江苏银河电子股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 江苏银河电子股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 （更正后） 江苏银河电子股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人吴建明、主管会计工作负责人徐敏及会计机构负责人(会计主管人员)徐敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 江苏银河电子股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 第二节 主要财务数据及股东变化一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元） 5,177,043,163.76 3,577,288,857.64 44.72%归属于上市公司股东的净资产 3,622,826,753.93 1,947,870,520.05 85.99%（元） 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减营业收入（元） 456,965,252.25 27.47% 1,465,585,984.89 48.04%归属于上市公司股东的净利润 81,831,487.52 36.99% 230,128,667.53 50.03%（元）归属于上市公司股东的扣除非经 77,089,985.20 45.21% 224,265,205.80 55.96%常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额 -- -- 35,259,290.79 -59.17%（元）基本每股收益（元/股） 0.14 16.67% 0.40 42.86%稀释每股收益（元/股） 0.14 16.67% 0.40 42.86%加权平均净资产收益率 4.02% 0.86% 11.31% 3.93% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 168,599.23计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 6,412,787.31一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 424,064.03减：所得税影响额 1,141,988.84合计 5,863,461.73 --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 江苏银河电子股份有限公司 2016 年第三季度报告正文二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 13,453 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量银河电子集团投 境内非国有法人 34.33% 197,435,700 质押 99,750,000资有限公司张红 境内自然人 12.40% 71,334,040 53,500,530张恕华 境内自然人 3.71% 21,331,318 15,998,488张家港汇智投资 境内非国有法人 2.40% 13,800,000 13,800,000企业（有限合伙）庞绍熙 境内自然人 2.11% 12,145,436 质押 4,270,000中国工商银行－广发聚丰混合型 其他 1.78% 10,224,130证券投资基金中国建设银行股份有限公司 －鹏华中证国防指 其他 1.51% 8,665,051数分级证券投资基金吴建明 境内自然人 1.14% 6,570,000 6,570,000 质押 4,500,000尹永祥 境内自然人 0.89% 5,142,926中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数 其他 0.84% 4,854,006分级证券投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量银河电子集团投资有限公司 197,435,700 人民币普通股 197,435,700张红 17,833,510 人民币普通股 17,833,510庞绍熙 12,145,436 人民币普通股 12,145,436 江苏银河电子股份有限公司 2016 年第三季度报告正文中国工商银行－广发聚丰混合型 10,224,130 人民币普通股 10,224,130证券投资基金中国建设银行股份有限公司－鹏华中证国防指数分级证券投资基 8,665,051 人民币普通股 8,665,051金张恕华 5,332,830 人民币普通股 5,332,830尹永祥 4,974,926 人民币普通股 4,974,926中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数分级证券投资基 4,854,006 人民币普通股 4,854,006金中央汇金资产管理有限责任公司 4,646,400 人民币普通股 4,646,400安徽兴皖创业投资有限公司 4,615,058 人民币普通股 4,615,058上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中银河电子集团和汇智投资为一致行动人，张红和张恕华为姐弟关系。说明公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表□ 适用 √ 不适用 江苏银河电子股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 第三节 重要事项一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因√ 适用 □ 不适用（一）资产负债表中有较大变动情况的项目及原因 单位：元 项目 2016年9 月30日 2015年12月31日 增减（%）货币资金 1,697,652,987.47 318,478,988.26 433.05%应收票据 80,595,095.09 165,332,101.93 -51.25%应收账款 1,000,757,701.14 699,542,608.73 43.06%预付款项 49,174,018.30 29,384,227.22 67.35%其他应收款 16,993,880.58 9,172,336.24 85.27%在建工程 3,499,389.35 142,220.00 2360.55%长期待摊费用 771,893.40 1,137,289.99 -32.13%其他非流动资产 31,562,952.01 11,936,079.19 164.43%应付票据 151,271,667.00 105,902,441.49 42.84%其他应付款 91,907,631.64 335,077,495.42 -72.57%资本公积 2,392,799,968.31 930,850,889.10 157.06%少数股东权益 295,562.55 11,894,331.30 -97.52%变动分析：1、报告期末，公司的货币资金、资本公积较上年末大幅变动原因主要是本期发行股份收到募集资金所致。2、报告期末，公司的应收票据较上年末减少84,737,006.84元，减幅为51.25%，主要原因是公司为了降低财务成本，本期贴现的银行承兑汇票较上年末有所增加所致。3、报告期末，公司的应收账款较上年末增加301,215,092.41元，增幅为43.06%，主要原因是公司在报告期内营业收入有所增加使相应的应收账款增加所致。4、报告期末，预付款项较上年末增加19,789,791.08元，增幅为67.35%，主要原因是公司在报告期内增加了部分材料预付款项所致。5、报告期末，公司的其他应收款较上年末增加7,821,544.34元，增幅为85.27%，主要原因是公司在报告期内的投标保证金等较上年末有所增加所致。6、报告期末，公司的在建工程较上年末增加 3,357,169.35元，增幅为2360.55%，主要原因是公司在报告期内的投入在建工程项目较上年末有所增加所致。7、报告期末，公司的长期待摊费用较上年末减少365,396.59元，减幅为32.13%，主要原因是公司在报告期内摊销了部分长期待摊费用所致。8、报告期末，公司的其他非流动资产较上年末增加19,626,872.82元，增幅为164.43%，主要原因是公司在报告期内预付的设备款增加所致。9、报告期末，公司的应付票据较上年末增加 45,369,225.51元，增幅为42.84%，主要原因是公司在报告期内新增了部分承兑汇票所致。10、报告期末，公司的其他应付款较上年末减少243,169,863.78元，减幅为72.57%，主要原因是公司在报告期内归还部分应付款所致。 江苏银河电子股份有限公司 2016 年第三季度报告正文11、报告期末，公司的少数股东权益较上年末减少11,598,768.75元，减幅为97.52%，主要原因是公司在报告期内转让控股子公司股权所致。（二）利润表中有较大变动情况的项目及原因 单位：元 项目 2016年1-9月 上年同期 比上年同期增减（%）营业收入 1,465,585,984.89 989,988,660.85 48.04%营业成本 903,721,407.42 643,060,824.36 40.53% 营业税金及附加 9,136,160.18 7,021,013.89 30.13% 销售费用 77,977,127.49 42,328,176.28 84.22% 管理费用 176,179,588.60 108,657,519.41 62.14% 财务费用 30,992,530.49 -4,719,723.26 不适用 资产减值损失 22,942,864.50 8,255,282.60 177.92%营业利润 246,002,707.50 185,385,567.58 32.70% 营业外支出 769,496.83 32,819.38 2244.64%净利润 229,880,685.34 171,380,509.59 34.13% 少数股东损益 -247,982.19 17,994,933.53 -101.38%变动分析：1、报告期内，公司的营业收入、营业成本、营业税金及附加、销售费用、管理费用、资产减值损失、营业利润、利润总额、净利润较上年同期均有较大的变动，主要原因是公司在2015年9月收购福建骏鹏及公司主营业务收入稳健增长所致。2、报告期内，公司的财务费用较上年同期增加35,712,253.75元，主要原因是公司在2015年9月收购福建骏鹏及嘉盛电源增加银行借款所致。3、报告期内公司的少数股东损益较上年同期有较大的变动，主要原因是公司在2015年2月、9月两次收购嘉盛电源及在2015年9月收购福建骏鹏所致。（三）报告期内公司的现金流量分析 单位：元 项目 2016年1-9月 上年同期 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额 35,259,290.79 86,351,439.81 -59.17% 投资活动产生的现金流量净额 -30,060,183.60 -560,904,597.84 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 1,399,409,589.47 498,811,433.88 180.55%变动分析：经营活动现金流量分析报告期内，公司的经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少51,092,149.02元，主要原因是公司在报告期内购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期有所增加所致。投资活动现金流量分析报告期内，公司的投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少530,844,414.24元，主要原因是公司在报告期内预付的设备款较上年同期增加所致。筹资活动现金流量分析报告期内，公司的筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加900,598,155.59元，主要原因是公司在报告期内发行股份收到募集资金所致。 江苏银河电子股份有限公司 2016 年第三季度报告正文二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√ 适用 □ 不适用 报告期内，公司非公开发行股票方案于2016年7月15日获得中国证监会发审会审核通过，并于2016年9月12日收到中国证监会的书面核准文件。 本次非公开发行股份共计97,435,892股已于2016年9月30日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，并于2016年10月13日上市。上述非公开发行股票相关事项的进展情况详见公司分别于2016年7月16日、2016年9月13日、2016年10月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引非公开发行股票方案获得中国证监会发 2016 年 07 月 16 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）审会审核通过收到中国证监会核准公司非公开发行股 2016 年 09 月 13 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）票的批文关于完成本次非公开发行有关的股票发 2016 年 10 月 11 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）行结果、上市情况以及相关承诺等事项三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 （1）尽量避免或减少 本方及本方所控制的 其他子公司、分公司、 合营或联营公司与银 河电子及其子公司之 本公司控股 间发生交易。（2）不利 股东银河电 关于同业竞 用股东地位及影响谋 子集团、重组 争、关联交 求银河电子及其子公 直至不再持 2014 年 01 月资产重组时所作承诺 交易对方原 易、资金占 司在业务合作等方面 有银河电子 严格履行 28 日 同智机电张 用方面的承 给予优于市场第三方 股权 红等 13 名股 诺 的权利。（3）不利用股 东 东地位及影响谋求与 银河电子及其子公司 达成交易的优先权利。 （4）将以市场公允价 格与银河电子及其子 公司进行交易，不利用 江苏银河电子股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 该类交易从事任何损 害银河电子及其子公 司利益的行为。（5）本 方及本方的关联企业 承诺不以借款、代偿债 务、代垫款项或者其他 方式占用银河电子及 其子公司资金，也不要 求银河电子及其子公 司为本方及本方的关 联企业进行违规担保。 （6）就本方及其下属 子公司与银河电子及 其子公司之间将来可 能发生的关联交易，将 督促银河电子履行合 法决策程序，按照《深 圳证券交易所股票上 市规则》和银河电子公 司章程的相关要求及 时详细进行信息披露； 对于正常商业项目合 作均严格按照市场经 济原则，采用公开招标 或者市场定价等方式。 （7）如违反上述承诺 给银河电子造成损失， 本方将向银河电子作 出赔偿。（8）上述承诺 自本次重大资产重组 事项获得中国证券监 督管理委员会核准之 日起对本方具有法律 约束力，本方不再持有 银河电子股权后，上述 承诺失效。 （1）本方及本方控制本公司控股 的其他企业不会以任股东银河电 关于同业竞 何直接或间接的方式子集团、重组 争、关联交 直至不再持 从事与银河电子及其 2014 年 01 月交易对方原 易、资金占 有银河电子 严格履行 下属控股公司主营业 28 日同智机电张 用方面的承 股权 务相同或相似的业务，红等 13 名股 诺 亦不会在中国境内通东 过投资、收购、联营、 江苏银河电子股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 兼并、受托经营等方式 从事与银河电子及其 下属控股公司主营业 务相同或相似的业务。 （2）如本方及本方控 制的其他企业未来从 任何第三方获得的任 何商业机会与银河电 子及其下属控股子公 司主营业务有竞争或 可能存在竞争，则本公 司及本公司控制的其 他企业将立即通知银 河电子及其下属控股 子公司，并尽力将该商 业机会让渡于银河电 子及其下属控股子公 司。（3）本方若因不履 行或不适当履行上述 承诺，给银河电子及其 相关方造成损失的，本 方以现金方式全额承 担该等损失。（4）上述 承诺自本次重大资产 重组事项获得中国证 券监督管理委员会核 准之日起对本方具有 法律约束力，本方不再 持有银河电子股权后， 上述承诺失效。 在本公司为银河电子 控股股东期间，将保证 银河电子在人员、资 产、财务、机构、业务 等方面的独立性，保证公司控股股 关于独立性 银河电子在其他方面 2014 年 01 月 控股股东地东银河电子 严格履行 方面的承诺 与本公司及本公司的 28 日 位存续期间集团 关联企业保持独立。如 违反上述承诺，并因此 给银河电子造成经济 损失的，本公司将向上 市公司进行赔偿。重组交易对 同智机电在业绩承诺 业绩承诺及 2014 年 02 月 2014 年 严格履行方原同智机 期内（2014 年-2016 年） 江苏银河电子股份有限公司 2016 年第三季度报告正文电张红、张恕 补偿安排 实际实现的净利润分 18 日 -2016 年华、彭松柏、 别不低于 7,397.28 万周文、徐亮、 元、8,254.60 万元、孙胜友、马 9,660.47 万元。净利润顶、曹桂芳、 指同智机电扣除非经白晓旻 9 名股 常性损益后归属于母东 公司股东的净利润。 在本次重大资产重组 交易中取得的银河电 子股份自上市之日起 12 个月内不转让；满 12 个月后，按照当年业 绩承诺占三年业绩承 诺总和的比例分三次 进行解禁，具体解禁期 间及解禁比例如下：第 一次解禁：解禁期间为 本次交易完成日后满 12 个月且前一年度的重组交易对 《专项审核报告》出具方原同智机 后起；上述各方当年可电张红、张恕 解禁股份数为其于本 2014 年 9 月华、彭松柏、 次交易获得的上市公 股份限售承 2014 年 02 月 22 日至周文、徐亮、 司股份的 29%。第二次 严格履行 诺 18 日 2017 年 09孙胜友、马 解禁：解禁期间为本次 月 22 日顶、曹桂芳、 交易完成日后满 24 个白晓旻 9 名股 月且前一年度的《专项东 审核报告》出具后起； 上述各方当年可解禁 股份数为其于本次交 易获得的上市公司股 份的 32%。第三次解 禁：解禁期间为本次交 易完成日后满 36 个月 且前一年度的《专项审 核报告》出具后起；上 述各方当年可解禁股 份数为其于本次交易 获得的上市公司股份 的 39%。 为保证同智机电持续 2014 年 9 月 发展和竞争优势，张红 2014 年 04 月张红 其他承诺 3 日-2017 年 严格履行 承诺自同智机电股东 10 日 9月3日 变更为银河电子的工