申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于鹏都农牧股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”)作为鹏都农牧股份有限公司(以下简称“公司”或“鹏都农牧”)2020年度非公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定持续督导期至2021年12月31日为止。2024年8月，鹏都农牧已于从深圳证券交易所退市，因募集资金尚未使用完毕，申万宏源承销保荐对鹏都农牧2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南大康国际农业食品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2583号）核准，鹏都农牧食品股份有限公司（曾用名：湖南大康国际农业食品股份有限公司，以下简称“公司”）获准向上海鹏欣农业投资（集团）有限公司定向发行人民币普通股（A股）股票888,888,888股，发行价格为每股人民币

1.80

元，募集资金总额为1,599,999,998.40元，减除发行费用人民币7,432,500.33元后，募集资金净额为1,592,567,498.07元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2020年

月

日出具了天健验字[2020]2-15号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2024年

月

日，公司实际使用募集资金92,082.93万元（其中永久补充流动资金54,256.75万元，2020年置换预先投入募投项目的自筹资金12,603.45万元），暂时补充流动资金63,000.00万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为

781.94

万元，累计收到现金管理投资收益

52.92

万元，累计汇兑损失为1276.94万元。2024年1-12月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为

3.67

万元，汇兑收益为

0.69

万元。截至2024年

月

日，募集资金余额为人民币3,732.26万元。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年

月

日，公司有

个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：元

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第

号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《鹏都农牧股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。

根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别于2020年

月

日与广发银行股份有限公司昆明分行、于2020年

月

日与上海农村商业银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。根据《管理制度》，募投项目实施主体瑞丽市鹏和农业食品发展有限公司（以下简称“瑞丽鹏和公司”）、康瑞（缅甸）农牧业发展有限公司（以下简称“康瑞缅甸公司”）连同公司及申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2020年5月20日分别与广发银行股份有限公司昆明分行、上海农村商业银行股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，瑞丽鹏和公司、康瑞缅甸公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

三、 本报告期募集资金的实际使用情况

本报告期不存在变更募集资金用途的情形，不存在使用募集资金置换预先投入自筹资

金的情形，不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情形，存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形，不存在募集资金余额转出的情形。由于受到缅甸本地政治局势波动等因素的影响，使缅甸

万头肉牛养殖项目的实施计划延长，为了更好地发挥缅甸募投项目的资金价值，降低公司财务费用，公司将用于该项目建设的募集资金进行临时补充流动资金。

公司于2024年

月

日召开第八届董事会第六次会议、第八届监事会第五次会议审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意延期归还闲置募集资金并使用闲置募集资金人民币

6.5

亿元用于暂时补充流动资金（含延期归还数），使用期限为自原到期之日起不超过

个月，到期前将归还至募集资金专用账户。截至2024年

月

日，公司实际使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金合计

6.3

亿元。

2024年年度募集资金的实际使用情况参见附件“募集资金使用情况对照表”。

四、 募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期不存在募集资金管理或使用不规范、信息披露不及时不准确的情形。

五、专项核查意见

经核查，主办券商认为：截至2024年12月31日，公司已经按照规定建立并披露募集资金管理的内部控制制度、设立募集资金专项账户。

2023年12月12日，公司召开第七届董事会第三十八次会议、第七届监事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将闲置募集资金人民币6.5亿元用于暂时补充流动资金。截至2024年12月12日，公司上述暂时补充流动资金中的6.3亿元募集资金到期未归还，同日，公司召开第八届董事会第六次会议、第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，决定延期归还闲置募集资金。除上述情况外，主办券商未发现公司存在存放和使用募集资金违规的情形。

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

年 月 日

附表：

募集资金使用情况对照表2024年度1-12月编制单位：鹏都农牧股份有限公司 单位：人民币万元