司2024年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信系一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，具备多年为上市公司提供优质审计服务的经验和专业能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。在2024年度的审计工作中，立信遵循独立、客观、公正的职业准则，诚信开展工作，注重投资者权益保护，较好地完成了公司委托的审计工作。
据财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）和《公司章程》关于聘任会计师事务所的有关规定及公司第六届董事会审计委员会第六次会议建议续聘会计师事务所的意见，考虑审计工作连续性和稳定性，公司董事会同意拟继续聘任立信为公司2025年度审计机构，聘期为一年，并提请股东大会授权管理层根据公司2025年度具体的审计要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2,498名、从业人员总数10,021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。
立信2024年业务收入（经审计）47.48亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。
2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，主要行业有计算机通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、医药制造业、软件和信息技术服务业等，审计收费8.54亿元，本公司同行业上市公司审计客户6家。
2、投资者保护能力
截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余500万元 | 部分投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由对金亚科技、立信所提起民事诉讼。根据有权人民法院作出的生效判决，金亚科技对投资者损失的12.29%部分承担赔偿责任，立信所承担连带责任。立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行。 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 1,096万元 | 部分投资者以保千里2015年年度报告；2016年半年度报告、年度报告；2017年半年度报告以及临 |
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 时公告存在证券虚假陈述为由对保千里、立信、银信评估、东北证券提起民事诉讼。立信未受到行政处罚，但有权人民法院判令立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月29日期间因虚假陈述行为对保千里所负债务的15%部分承担补充赔偿责任。目前胜诉投资者对立信申请执行，法院受理后从事务所账户中扣划执行款项。立信账户中资金足以支付投资者的执行款项，并且立信购买了足额的会计师事务所职业责任保险，足以有效化解执业诉讼风险，确保生效法律文书均能有效执行。 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次和纪律处分0次，涉及从业人员131名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在立信执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 李晨 | 1997年 | 1997年 | 2001年 | 2023年 |
| 签字注册会计师 | 刘融 | 2013年 | 2010年 | 2013年 | 2019年 |
| 质量控制复核人 | 戴金燕 | 2002年 | 2000年 | 2002年 | 2024年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况
姓名：李晨
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2023年-2024年 | 上海顺灏新材料科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年-2024年 | 东软集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年-2024年 | 汇纳科技股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2022年-2023年 | 上海富瀚微电子股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2022年 | 万达信息股份有限公司 | 质量控制复核人 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况
姓名：刘融
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2022-2024年 | 上海顺灏新材料科技股份有限公司 | 签字注册会计师 |
（3）质量控制复核人近三年从业情况
姓名：戴金燕
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2024年 | 上海建工集团股份有限公司年报审计 | 项目合伙人 |
| 2024年 | 扬州晨化新材料股份有限公司年报审计 | 项目合伙人 |
| 2022年-2024年 | 联化科技股份有限公司年报审计 | 项目合伙人 |
| 2023年-2024年 | 上海威士顿信息技术股份有限公司年报审计 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 上海建工集团股份有限公司年报内控审计 | 项目合伙人 |
| 2022年-2023年 | 东软集团股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2023年-2024年 | 上海新致软件股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2022年-2024年 | 杭州市园林绿化股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2024年 | 光明房地产集团股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2024年 | 上海光明肉业集团股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2024年 | 上海顺灏新材料科技股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2024年 | 光大嘉宝股份有限公司 | 质量控制复核人 |
2、会计师事务所及项目组成员独立性和诚信记录情况
立信及项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国
注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。
3、审计收费
审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。董事会提请股东大会授权管理层根据2025年度具体的审计计划、审计范围及市场公允合理的定价原则，与立信协商确定其年度审计费用。
三、续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司于2025年4月25日召开的第六届董事会审计委员会第六次会议审议通过了《关于拟续聘2025年会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会对立信会计师事务所执业情况、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行了审查，认为立信会计师事务所具备为公司提供审计服务的资质、经验和专业能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司2025年度审计工作的要求。为保证公司审计工作的延续性和稳定性，审计委员会同意拟续聘立信为公司2025年度审计机构，聘期一年。并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会对议案审议和表决情况
公司于2025年4月25日召开第六届董事会第五次会议，以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于拟续聘2025年会计师事务所的议案》，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，并同意将该议案提交公司2024年年度股东大会审议。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2025年度具体的审计要求和审计范围与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。
（三）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司2024年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、第六届董事会第五次会议决议；
2、第六届监事会第五次会议决议；
3、第六届董事会审计委员会第六次会议决议；
4、拟续聘会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会2025年4月29日