鹏都农牧股份有限公司2023年度证券投资专项说明
一、证券投资审议批准情况
鹏都农牧股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2015年6月11日、2015年7月2日召开的第五届董事会第十三次（临时）会议、2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用自有资金进行风险投资的议案》，同意公司使用最高额度不超过（含）人民币10亿元的自有资金用于风险投资（其中：证券投资5亿元；其它基金、理财等投资5亿元）；2015年8月25日，公司召开第五届董事会第十七次（临时）会议通过了《关于风险投资调整的议案》，决定将原来的投资金额分配“证券投资5亿元；其它基金、理财等投资5亿元”调整为“证券投资1亿元，其他基金、理财等投资9亿元”，其他内容不变。
上述事项的具体内容详见公司登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第五届董事会第十三次（临时）会议决议公告》、《关于进行风险投资的公告》、《2015年第三次临时度股东大会决议公告》、《第五届董事会第十七次（临时）会议决议公告》（公告编号：2015-049、2015-050、2015-055、2015-090）。
二、2023年度公司证券投资情况
截至2023年12月31日，公司（含子公司）因证券投资而持有的股票国海证券期末余额合计为191.02万元。
公司证券投资情况如下表：
单位：元
| 资产类别 | 证券名称 | 初始投资成本 | 期初金额 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 报告期投资收益 | 期末金额 | 股票来源 |
| 股票 | 国海证券 | 7,135,360.00 | 1,796,868.00 | 113,316.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1,910,184.00 | 证券投资 |
| 股票 | Fonterra Co-Operative Group Ordinary Shares | 122,166,424.69 | 52,678,581.02 | -2,191,619.77 | -70,522,958.63 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 51,396,902.76 | 收购安源乳业取得 |
| 股票 | Balance Agri-nutrients rebats | 2,937,890.30 | 2,937,890.30 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2,993,039.77 | 收购安源乳业取得 |
| 股票 | Farmlands Co-operative | 9,327.01 | 9,327.01 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 9,502.10 | 收购安源乳业取得 |
| 股票 | LIC Shares | 351,008.41 | 412,539.32 | -87,628.22 | -27,121.38 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 329,499.33 | 收购安源乳业取得 |
| 合计 | 132,600,010.41 | 57,835,205.65 | -2,165,931.99 | -70,550,080.01 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 56,639,127.96 | ||
注1：Fonterra Co-Operative Group Ordinary Shares、Balance Agri-nutrients rebats、Farmlands Co-operative、LIC Shares均为公司收购安源乳业时，安源乳业子公司持有的资产。根据恒天然合作社集团有限公司（Fonterra Co-operative Group，以下简称“恒天然集团”）章程第2.2条规定，任何公司或个人若成为恒天然集团的原奶供应商，必须申请持有恒天然集团的股份，安源乳业子公司TAHI牧场持有恒天然集团股票是为了保障原奶稳定的销售渠道，保持与恒天然集团的供求关系，为主业生产经营所必须。其他新西兰股票均为TAHI牧场在日常经营活动中应部分合作社性质的供应商要求持有，该类供应商每年根据客户的采购规模提供相应份额的合作社股份作为交易返利。
三、证券投资内控制度执行情况
公司专门制订了《证券投资内控制度》，并明确了证券投资资金调拨、证券账户管控和投资决策权限等。报告期内，公司严格执行证券投资内控制度有关规定，在授权范围内坚持风险可控、规范化运作。
四、董事会对证券投资情况的说明
公司证券投资资金来源为公司自有闲置资金，相关证券投资事项不会对公司的正常生产经营活动产生不良影响。目前公司所持境内股票其证券简称为国海证券，股票资金规模较小，未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。新西兰子公司TAHI牧场持有的新西兰股票主要为原奶生产经营所需而所持有的恒天然集团的股份和日常经营活动中应部分合作社性质的供应商要求持有的合作社股份。公司严格规范证券投资内部控制流程，采取有效措施加强在投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，防范和控制投资风险。公司的证券投资严格遵循深圳证券交易所及公司相关管理办法的规定，不存在违反相关法律法规及规范性文件规定的情形。。
鹏都农牧股份有限公司董事会2024年4月26日