募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

江苏银河电子股份有限公司容诚专字[2021]201Z0062号

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

中国·北京

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告1-2

江苏银河电子股份有限公司董事会关于2020年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告

1-11

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

容诚专字[2021]201Z0062号

江苏银河电子股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的江苏银河电子股份有限公司（以下简称“银河电子公司”）董事会编制的《江苏银河电子股份有限公司董事会关于2020年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供银河电子公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为银河电子公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。

二、董事会的责任

按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公告格式》编制《江苏银河电子股份有限公司董事会关于2020年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是银河电子公司董事会的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是对银河电子公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（续）

容诚专字[2021]201Z0062号

四、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，后附的《江苏银河电子股份有限公司董事会关于2020年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及交易所的相关规定编制，公允反映了银河电子公司2020年度募集资金实际存放与使用情况。

容诚会计师事务所 中国注册会计师：

（特殊普通合伙）

中国·北京 中国注册会计师：

2021年3月1日

江苏银河电子股份有限公司董事会关于2020年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1973号《关于核准江苏银河电子股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，根据江苏银河电子股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票方案，公司最终向杨晓玲等9名特定对象非公开发行股票共计97,435,892股，每股面值1元，每股发行价人民币15.60元，募集资金总额为1,519,999,915.20元，扣除各项发行费用15,347,435.89元，募集资金净额为1,504,652,479.31元。上述募集资金已于2016年9月23日到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）出具了信会师报字[2016]第510395号《验资报告》，2016年9月24日，立信会计师就募集资金到账事项出具了信会师报字[2016]第510396号《验资报告》，确认募集资金到账。

（二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额

1、以前年度募集资金使用情况

2016年度募集资金使用情况：

项目 金额（万元）实际募集资金净额150,465.25减：募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金16,011.75使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金30,000.00直接投入募投项目资金支出5,873.00购买银行理财产品73,600.00加：银行存款利息收入扣除手续费净额

239.89

2016年12月31日募集资金专户余额25,220.39

2017年度募集资金使用情况：

项目 金额（万元）2017年1月1日募集资金余额25,220.39减：直接投入募投项目资金支出17,974.05使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金44,700.00购买银行理财产品67,620.00加：银行理财产品到期收回73,600.00归还前次闲置募集资金暂时补充流动资金30,000.00银行存款利息收入、银行理财产品利息扣除手续费净额2,726.942017年12月31日募集资金专户余额1,253.28

2018年度募集资金使用情况：

项目 金额（万元）2018年1月1日募集资金余额1,253.28减：直接投入募投项目资金支出11,610.12使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金

使用募集资金永久补充流动资金

购买银行理财产品

23,350.00加：银行理财产品到期收回67,620.00归还前次闲置募集资金暂时补充流动资金44,700.00银行存款利息收入、银行理财产品利息扣除手续费净额2,421.272018年12月31日募集资金专户余额

2019年度募集资金使用情况：

项目 金额（万元）2019年1月1日募集资金余额2,932.58减：直接投入募投项目资金支出12,483.06使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金26,500.00使用募集资金永久补充流动资金12,045.01购买银行理财产品5,000.00加：银行理财产品到期收回23,350.00归还前次闲置募集资金暂时补充流动资金33,770.00银行存款利息收入、银行理财产品利息扣除手续费净额

772.33

2019年12月31日募集资金专户余额4,796.84

2、2020年度募集资金使用情况：

项目 金额（万元）2020年1月1日募集资金余额4,796.84减：直接投入募投项目资金支出10,227.98使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金8,000.00使用募集资金永久补充流动资金13,783.94加：银行理财产品到期收回5,000.00归还前次闲置募集资金暂时补充流动资金26,500.00银行存款利息收入、银行理财产品利息扣除手续费净额

192.52

2020年12月31日募集资金专户余额4,477.44

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，制定了《江苏银河电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），本公司根据《管理制度》的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。2016年10月17日，公司分别与中国银行股份有限公司张家港分行、上海浦东发展银行股份有限公司张家港

支行、中国农业银行股份有限公司张家港分行和中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）共同签署了《募集资金三方监管协议》；同时，公司及全资子公司合肥同智机电控制技术有限公司（以下简称“同智机电”）作为共同方与招商银行合肥卫岗支行及中信建投共同签署了《募集资金三方监管协议》。经公司于2016年11月23日召开的第六届董事会第十次会议审议，根据实际经营需要，公司撤消了合肥同智机电控制技术有限公司在招商银行股份有限公司合肥卫岗支行开设的募集资金账户，将存放在招商银行股份有限公司合肥卫岗支行的募集资金余额全部转至同智机电在广发银行股份有限公司合肥分行所开设的募集资金专户进行专项存储。同时，公司拟使用募集资金9,500万元增资子公司福建骏鹏通信科技有限公司；使用募集资金3,000万元增资江苏银河同智新能源科技有限公司，项目由公司、福建骏鹏通信科技有限公司、江苏银河同智新能源科技有限公司共同实施。根据上述调整，2016年12月9日，公司及全资子公司合肥同智机电控制技术有限公司作为共同方与广发银行股份有限公司合肥分行及中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）共同签署了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司江苏银河同智新能源科技有限公司作为共同方与中国银行股份有限公司张家港分行及中信建投共同签署了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司福建骏鹏通信科技有限公司作为共同方与上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行及中信建投共同签署了《募集资金三方监管协议》。

上述三方监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2020年12月31日，除子公司合肥同智机电控制技术有限公司智能机电设备及管理系统产业化项目尚未使用完成外，其余募投项目专户存储资金在履行审议程序使用完成后专户均已注销，合肥同智机电控制技术有限公司为本次募集资金开设的募集资金专项账户及其存储情况如下（单位：元）：

账户名称 银行名称 账号 存款总金额

其中：银行

存款

募集资金投

资项目

合肥同智机电控制技术有限公司

广发银行股份有限公司合肥分行

9550880203672100195

44,774,408.74 44,774,408.74

智能机电设备及管理系统产业化项目

注：报告期内，同智机电使用闲置募集资金暂时补充流动资金8,000万元尚未归还。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表

单位：万元募集资金总额 150,465.25

本报告期投入募集资金总额 24,011.93

报告期内变更用途的募集资金总额 0.34

累计变更用途的募集资金总额 57,688.61

已累计投入募集资金总额 144,340.77

累计变更用途的募集资金总额比例

38.34%

承诺投资项目和超募资金投向

是否已变更项目（含部分变更）

募集资金承诺投资总额

调整后投资总额

(1)

本报告期投入金额

截至期末累计投入金额(2)

截至期末投

资进度（%）

(3)=(2)/(1)

项目达到预定可使用状

态日期

本报告期实现的效益

是否达到预计效益

项目可行性是否发生重

大变化承诺投资项目

38.34%

、新能源汽车关键部件产业化项目

否 55,205.87

55,205.87

10.20

42,514.04

77.01%

2020年2月15日

421.44

否 否

是 42,504.94

-

-

-

0.00%

终止 不适用 不适用 是

项目

否 37,580.70

37,580.70

10,217.78

28,171.53

74.96%

2021年6月30日

不适用 不适用 否

4、研发中心建设项目 是 15,183.67

3,494.39

-

3,494.39

23.01%

终止 不适用 不适用 是永久性补充流动资金（空调系统项目变更）

否-

42,504.94

-

44,331.85

104.30%

不适用 不适用 不适用 否永久性补充流动资金（研发中心项目变更）

否-

12,045.01

0.34

12,045.35

100.00%

不适用 不适用 不适用 否

永久性补充流动资金（新能源汽车关键部件产业化项目结项）

否-

-

13,783.61

13,783.61

100.00%

不适用 不适用 不适用 否承诺投资项目小计 150,475.18

150,830.91

421.44

超募资金投向 不适用

合计

150,475.18

150,830.91

421.44

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

1、新能源汽车关键部件产业化项目未达预期收益：受2020年新冠病毒疫情的影响以及新能源汽车零部件市场竞争的不断加剧，报告期

内项目未达预期。

2、智能机电设备及管理系统产业化项目未达计划进度：由于前期该项目政府供地延迟及受到2020年初新冠病毒疫情的影响，公司于2021

年3月1

募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，将该项目延期至2021年6月30日。

项目可行性发生重大变化的情况说明

1、新能源汽车空调系统产业化项目：公司原计划投资42,504.94万元建设新能源汽车空调系统产业化项目，公司于2018年3月19日召

能源电动汽车空调压缩机业务的考虑，公司终止“新能源汽车空调系统产业化项目”的实施，并将该项目相关的募集资金及利息永久补充公司流动资金用于公司生产经营以提高资金使用效率，具体详见公司于2018年3月20日在指定信息披露媒体刊登的《关于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的公告》，2018年4月9日，公司召开2017年度股东大会审议通过了上述议案，永久补流完成后相应的募集资金专户已经完成注销。

2、研发中心建设项目：公司原计划投入募集资金总额15,183.67万元建设研发中心项目，公司于2019年4月22日召开第七届董事会第

少沟通成本，加强研发效率，同时为了增加公司流动性，公司终止“研发中心建设项目”的实施，并将该项目剩余的募集资金及利息永久补充公司流动资金用于公司生产经营以提高资金使用效率。具体详见公司于2019年4月23日在指定信息披露媒体刊登的《关于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的公告》，2019年5月14日，公司召开2018年度股东大会审议通过了上述议案，永久补流完成后相应的募集资金专户已经完成注销。超募资金的金额、用途及使用进展情况

不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况

2016年11月23日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意“新能源汽车关键部件产业化项目”实施地点由张家港市塘桥镇变更为张家港市塘桥镇、张家港经济开发区和福州市；同意“新能源汽车空调系统产业化项目”实施地点由张家港市塘桥镇变更为张家港经济开发区；同意“智能机电设备及管理系统产业化项目”实施地点由合肥市高新技术产业开发区创新大道与明珠大道交口西北角变更为合肥市高新技术产业开发区。具体详见公司于2016年11月24

变更部分募投项目实施地点的公告》。募集资金投资项目实施方式调整情况

2016年11月23日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于变更研发中心建设项目实施方式及地点的议案》，同意将“研发中心

建设项目”由在南京购置房产用于开展产品研发变更为在张家港经济技术开发区自建房屋用于开展产品研发。具体详见公司于2016年11

月24日在指定信息披露媒体刊登的《关于变更研发中心建设项目实施方式及地点的公告》。募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司在募集资金到位前已利用自筹资金先行投入项目金额为人民币160,117,543.05元，根据公司第六届董事会第八次会议审议通过的《关

于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，公司已在报告期内使用募集资金160,117,543.05元置换预先已投入募集资金投资项目

的自筹资金。具体详见公司于2016年10月18日在指定信息披露媒体刊登的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

日在指定信息披露媒体刊登的《关于根据公司第七届董事会第十四次会议审议通过的《关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司

同智机电将部分闲置募集资金合计不超过0.8亿元用于暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会批准之日起不超过6个月。具体详见公司于2020年10月20

公司子公司同智机电已使用闲置募集资金共 8,000万元暂时补充流动资金，尚未归还。项目实施出现募集资金结余的金额及原因

新能源汽车关键部件产业化项目：公司分别于2020年3月18日、2020年4月9日召开第七届董事会第八次会议和2019年度股东大会

用原有的厂房进行了项目改造再生产，节约了一部分厂房建设投资；同时，在实施募投项目建设过程中，严把采购环节，有效控制采购

成本，节约了募投项目的投资成本，公司新能源汽车关键部件产业化项目结项后节余募集资金合计13,781.42

已将上述募集资金合计13,783.61（含利息）全部用于永久性补充流动资金，募集资金专户已经完成注销。尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2020年12月 31日，公司累计已使用募集资金144,340.76万元，募集资金尚未使用的余额为12,477.44万元（包括收到的银行存款

利息扣除银行手续费等的净额），其中闲置募集资金暂时补充流动资金8,000万元，存放于募集资金专户的余额为人民币4,477.44万元。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

无

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2018年3月19日公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，公司终止“新能源汽车空调系统产业化项目”的实施，并将该项目相关的募集资金及利息永久补充公司流动资金用于公司生产经营以提高资金使用效率，具体详见公司于2018年3月20日在指定信息披露媒体刊登的《关于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的公告》，2018年4月9日，公司召开2017年度股东大会审议通过了上述议案，截止2018年末，公司已将新能源汽车空调系统产业化项目中募集资金及其利息收入合计44,331.85万元用于永久性补充公司流动资金，并已经注销相应募集资金专户。2019年4月22日召开第七届董事会第三次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，公司终止“研发中心建设项目”的实施，并拟将该项目剩余的募集资金及利息永久补充公司流动资金用于公司生产经营以提高资金使用效率。具体详见公司于2019年4月23日在指定信息披露媒体刊登的《关于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的公告》，截止报告期末，公司已将研发中心建设项目中募集资金及其利息收入合计12,045.35万元用于永久性补充公司流动资金，并已经注销相应募集资金专户。

单位：万元变更后的项目

对应的原承诺项目

变更后项目拟投入募集资金总额

本报告期实际投

入金额

截至期末实际

累计投入金额

截至期末

投资进度

项目达到预定可

使用状态日期

本报告期实现的效益

是否达到预计效益

变更后的项目

可行性是否发生重大变化

永久性补充流动资金（空调系统项目变更）

新能源汽车空调系统产业化项目

42,504.94

-

44,331.85

104.30%

不适用 不适用 不适用 否永久性补充流动资金（研发中心项目变更）

研发中心建设项目

12,045.01

0.34

12,045.35

100.00%

不适用 不适用 不适用 否合计 —54,549.95

0.34

56,377.20

— —

— —

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）

、新能源汽车空调系统产业化项目：公司原计划投资

万元建设新能源汽车空调系统产业化项目，公司于

年

月

日召

能源电动汽车空调压缩机业务的考虑，公司终止“新能源汽车空调系统产业化项目”的实施，并将该项目相关的募集资金及利息永久补充公司流动资金用于公司生产经营以提高资金使用效率，具体详见公司于2018年3月20日在指定信息披露媒体刊登的《关于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的公告》，2018年4月9日，公司召开2017年度股东大会审议通过了上述议案，永久补流完成后相应的募集资金专户已经完成注销。

2、研发中心建设项目：公司原计划投入募集资金总额15,183.67万元建设研发中心项目，公司于2019年4月22日召开第七届董事会第

少沟通成本，加强研发效率，同时为了增加公司流动性，公司终止“研发中心建设项目”的实施，并将该项目剩余的募集资金及利息永久补充公司流动资金用于公司生产经营以提高资金使用效率。具体详见公司于2019年4月23日在指定信息披露媒体刊登的《关于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的公告》，2019年5月14日，公司召开2018年度股东大会审议通过了上述议案，永久补流完成后相应的募集资金专户已经完成注销。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

不适用

五、募集资金使用及披露中存在的问题

无。

六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别

说明。不适用。

江苏银河电子股份有限公司董事会2021年3月1日