吉林利源精制股份有限公司

2024年年度报告

2025年4月28日

2024年年度报告

第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人居茜、主管会计工作负责人董玉及会计机构负责人（会计主管人员）董玉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段的无保留意见审计报告。本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

本报告涉及的未来发展规划和经营目标等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。请投资者注意投资风险。

本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意本报告“公司未来发展的展望”部分。公司在本报告“公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，请投资者注意投资风险。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节管理层讨论与分析 ...... 10

第四节公司治理 ...... 29

第五节环境和社会责任 ...... 47

第六节重要事项 ...... 48

第七节股份变动及股东情况 ...... 61

第八节优先股相关情况 ...... 67

第九节债券相关情况 ...... 67

第十节财务报告 ...... 68

备查文件目录

（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

（四）经公司负责人签名的2024年年度报告文本原件。

释义

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、注册变更情况

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构□适用?不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□适用?不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是?否

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性□是?否公司最近一个会计年度经审计利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值?是□否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用?不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用?不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□是?否

九、非经常性损益项目及金额?适用□不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用?不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用?不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节管理层讨论与分析

一、报告期内公司所处行业情况公司主要从事工业铝型材、建筑铝型材、铝合金深加工产品、汽车轻量化产品、新能源产品及轨道交通装备部件的研发、生产与销售业务等，所属行业为铝型材行业及轨道交通装备部件制造行业。公司所属证监会行业门类为制造业，公司所属行业为有色金属冶炼和压延加工业。

公司经营范围：生产销售铝合金精密加工件、铝型材深加工部件；石油化工、电子电器、航空、航天、航海、汽车、轿车用铝合金部件；研发、制造铝合金轨道车辆、车头、车体、集装箱；生产销售铝合金型材、棒材、管材（包括无缝管）；制造各种铝型材产品及铝门窗；生产销售钢化玻璃、中空玻璃、夹胶玻璃、防弹玻璃和防火玻璃（物理工艺过程）；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务（国家限定经营或禁止出口的商品除外）；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务（国家限定经营或禁止的除外）；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。（以上经营项目：法律、法规和国务院决定禁止的，不得经营；许可经营项目凭有效许可证或批准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

、公司所处行业基本情况

我国是铝生产和消费大国。根据中国有色金属加工工业协会数据，2024年，中国铝加工材综合产量为4900万吨，比上年增长

4.4%，其中剔除铝箔坯料后的铝加工材产量为4286万吨，比上年增长

4.2%。中国铝加工材细分品种产量和铝挤压材表面处理方式构成详见下表：

2024年中国铝加工材总产量及构成（单位：万吨）

注：

[1]铝板带材产量中含铝箔坯料。

2024年中国分品种铝挤压材产量（单位：万吨）

注：[2]铝管材含微通道铝扁管。

2024年中国铝挤压材表面处理方式构成（单位：万吨）

2024年中国工业铝型材产量（单位：万吨）

注：[3]含电站安装用铝。

2、铝的特性和用途铝具有密度低、表面光亮、质量轻、易加工、比强度高、抗冲击性好、耐腐蚀、导电导热性好、成形性好、可焊接、抗腐蚀、可回收再利用等诸多优良特性。虽然铝的发现和生产与钢铁、铜相比都比较晚，但由于其蕴藏量丰富、冶炼工艺简便、性能优异，得到了越来越广泛的应用。目前，铝已广泛应用于建筑结构、光伏、汽车零部件、电子电力、机械装备，耐用消费等多个领域，不但是制造业发展的主要基础材料，也是高新技术发展和国防建设的重要支撑材料，是大宗商品领域里用途最广的有色金属。

各类铝产品被广泛地运用于国民经济的各个领域：基础设施建设中的建筑用铝型材；光伏发电用太阳能电池板框架和支架等材料；5G基站用铝型材和铝合金制散热器；交通运输中的轨道车的车头和车体结构件以及列车内部的座椅和隔门等载运部件、集装箱货柜、汽车防撞梁、仪表盘横梁和支架、新能源电动汽车电池壳体；电子电器产品领域的壳体和其他铝合金部件。

铝型材以其性能稳定、轻便美观、环保安全、节能减排和循环可回收性等多方面的优异性能，随着技术的不断进步被开发出更多新的应用领域，成为经济发展过程中需求增速最快的金属材料。在过去20年间，中国的铝消费增长速度就一直保持高于GDP的增速发展，但仍保持逐年递增的良好态势，铝的应用和发展前景广阔，是重要的基础原材料和战略物资。

铝具有密度低、易于回收、加工性能好的特点，保持良好性能的同时相比铜等贵价金属具有相对较低的成本，环保性能与性价比较为突出。近年来，铝代钢、铝代铜制造机械设备部件持续增长。

近年来，受益于国内基础设施投资及汽车、光伏、轨道交通、消费电子电器等领域的高速发展，我国工业铝型材的产销量保持着较快的增长速度，但相比欧美国家70%以上的需求比例，我国工业铝型材仍然有巨大的发展空间。铝合金作为发展迅速的基础材料，可满足交通运输、机械设备及电力工程等行业轻量化发展的需要，在减少碳排放、降低能源消耗，促进环保和循环经济等方面将发挥重要作用。

3、行业特有经营模式

铝型材加工方面，行业内企业产品定价普遍采用“铝锭价格+加工费”的定价模式，该定价模式决定了铝加工企业盈利相对独立于铝价波动。铝产业链主要由铝土矿开采、氧化铝生产、电解铝生产、铝加工制造等四部分构成，前三部分的定价均与铝现货价格直接相关，但铝加工行业通行的产品定价模式为“铝锭价格+加工费”。因此，技术装备实力、产品下游需求、行业竞争结构以及成本控制能力等因素是其盈利前景的决定性因素。汽车零部件制造方面，根据汽车轻量化发展的需求以及铝合金材料的自身特点，越来越多的部件采用铝合金材料替代钢材料，使铝合金材质在汽车产品的应用越来越广泛。根据主机厂的特点，一般情况下研发周期一年至两年左右，每个项目的生命周期约为三至五年，计划相对稳定。

、行业区域性、周期性和季节性特征

（1）区域性特征明显经过二十几年的快速发展，我国铝型材工业基本形成了华南（广东）、华东（江浙鲁）、东北（辽吉）等三大产业集群，聚集了中国80%以上的铝型材企业，形成了巨大的集群效应。其中广东地区企业是国内铝型材行业的先行者，产品以建筑型材为主，产量约占全国总产量的40%，是国内规模最大的铝型材行业产业集群。山东、辽宁及吉林等地，相关企业起点高，且具有产业配套优势，是国内铝型材行业的后起之秀。

（

）行业的周期性、季节性工业铝型材行业下游行业众多，不存在明显的周期性及季节性。建筑铝型材受下游房地产、建筑业的周期性波动，具有一定的周期性。同时，由于下游房地产、建筑业受季节性因素影响第一季度开工不足，导致建筑铝型材的生产和销售也具有较为明显的季节性特征，通常第一季度的产量和销量较低。轨道交通装备部件制造方面，一定程度上受工程施工行业周期影响，上半年一般是淡季。

二、报告期内公司从事的主要业务

、公司主要产品及用途公司主要从事汽车轻量化产品、新能源产品、工业铝型材、建筑铝型材、铝合金深加工产品及轨道交通装备部件的研发、生产与销售业务等。

（

）汽车轻量化产品、新能源产品及轨道交通装备部件。公司在上述领域拥有十几年的技术积累。目前公司在材料开发的基础之上，进行了冲压、弯曲成型、机加、焊接等深加工技术研发。产品主要用于新能源汽车电池壳体、防撞梁、门槛梁、储能产品、仪表盘、电机壳体、轨道交通装备部件以及新能源产品等。轨道交通装备部件按客户的要求提供车头大部件和车体大部件等。

（

）工业铝型材。公司按照客户的规格和质量标准进行定制化生产，产品主要为交通运输、电子电器、太阳能光伏、耐用消费品、机电电力设备等终端产品的零件与部件。

（

）建筑铝型材。公司建筑铝型材主要用于组装楼宇建筑采用的门窗框、幕墙系统及室内装修材料，公司重点生产经过复杂表面处理的高档建筑铝型材产品。

（

）铝合金深加工产品。铝型材深加工产品是公司根据客户需求，将铝型材产品通过切割、CNC加工、焊接、打磨及表面处理等加工进一步加工成为可供客户使用的成品或半成品。

、公司主要经营模式（

）采购模式公司主要原材料为铝锭、铝棒。在安排生产采购方面，公司采用“以销定产、以产定购”方式，根据客户订单及生产经营计划采用持续分批量的形式向供应商实施采购。公司采购模式如下：

①采购定价方式公司主要原材料为铝锭、铝棒。公司采购铝锭主要以权威的有色金属市场价格为基础确定，包括长江有色金属现货铝价格、上海有色金属现货铝价格等。公司采购铝棒在铝锭价格基础上，增加铝棒加工费和运费作为铝棒采购价格。

公司铝锭采购定价方式：主要以长江有色金属现货铝价格或者上海有色金属现货铝价格等权威市场价格为基础，考虑运输成本等因素，进行小幅调整确定铝锭采购价格。一般合同约定以付款日当日价格，或者一段时间的平均价格（不超过一个月）结算。

公司铝棒的采购定价方式：通过向铝棒制作厂商采购铝棒，定价方式为“铝锭价格+加工费和运费”。

其它原辅材料的采购定价方式通过招标、比价、选择定点供货商等方式进行。

②付款结算方式

公司铝型材加工业务一般在采购前一段时间或者订单日向供应商预付货款。实际发货后，按照实际到货数量和价格结算。

（

）生产模式

公司采取“以销定产”的生产模式。公司每年与下游客户签订产品销售的框架协议，协议执行时公司将依据客户确认的订单制定生产计划并组织实施。

公司针对不同类型的产品采用不同的生产方式：①针对通用半成品、常用产品，公司为提高生产效率，降低过程成本，采用大批量生产方式；②针对不同客户对产品不同成分、不同规格的要求，公司采用多品种、小批量生产方式，以适应市场的快速变化和客户的个性化需求。

（

）销售模式

公司产品销售采用直销（由公司直接销售给终端客户）与授权经销（公司销售给经销商后由其自行销售）相结合的销售方式。其中，工业型材及深加工型材基本通过直销，部分建筑型材也直接销售给下游大型门窗、幕墙企业。直销方式有利于建立长期、稳定的客户渠道，能有效地提高产品销售价格，可有效满足客户个性化需求，实现效益最大化。部分建筑型材通过经销商向零散性终端用户进行销售。经销方式有利于发挥经销商在当地的销售网络优势，提高公司资金运作效率，实现规模最大化。轨道交通装备部件通过招投标、技术交流等方式确定合作内容、技术参数、交货期限、价格、质量标准等，签约后实施。

公司与常年客户签订产品销售的框架协议，以订单的形式确定每批产品的供需数量、规格、价格，并按照订单约定组织生产、发货、结算、回款，提供一切售前、售中和售后服务。

三、核心竞争力分析

经过多年的积累，公司在铝合金的铸造和配比、铝型材挤压、模具设计和制造、铝型材表面处理、铝型材深加工、铝型材焊接、汽车零部件及轨道交通装备部件制造与开发等方面形成较强的核心竞争优势，综合竞争能力突出。铝合金的密度仅有钢的三分之一，在铝合金中加入或保留适量的金属或非金属元素，可增加铝型材的抗拉强度、可控的屈服强度及延伸率等特性，且具有良好的可塑性和回收性。相较于钢制部件，铝合金制部件重量更轻、加工更易于成型，加工手段丰富，且可以实现局部的加强、加重、弯曲变形等，是理想的汽车轻量化材料。公司研发和生产的汽车轻量化铝型材产品，如新能源电池壳体、防撞梁及仪表盘等都已在高端车型中广泛应用。

公司竞争优势主要体现在以下几个方面：

1、先进齐全的生产装备优势

生产设备性能领先，是生产多品类、高附加值产品提升公司盈利能力的基础。经过二十余年在铝挤压行业的经营，目前公司拥有技术领先、工序齐全的熔铸生产线、德国西马克铝挤压生产线、热处理生产线、表面处理生产线、铝合金五轴联动CNC加工中心、各种成型设备、全自动铝合金部件精密焊接生产线（FSW、TIG、MIG、低温冷焊等）和先进的铝挤压模具加工设备等。

2、技术和研发优势

在重视先进生产设备投资的同时，公司还注重技术的引进、消化吸收和创新。自成立以来，公司通过培养和引进专业技术人才，逐年加大研发投入，持续推进技术和产品创新，取得了显著成果。公司经过多年发展，在铝合金圆铸锭熔铸、模具设计制造、铝合金挤压、表面处理、铝型材深加工、铝型材焊接等方面的技术水平均处于国内领先水平。

利源股份始终坚持以“客户为中心”，以“超越客户期望”为己任，传承“感恩·奋斗·创新·专业”的企业文化核心理念，持续推进以客户需求为导向的定制化产品供给，高端定制化产品需求培育工作稳步实施，新产品开发取得重大突破。

（1）铝合金圆铸锭的熔炼和铸造技术

铝合金熔铸生产线主要分为四道工序，即熔炼、铝液净化、合金配比和铸造。公司引进先进设备，引入先进技术并通过自主研发创新不断加以改进，构筑了技术水平国内领先的全自动铝合金圆铸锭铸造生产线。

在铝合金熔炼方面，公司引进先进的圆形开盖高效节能熔铝生产线，辅以炉底电磁搅拌系统、互换式燃气燃枪、蓄热装置、倾动保温炉自动控制系统，最大限度降低原料投放频率，减少原料耗损，保持金属熔液金相结构均匀和受热均匀，缩短熔炼时间，促进节能增效。

在铝合金溶液净化方面，公司引进日本三井金属的在线除气和管式过滤装置，通过自主研发，采用多种混合气体混吹精炼和溶剂精炼相结合、管式板式相结合的方式，有效地保证了高端产品对除氢以及除渣等高工艺技术指标要求。

在铝合金配比方面，公司在消化吸收传统铝合金配比技术的基础上，自主研发，通过加入特殊微量元素增强铝合金的机械性能、焊接性能、力学性能和加工性能，能够满足铝型材用户对铝型材品质日益提高的要求，同时为后续的挤压、加工提供保障。

在铝合金圆铸锭铸造方面，公司引进先进的液压同水平热顶铸造技术，并通过自主研发，将密排热顶立式半连续铸造挤压用实心圆铸锭技术和水冷立式半连续铸造空心锭工艺有机结合，辅以先进的均匀化和退火热处理技术，形成行业内领先的铝合金铸造系统。公司通过引进、消化吸收再创新，已熟练掌握空心圆锭铸造技术，能够生产多种空心圆铸锭，生产技术国内领先。

（

）高性能、轻量化铝合金材料的研发技术

2022年

月，利源股份与吉林大学材料科学与工程学院成立了联合创新工程中心。这是公司首度携手著名高校共同建立产学研合作机构，是企业深入贯彻创新发展理念的标志性成果，更是企业发展史上的重要里程碑。

通过该联合创新工程中心，双方在高服役性能、高成型性能

系铝合金材料成分优化、设计、产业化生产和纳米强化高性能热作模具钢铝合金挤压模具开发上达成合作协议，并步入在研阶段。纳米颗粒强化模具钢项目将通过纳米颗粒增加模具钢强韧性，增加模具使用寿命，降低生产成本。新能源乘用车用高性能

系铝合金开发已申报2023年省级重点研发项目，其性能指标为抗拉强度≥370Mpa，屈服强度≥320Mpa，延伸率≥10%，材料性能显著提高，同等强度下可降低产品重量，顺应汽车轻量化的发展趋势。随着联合创新工程中心的成立，利源股份将依托吉林大学材料科学与工程学院的技术、人才和理论优势，不断加深双方的产学研合作关系，以材料研发为重点，着眼于汽车轻量化的战略发展方向，在汽车零部件材料结构优化设计、轻量化设计、集成铸件、仿真模拟、产品可靠性验证及前沿新型材料、制备工艺、技术与产品开发等方面进行产学研合作研究及开发，实现优势互补、成果转化、合作双赢，不断增强企业产品的市场竞争力，为企业的创新发展源源不断注入新动能。

（

）模具设计及制造技术模具在铝型材挤压中起到至关重要的作用，模具的精度、几何尺寸决定了能否成功挤压出符合规格的产品。公司引进先进的模具加工设备，具备制造模具直径从139mm到1600mm加工能力。公司通过自主研发，已经设计并制造出规格齐全的热挤压模具，同时在特殊模具设计及制造中取得了突破。

系合金主要为高强超硬合金，在型材挤压时对模具的要求高，公司通过自主设计研发，已经成功设计并制造出用于

系合金的挤压模具且用于铝型材挤压。（

）铝合金挤压技术公司通过多年实践经验积累及定期对工艺信息进行对比、分析、总结、提炼，建成了信息全面的铝型材挤压智能化信息集成系统数据库，其中包括

种合金系列、上百余种合金不同断面产品的挤压工艺技术参数，并辅以全自动生产设备通过选取对应的技术参数发出操作指令，进行自动化生产。随着此系统数据的不断更新与完善，公司新产品的研制周期和研制经费得以大大降低，生产效率大幅度提高，公司技术优势和综合竞争力不断增强。

公司不仅掌握了铸锭梯度加热、模拟等温挤压、在线精密淬火、宽展挤压等核心技术，在特殊铝合金挤压产品的挤压技术方面也取得进展。铝合金油气钻探杆采用铝合金变断面管材制作而成，其与钢质钻探管比，具有重量轻、抗疲劳、柔性大、耐腐蚀、耐寒、临界速度高等优点，一般用于2000—10000米的油气井，可在低温环境下进行大幅度的升降操作，属于高技术产品。目前，我国均采用从日、德、美进口的钢质钻探管。

对于生产铝合金钻杆管体的关键工艺技术——变径无缝管挤压技术，公司通过引进消化吸收再创新，对技术难点逐个突破，目前已熟练掌握变径无缝管挤压技术，打破了依赖进口的局面，为公司进一步优化产品结构、提高产品附加值打下了坚实的技术基础。公司曾连续多年为苹果笔记本电脑供应铝合金外壳，充分说明了客户对公司生产设备、生产技术以及产品品质的充分认可。

（

）深加工技术

公司通过转型升级，拉长产业链，在铝合金产品深加工方面，公司现有数百台CNC加工中心、多条全自动铝合金部件精密焊接生产线（FSW、TIG、MIG、低温冷焊等）拓宽了产品加工范围，积累了经验丰富的技术和人才，吸引了一批国际、国内优质的客户，承接了长期、稳定的订单。在铝合金深加工产品、汽车轻量化产品、新能源产品、轨道交通装备、消费电子类产品及军工领域对铝合金产品的深加工形成了一定的优势。

（

）低碳制造、绿色发展公司深入贯彻落实党中央、国务院关于碳达峰、碳中和重大战略决策部署，积极参与吉林省支持绿色低碳发展、推动“双碳”工作，不断夯实基础，推进绿色制造，降低供应链碳排放量、降低公司总体运营碳排放量、降低价值链碳排放量，开辟绿色低碳可持续发展道路。

公司主要从事工业铝型材、建筑铝型材、铝合金深加工产品、汽车轻量化产品、新能源产品及轨道交通装备部件的研发、生产与销售业务等。在汽车轻量化及新能源汽车领域，铝因为其优越的减重效果、安全性能、回收利用性以及较高的储量、较低的提炼制造成本而被认为是理想的节能减排材料。汽车车身约占汽车总重量的30%，据中国汽车工业协会统计，空载情况下，约70%的油耗用在车身重量上，若汽车整车重量降低10%，燃油效率可提高6%-8%；整车重量每减少100kg，其百公里油耗可降低

0.4-1.0L，二氧化碳排放量也将相应减少

7.5-12.5g/km。汽车轻量化后车辆加速性提高，车辆控制稳定性、噪音、振动方面也均有改善。因此，车身重量的降低将对整车的耗能经济性、车辆控制稳定性、减少废气排放都有显著效果。公司主营产品有利于降低价值链碳排放量。“双碳”背景下，再生有色金属因碳排放量少而具备优势，2021年

月，国家发展和改革委员会发布《“十四五”循环经济发展规划》，提出到2025年再生铝产量达到1,150万吨的发展规划。

公司持续通过对铝及铝合金等原材料进行回收再利用、对绿色能源铝锭进行采购和使用、制造装备的节能降耗改造，积极研究投建厂区屋顶太阳能光伏项目可行性等多项举措，持续践行低碳制造、绿色发展理念。

（

）全面、创新表面处理技术

公司拥有一套种类、颜色齐全的全自动立式表面处理生产线，由单镍盐着色、钛金着色、混盐着色三组着色槽和有光电泳、消光电泳、白色电泳、绿色电泳四个电泳槽，共七十二个槽组构成，表面处理型材长度最长达

7.6

米，颜色可达2,000余种，能满足客户多样化的需求。公司经过坚持不懈地研究，终于突破多盐着色表面处理生产线不能共容的技术瓶颈，将多种表面处理工艺集中到一条生产线，提高设备使用效率，避免重复建设，节约资源，增强公司综合竞争力。同时，公司对表面处理槽液的稳定性维护和表面处理防腐性能的加强进行深入研究，取得显著成果，目前公司表面处理产品具备永不褪色、防酸、防碱、防盐雾的优异性能，且技术成熟。

、产品质量及品牌优势公司产品质量在同行业内处于领先地位。公司采用先进的设备，掌握先进的生产工艺和技术，产品无论在内在质量如合金成分、强度、延伸率，还是在表面处理的质量如色彩、光泽、表面硬度、平滑性、耐光、耐候、耐腐蚀等方面，都已高于国家标准。公司有效执行了一套完整、严格的质量控制和管理体系。公司产品凭借质量优势进入了汽车、轨道交通、机械制造、电子电力、石油化工、建筑装修、军工兵器等七大领域。产品质量及品牌优势不仅促进了公司销售和效益的增长，也提升了公司企业形象。

产品质量的领先优势使得公司在客户中建立了良好的品牌声誉。公司“利源”品牌在同行业中已经具有较高的知名度，先后被评为“吉林省名牌”“吉林省著名商标”。公司深入与知名客户合作，开发新产品，通过优秀的产品品质、优质的服务与客户确立了稳定的合作关系。2012年至今，公司的深加工能力不断提升，在行业内的影响力进一步提升。

、多元化、稳定、优质的客户群优势公司凭借良好的产品质量，赢得了下游客户的广泛认可。公司拥有不同领域的客户群体，多元化、稳定、优质的客户群优化了公司的资源配置，提高了公司的抗风险、抗周期能力，并丰富了公司的产业经验，增强了未来发展潜力。公司客户涉及汽车（含新能源汽车）、光伏、轨道交通、消费电子电器、电力设备、医疗器械、机电设备、建筑等领域，且与多数客户保持了常年的合作关系。优质的客户群保证了公司的稳健、持续增长。公司注重与客户的长期战略合作关系，积极成为客户供应链的重要一环，通过不断降低生产成本、提高产品技术含量来帮助客户降低采购成本，增强客户终端产品的竞争力。公司目前正在积极拓展新能源汽车和储能领域的客户。

四、主营业务分析

1、概述

2024年，全球经济呈现缓慢复苏态势，但增长动能较为薄弱。在复杂多变的地缘政治与经济环境之下，公司积极创新管理模式与业务模式，坚定落实各项决策部署，全体员工齐心协力、攻坚克难、奋勇前行，扎实推进各项工作任务。2024年度公司净利润亏损，报告期公司亏损的主要原因是：一是公司于本年度开展全面资产清查，因部分资产可收回金额低于账面价值，公司遵循谨慎性原则计提资产减值准备及坏账准备共计

5.2

亿元。二是公司正处于转型期，客户和产品结构深度调整，公司产能利用率仍处于较低水平，固定成本分摊大，导致经营性亏损。

2025年，公司将坚持防风险、强管理、固根基、开新局的总体经营原则，重点聚焦汽车零部件业务发展。一方面持续优化产品结构，提升加工深度，已形成覆盖汽车型材及总成的完整制造能力；另一方面深化与主机厂业务合作，借助合资平台加速市场拓展。同时优化产业布局，积极培育高毛利率新业务增长点。此外，通过全面推行精益管理、强化成本管控、完善内控体系、加大研发投入及人才建设等措施提升运营效率。在资金保障方面，通过多元化融资渠道及政府、大股东支持，确保资金安全，全力改善经营业绩，推动公司早日实现扭亏为盈。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

（

）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况?适用□不适用

单位：元

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近

年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□适用?不适用（

）公司实物销售收入是否大于劳务收入?是□否

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明?适用□不适用公司铝型材生产量较上年同比降低31.69%，库存量较上年同比下降86.30%，主要系公司报告期调整产品结构，减少呆滞库存、盘活资金所致。

（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况

□适用?不适用（

）营业成本构成行业和产品分类行业和产品分类

单位：元

单位：元

说明无

（6）报告期内合并范围是否发生变动?是□否

本报告期公司新设立1家合资子公司吉林利源华翔合金轻量化技术有限公司、本报告期注销了1家全资子公司江苏利源铝业科技有限公司。

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况□适用?不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况

公司前5大客户资料

主要客户其他情况说明

□适用?不适用公司主要供应商情况

公司前5名供应商资料

主要供应商其他情况说明□适用?不适用

3、费用

单位：元

4、研发投入

?适用□不适用

公司研发人员情况

公司研发投入情况

公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响□适用?不适用研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□适用?不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□适用?不适用

5、现金流

单位：元

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明?适用□不适用

1、经营活动现金流入小计比上年同期下降48.00%，主要系公司报告期订单减少所致。

2、经营活动现金流出小计比上年同期下降35.31%，主要系公司报告期订单减少对应采购减少所致。

3、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加19.24%，主要系公司报告期订单减少对应采购减少所致。

4、投资活动现金流入小计比上年同期增加12564.05%，主要系公司报告期处置闲置资产收到现金所致。

5、投资活动现金流出小计比上年同期下降42.01%，主要系公司报告期审慎投资、投资减少所致。

6、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加376.98%，主要系公司报告期处置闲置资产收到现金所致。

、筹资活动现金流入小计比上年同期下降

52.21%，主要系公司报告期票据贴现减少所致。

、筹资活动现金流出小计比上年同期增加

22.44%，主要系公司报告期偿还借款所致。

、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期下降

71.00%，主要系公司报告期票据贴现减少所致。

、现金及现金等价物净增加额比上年同期下降1116.98%，主要系公司报告期订单减少及票据贴现减少所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明?适用□不适用

报告期内，公司经营活动产生的现金净流量为现金净流出

2.19

亿元，本年度净利润为亏损

7.19

亿元，存在重大差异，主要原因是：公司报告期计提资产减值及坏账准备所致。

五、非主营业务分析

?适用□不适用

单位：元

六、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

境外资产占比较高□适用?不适用

2、以公允价值计量的资产和负债

□适用?不适用

3、截至报告期末的资产权利受限情况

七、投资状况分析

1、总体情况

?适用□不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□适用?不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□适用?不适用

4、金融资产投资

（

）证券投资情况□适用?不适用公司报告期不存在证券投资。（

）衍生品投资情况

□适用?不适用公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

□适用?不适用公司报告期无募集资金使用情况。

八、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□适用?不适用公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□适用?不适用

九、主要控股参股公司分析

□适用?不适用公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。

十、公司控制的结构化主体情况□适用?不适用

十一、公司未来发展的展望

、行业相关政策及影响铝是重要的基础原材料，是关系国计民生和国民经济发展的战略资源。经过多年发展，我国铝产业规模不断壮大、产业结构持续优化、装备技术水平不断提升，形成了较为完备的产业体系。

近年来，为推动铝产业高质量发展，更好支撑制造业重点产业链发展和满足人民美好生活需要，国家有关部门出台了一系列指导政策。

（

）战略引领：《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》将先进有色金属材料列为推动制造业优化升级重点。《战略性新兴产业分类（2018）》明确高品质铝材制造属于先进有色金属材料，属于战略性新兴产业。

（

）路径细化：《铝产业高质量发展实施方案（2025—2027年）》提出以铝节铜、以铝代木、以铝代钢、以铝代塑应用策略，扩大铝产品在市政设施、汽车、光伏、家具家居等领域的应用规模及层次，扩大铝消费重点方向。《新能源汽车产业发展规划（2021—2035年）》《节能与新能源汽车技术路线图

2.0

》等文件强化技术协同。重点支持高强、高韧、耐腐蚀铝合金材料制备技术研发及产业化应用。

在“一带一路”产能合作与“双碳”战略叠加背景下，具备低碳工艺、智造能力和高端产品矩阵的现代化铝企，将主导未来市场竞争。

、公司发展战略公司认真分析内外环境，梳理利源发展脉络，结合利源实际制定了未来发展战略。提出“始终以客户为中心，通过产业升级，结构调整，迭代创新，精益运营，建立模块化、智能化、标准化、专业化的运营体系，逐步发展成为铝制品行业的首选系统供应商”的目标，在此基础上生成了《LY?SPARK》“燎原?星火”计划。主要是以客户为中心，以模块化为载体，以产业化为依托，以体系化为根本，以精益化为基础，以绿色化为引领，以数智化为手段，以专业化为保障，以创新化为抓手的战略计划。

公司将以防风险、强管理、固根基、开新局为总体经营原则，持续改善经营状况、压缩费用、降低成本、加大研发投入、加强市场开拓，争取早日实现扭亏为盈。公司将根据市场及自身情况，积极投入研发，不断提升产品质量与品类，努力拓展新的销售领域，开拓更多新客户和新项目，向着达成客户满意、超越客户期待的目标不断前行。

、公司可能面临的主要风险和应对措施

（1）原材料价格波动的风险公司主要原材料为铝锭，虽然公司铝型材加工基本采用“铝锭价格+加工费”的定价模式，但是由于铝锭价格波动与订单条款调整之间并不能做到实时匹配，因此若铝锭价格发生大幅波动，则会对公司经营业绩产生影响。

应对措施：铝型材加工方面，行业内企业产品定价普遍采用“铝锭价格+加工费”的定价模式，公司采用该模式进行销售产品的定价，并按照“以销定产”的模式进行生产管理，优化存货管理，最大限度降低原材料价格波动对公司的影响。

（2）市场竞争加剧风险铝型材及铝部件行业属于技术与资金密集型行业，在现有的行业竞争格局中，市场竞争逐步分化，马太效应日益显著。市场竞争激烈，产品同质化现象较为严重，企业生存压力加剧。

应对措施：公司将积极关注国家政策动向，坚持以客户和市场为导向，充分利用现有优势，通过技术创新、产品开发等措施，提升产品技术含量、提高产品质量、优化产品结构、扩大业务规模。

（3）应收账款风险

部分光伏产品客户账期长且存在逾期回款情况。如果未来公司主要客户的财务状况发生重大不利变化，可能会导致公司应收账款不能及时收回，将会对公司的资金周转和经营发展产生一定的不利影响。

应对措施：报告期内，调整客户结构和产品结构，收回客户回款。未来，公司将进一步强化应收账款管理，重点开拓信誉良好的客户；同时，将通过各种方式加强应收款项清收工作，将应收账款余额控制在合理范围内。

（4）安环风险

国家和社会层面目前高度重视安全生产、环境保护，企业在日常生产经营过程中可能存在一定的安全、环保风险。为改善空气和水的质量，国家对工业单位的排放指标进行了修改，监控方式也由传统的定期检查变为在线监控，一旦排放超标，处罚严格。公司已经持续加大环保投入，按照最新、最严格的环保标准对现有生产设备及工艺流程进行了改造，确保达标排放和高效运行。目前就针对环保问题的固定投资额及后续运行情况来看，如国家要求进一步严格，公司将进一步增加环保投入，可能会为公司运营带来额外的投资和成本压力。

应对措施：公司将不断夯实安全管理基础，增强全员安全责任意识，加大安全风险分级管控力度，始终把安全生产、环境保护和员工的职业健康放在首要位置，推动各项安环工作措施落实到位，确保安环监管全覆盖，营造持续稳定生产经营环境。

（5）宏观政策变化风险

公司业务与国家宏观经济政策密切相关，国家宏观经济调控政策的调整、产业结构政策调控方向等因素都可能会对公司的发展造成重大影响；另外，国家的货币政策、财政政策、税收政策的变化等也可能会对公司的发展造成重大影响。公司将持续优化市场布局，推动产业结构升级、科学调配资源、创新参与模式，增强风险驾驭能力，不断提高公司竞争力，实现资源效益最大化、公司利益最大化。

应对措施：公司将密切关注国家政策，围绕公司战略规划，动态调整经营策略，严格控制成本，深入进行精细化管理，积极拓展融资渠道等应对措施，提高抗风险能力；公司将持续优化市场布局，推动产业结构升级、科学调配资源、创新参与模式，不断提高公司竞争力。

十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动

?适用□不适用

十三、市值管理制度和估值提升计划的制定落实情况

公司是否制定了市值管理制度。□是?否公司是否披露了估值提升计划。□是?否十四、“质量回报双提升”行动方案贯彻落实情况公司是否披露了“质量回报双提升”行动方案公告。□是?否

第四节公司治理

一、公司治理的基本状况

根据《公司法》《证券法》《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司逐步建立了与业务性质和规模相适应的治理结构。股东大会、董事会、监事会之间权责明确，各司其职、各尽其责，相互制衡、相互协调。

公司的权力机构是股东大会，公司制定了《股东大会议事规则》，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权；监事会对股东大会负责，监督企业董事、管理层和其他高级管理人员依法履行职责；管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。公司分别制定了《董事会议事规则》《监事会议事规则》和《总经理工作细则》，对董事会、监事会、总经理的职责、权限、议事程序等进行了规定。

公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，公司制定了相应的专门委员会制度对各委员会职责进行了规范。

公司在董事会审计委员会下设立审计部，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，并制定了《内部审计制度》，形成了以董事会审计委员会为核心的三级内部检查、监督机制。审计部作为公司董事会审计工作的执行机构，审计部在董事会审计委员会指导和监督下独立开展审计工作，对公司财务管理、内控制度建立和执行情况进行内部审计监督。

公司监事会由

名监事组成，在工作中，全体监事都能认真履行职责，出席股东大会、列席董事会，对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员履行职责的情况等事项进行了有效的监督并发表意见，召开监事会会议审核董事会编制的定期报告并提出书面审核意见；检查公司财务情况，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为以及重大事项进行监督，充分行使监督职责。

公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，在企业创造利润最大化的同时，实现社会、股东、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。

公司严格按照有关法律、法规以及《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》等规范性文件的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息，并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，确保真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，增加公司运作的公开性和透明度，并确保所有股东有平等的机会获得信息。

公司一直重视投资者关系管理工作，公司董事长为投资者关系管理的第一责任人，公司董事会秘书作为投资者关系管理的具体负责人协助董事长做好投资者关系管理工作。为顺利开展投资者关系管理工作，公司以证券部承办投资者关系的日常管理工作，通过直接接待、电话、公司网站、交易所互动平台等多种渠道保持与投资者的顺利沟通，并在法律法规，公司制度的框架内耐心细致地解答投资者的问题，做好公司与投资者的纽带工作。公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异

□是?否公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况

公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东及其关联方实现了分开，具有独立完整的业务体系和面向市场独立经营的能力。

（一）业务独立性

公司已经建立了符合现代企业制度要求的法人治理结构和内部组织结构，在生产经营及管理上独立运作。公司独立对外签订合同，开展业务，形成了独立的供应、生产、销售系统，具备了面向市场自主经营的能力，不存在对股东的业务依赖。公司目前主要从事的经营活动在业务上与控股股东不存在同业竞争。

（二）资产独立性

公司拥有独立、完整的生产经营场所，以及与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统、配套系统，拥有生产经营所需的土地使用权、房产、专利、商标的所有权或者使用权等资产，具有独立、完整的原料采购、生产、销售等配套设施及固定资产。

公司具备完整、合法的资产权属凭证并实际占有，不存在法律纠纷或潜在纠纷；公司不存在以自身资产、权益或信誉为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保，公司对所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业违规占用而损害公司利益的情况。公司具有良好的资产独立性。

（三）人员独立性

公司的总裁、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务；公司的财务人员未在其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职；公司的总裁、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均在公司处领取薪酬，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的企业领取薪酬的情况；公司建立了独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及考核、奖惩制度，与全体员工签订了劳动合同，建立了独立的工资管理、福利和社会保障体系，在员工管理、社会保障、工薪报酬等方面独立于控股股东或其他关联方。

（四）财务独立性

公司设有独立的财务会计部门，配备了专门的财务人员，建立了独立的财务核算体系，能够独立做出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，不存在控股股东、实际控制人占用公司资金及干预资金使用的情况；公司独立在银行开户，依法独立纳税，不存在与控股股东、实际控制人共用银行账户的情况，不存在将资金存入控股股东、实际控制人的财务账户的情况。

（五）机构独立性

公司设有股东大会、董事会、监事会等组织机构，各组织机构依法行使各自的职权；设有财务控制部、采购部、市场部、技术质量部、生管物流部、安全环保部、设备部、证券部、审计法务部、人力资源部等职能部门，构成了一个有机的整体，具有独立面向市场自主经营的能力，不存在与股东单位机构混同的情形。

三、同业竞争情况

□适用?不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用?不适用

五、董事、监事和高级管理人员情况

1、基本情况

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况?是□否

报告期内，因工作调整，吴睿先生申请辞去董事职务，辞职后不在公司担任任何职务，具体详见公司于2024年

月

日在巨潮资讯网披露的相关公告。因个人原因，魏孝巍先生申请辞去监事职务，辞职后不在公司担任任何职务，具体详见公司于2024年

月

日在巨潮资讯网披露的相关公告。公司董事、监事、高级管理人员变动情况?适用□不适用

2、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

（

）董事会成员许明哲，男，1971年

月出生，中国国籍，无境外永久居留权，东北师范大学博士研究生，现任吉林省吉刚汽车贸易有限公司董事长、长春旭阳工业（集团）股份有限公司董事长、本公司董事长等职务。中华全国工商业联合会第十三届执行委员会常务委员，吉林省工商业联合会第十二届执行委员会副主席，长春市工商业联合会第十七届执行委员会主

席（会长），东北师范大学商学院客座教授，吉林省第十四届人大代表。荣获“全国五一劳动奖章”“全国关爱员工优秀民营企业家”“吉林省五一劳动奖章”“吉林省卓越贡献民营企业家”“吉林省第八批拔尖创新人才”“吉林省突出贡献专家”“吉林省黄炎培职业教育杰出贡献奖”等称号。刘树茂，男，1971年

月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工学学士，吉林大学工商管理硕士（MBA）专业进修，高级工程师。曾任一汽内饰件厂车间副主任；先后担任长春富维江森公司软化件工厂质量经理、电子工厂工厂长、发泡工厂工厂长、座椅工厂工厂长、长春富维江森公司党委书记、总经理等职务，工作期间曾被派往欧洲江森公司学习工厂管理；曾任一汽富维车轮厂厂长、天津一汽丰田汽车公司生产管理部兼安全保卫部长、长城曼德光电公司副总经理等职务。现任本公司董事、总裁等职务。

居茜，女，1977年

月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任江苏百胜电子有限公司财务经理等职务。现任倍有智能科技（长春）有限公司董事兼经理、江苏步步高置业有限公司董事长兼总经理、苏州百胜房产置业有限公司执行董事、本公司董事等职务。

段力平，男，1957年

月出生，中国国籍，拥有香港特别行政区永久居留权，河海大学水文学及水资源专业博士毕业。曾任南昌工程学院教授、南昌百胜电子有限公司总经理、南昌泰通电子有限公司总经理、南昌凯胜电子有限公司总经理；2021年

月创立重庆易宏电子有限公司，并担任监事至今。现任大千生态环境集团股份有限公司（上交所主板，证券代码：

603955）副董事长、本公司董事等职务。叶彬，男，1979年

月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，2000年

月至2019年

月，任江苏百胜电子有限公司信息主管职务。现任南京步步高置业有限公司总经理、本公司董事等职务。

唐朝晖，男，1979年

月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2000年至2002年，在华隆微电子（香港）有限公司担任FAE；2002年至2005年，在深圳市集程电子有限公司任销售副总经理；2005年至2011年，在深圳市乐祺微电子有限公司任总经理。现任深圳市云鼠科技开发有限公司总经理、执行董事，新加坡PETGUGUTECHNOLOGYPTE.LTD.董事、本公司董事等职务。杜婕，女，1955年

月出生，博士，民进会员，中国国籍，中国注册会计师。曾任第十一届全国人大代表，第十二届全国政协委员，第九、十、十一届吉林省人大常委，第十二届吉林省政协常委，吉林省商业专科学校教师、吉林大学会计系主任、经济学院副院长，曾任东北证券股份有限公司（深交所主板，证券代码：

000686）、吉林泉阳泉股份有限公司（上交所主板，证券代码：

600189）、长春一东离合器股份有限公司（上交所主板，证券代码：

600148）、长春燃气股份有限公司（上交所主板，证券代码：

600333）独立董事等。现任吉林大学经济学院教授、博士生导师，吉林省政府参事，吉林亚泰（集团）股份有限公司（上交所主板，证券代码：

600881）独立董事、润泽智算科技集团股份有限公司（深交所创业板，证券代码：

300442）独立董事、本公司独立董事等职务。江泽利，男，1970年

月生，哲学博士、法学/管理学副教授，擅长公司治理、并购重组、IPO、投融资风险控制和集团化制度体系建设、合同风险管理等，出版专著《老板通法》（2013）和《企业法律风险管理体系研究》（2017），历任中国石油、中国诚通、中国庆华、安邦保险集团等法律/风控官，北京市京师（深圳）律师事务所联合创始人、监事会主任、京师金融律控中心主任、投行法律部主任。现任宜春学院经济与管理学院副教授、上海沪师（宜春）律师事务所兼职律师、宜春仲裁委员会仲裁员、景德镇国际仲裁院仲裁员和本公司独立董事等职务。

吴吉林，男，1968年

月出生，会计学硕士，注册会计师、注册税务师。曾任深圳公正会计师事务所审计部经理，国家物资储备局会计，润迅通信有限公司财务主管，深圳敬业会计师事务所业务部经理，深圳市科美华实业发展有限公司董事长，黄山旅游发展股份有限公司（上交所主板，证券代码：

600054）独立董事。现任深圳联创立信会计师事务所主任会计师、朸濬國際集團控股有限公司（香港联合交易所，证券代码：

01355.HK）独立董事和本公司独立董事等职务。（

）监事会成员马勇，1959年

月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾任南京汽车制造厂会计、用友网络股份有限公司江苏区财务总监，江苏百胜电子有限公司财务总监。现任苏州步步高投资发展有限公司监事、大千生态集团股份有限公司（上交所主板，证券代码：

603955）监事、江苏步步高置业有限公司监事、本公司监事会主席等职务。国海军，男，1974年

月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。2020年

月至2022年

月，任吉林欧珀电子有限公司公共事务职务；2022年

月至今，任吉林省酷客金樽酒业有限公司总经理职务。现任吉林省酷客金樽酒业有限公司总经理、本公司监事等职务。

王晓琳，女，1984年

月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工学学士，中共党员，2007年

月至今，曾任吉林利源精制股份有限公司网络中心管理员、销售部计划员、挤压三车间主任、生产部部长、网络中心主任、统计部部长、运营中心主任、挤压工厂部长，辽源市智晟达福源贸易有限公司销售经理等职务；现任本公司党委书记、工会主席、生管物流部部长和职工代表监事等职务。

（

）高级管理人员刘树茂，简历详见1“董事会成员”。王占德，男，1981年

月生，吉林大学法学专业，本科学历。2010年通过全国统一司法考试，取得法律职业资格证书。曾任吉报集团东亚经贸新闻报社办公室主任；吉林东亚经贸新闻有限公司办公室主任、法务负责人；长春羿尧网络股份有限公司董事会秘书；2021年

月起任本公司证券部部长，2022年

月至2022年

月任公司证券事务代表，2022年

月至今任公司董事会秘书，2022年

月至2025年

月任公司董事。王占德先生已获得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，现任本公司董事会秘书等职务。

董玉，男，1974年

月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，管理学学士，长春税务学院会计电算化专业。2003年

月至2016年

月任长春旭阳工业（集团）股份有限公司财务副部长、部长，2016年

月至2019年

月任佛山佛吉亚旭阳汽车内饰系统有限公司副总经理；2019年

月至2021年

月任佛吉亚（重庆）汽车零部件有限公司副总经理兼财务总监；2021年

月至2022年

月任长春旭阳富维安道拓汽车座椅骨架有限责任公司采购总监；2022年

月至2022年

月任公司财务部长，2022年

月至今任公司财务总监，2024年

月至2025年

月任公司董事。现任本公司财务总监等职务。李红举，男，1985年

月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，经济学学士。曾任职于中车株洲电力机车研究所有限公司，先后任中车株洲所株洲中车时代电气股份有限公司物流中心物流专员、沈阳公司采购经理、沈阳公司物流经理、城轨事业部区域营销经理，一汽中车电驱动系统有限公司营销总监，中车株洲所湖南中车智行科技有限公司高级市场经理。现任本公司副总裁。在股东单位任职情况?适用□不适用

在其他单位任职情况?适用□不适用

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况?适用□不适用根据中国证券监督管理委员会安徽监管局《行政处罚决定书》（[2022]2号），公司独立董事吴吉林先生因短线交易“汉马科技”股票，中国证监会安徽监管局决定：对吴吉林给予警告，并处10万元罚款（详见公司2022-033号公告）。

3、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

（1）决策程序2024年，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十一次会议、2023年年度股东大会，审议通过了《关于董事、监事和高级管理人员2024年度薪酬方案的议案》。

（2）确定依据根据公司《董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》，结合公司经营规模等实际情况并参照行业及周边地区薪酬水平。

①董事薪酬方案独立董事按照公司董事津贴政策领取董事津贴，津贴标准为每年8万元（税前）。未担任公司高级管理人员或其他职务的非独立董事，按照公司董事津贴政策领取董事津贴，津贴标准为每年8万元（税前）。

担任公司高级管理人员或其他职务的非独立董事，该董事按照高级管理人员薪酬政策或者其他职务相应的薪酬政策领取薪酬，公司不再另行支付其董事津贴。

②高级管理人员薪酬方案

高级管理人员按照公司薪酬与绩效考核相关制度或者其在公司担任其他职务相应的薪酬与绩效考核相关制度领取薪酬。

③监事薪酬方案

未在公司担任其他职务的监事，公司不再另行支付其监事薪酬。

在公司担任其他职务的监事，按照该职务相应的薪酬政策领取薪酬，公司不再另行支付其监事津贴。

④其他

董事、监事和高级管理人员的薪酬和津贴，按月度发放。

（3）实际支付情况

报告期内，公司董事、监事、高级管理人员共15人，实际在公司领取报酬的12人。2024年12月，李红举先生被聘任为副总裁；2024年7月，任云天先生被选举为监事，魏孝巍先生辞去监事职务；2024年3月，吴睿先生辞去董事职务。因此，本报告披露的薪酬信息，仅反映上述人员在担任公司董事、监事、高级管理人员期间获得的报酬。报告期内，董事、监事、高级管理人员从公司获得的税前报酬总额为406.13万元。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

其他情况说明□适用?不适用

六、报告期内董事履行职责的情况

1、本报告期董事会情况

2、董事出席董事会及股东大会的情况

连续两次未亲自出席董事会的说明无

3、董事对公司有关事项提出异议的情况

董事对公司有关事项是否提出异议□是?否

报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

4、董事履行职责的其他说明

董事对公司有关建议是否被采纳?是□否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，公司董事会全体成员根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，参与公司重大事项的决策，认真审议各项议案，全面客观地发表自己的看法及观点。公司董事及时获悉公司各重大事项的进展情况，审阅公司披露的公告，及时了解掌握公司经营与发展情况。公司全体独立董事勤勉尽责，对公司的内部控制建设以及重大决策等方面提出了许多宝贵的专业性建议，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，提高了董事会决策的科学性和客观性，为完善公司监督机制，切实维护公司和全体股东的合法权益发挥了积极的作用。公司董事在履职中与经营管理层针对相关重大事项进行充分讨论，并从各自专业角度为公司的经营决策、未来发展、内部风险控制及财务管理等事项提出了有价值的意见和建议，公司结合自身实际情况予以采纳。

七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

八、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□是?否监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

2、薪酬政策

薪酬政策是企业的重要组成部分。公司秉承公平性、竞争性、激励性和经济性的原则，根据员工的岗位价值、个人素质及业绩贡献，综合社会及行业薪酬水平，制定适合目前企业现状的薪酬管理办法。

公司建立了完善的绩效考评体系，管理人员（含高级管理人员）的工作绩效与其收入直接挂钩，普通员工实行计件考核，充分体现多劳多得。同时公司为激励员工掌握技术本领，公司实行技术等级工资，根据考核成绩给员工颁发技术等级，同时发放相应的工资补贴。

3、培训计划

全员培训，各部门、各车间将员工培训作为常态化工作，将日常培训与集中培训结合起来，让员工熟知本岗位的操作规程，做到应知应会。

4、劳务外包情况?适用□不适用

十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□适用?不适用公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案□适用?不适用

本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况□适用?不适用公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况?适用□不适用

1、股权激励

报告期内，公司未实施股权激励计划。公司董事、高级管理人员获得的股权激励情况□适用?不适用高级管理人员的考评机制及激励情况

报告期内，公司未实施股权激励计划，公司董事、高级管理人员未获得股权激励。

2、员工持股计划的实施情况

?适用□不适用报告期内全部有效的员工持股计划情况

报告期内董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况

报告期内资产管理机构的变更情况

□适用?不适用报告期内因持有人处置份额等引起的权益变动情况

□适用?不适用报告期内股东权利行使的情况

报告期内，员工持股计划未发生通过参加股东大会的方式进行权利行使的情况。报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明?适用□不适用公司于2022年9月16日收到辽源市东辽县人民法院（以下简称“东辽法院”）发出的《民事起诉状》《传票》，原告周某要求公司确认周某为分别登记在李某等35名第三人名下的105万股股份的所有人，并将上述股份在公司股东名册中变更至周某名下。2023年2月，公司收到东辽法院送达的《民事判决书》，判决驳回原告周某的诉讼请求。2023年4月，公司先后收到辽源中院送达的《民事上诉状》《民事裁定书》，裁定撤销原判，发回东辽法院重审。2023年6月29日，公司收到东辽法院发出的《民事调解书》，公司协助原告周某办理李某等35人持股份额（105万股）处置事宜。具体详见公司于2023年7月1日在巨潮资讯网披露《关于诉讼事项的进展公告》，公告编号：2023-033。

报告期内，合计3名自然人请求确认其为利源股份分别登记在其他第三人名下113.81万股股份的所有人。公司依据东辽法院送达的（2023）吉0422民初614号《民事调解书》及其他相关文件，对相关股份进行了处置。员工持股计划管理委员会成员发生变化□适用?不适用员工持股计划对报告期上市公司的财务影响及相关会计处理

□适用?不适用报告期内员工持股计划终止的情况

□适用?不适用其他说明：

无

3、其他员工激励措施

□适用?不适用

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

1、内部控制建设及实施情况

报告期内，公司进一步完善内部控制制度建设，强化内部审计监督。梳理完善董事会审计委员会及内部审计部门的职能职责，强化在董事会领导下行使监督权，加强内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度，提高内部审计工作的深度和广度。持续强化董事会及关键岗位的内控意识和责任，充分认识完备的内部控制制度在改善企业管理、增强风险防控、帮助企业高质量发展中的重要性，强化合规经营意识，确保内部控制制度得到有效执行，切实提升公司规范运作水平，促进公司健康可持续发展。

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□是?否

十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况

十四、内部控制评价报告或内部控制审计报告

1、内控评价报告

2、内部控制审计报告

?适用□不适用

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

□是?否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致?是□否

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

无

第五节环境和社会责任

一、重大环保问题

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位□是?否报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

参照重点排污单位披露的其他环境信息

公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司通过了ISO14001环境管理体系认证。报告期内，公司贯彻落实国家相关节能减排文件精神要求，健全制度体系，强化宣传教育，加强科学管理，促进节约型公司建设，从各方面推动节能减排工作全面开展，并取得显著效果。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果?适用□不适用公司深入贯彻落实党中央、国务院关于碳达峰碳中和重大战略决策部署，积极参与吉林省支持绿色低碳发展、推动碳达峰碳中和工作，不断夯实基础，推进绿色制造，降低供应链碳排放量、降低公司总体运营碳排放量、降低价值链碳排放量，开辟绿色低碳可持续发展道路。

公司主要从事工业铝型材、建筑铝型材、铝合金深加工产品、汽车轻量化产品、新能源产品及轨道交通装备部件的研发、生产与销售业务等。在汽车轻量化及新能源汽车领域，铝因为其优越的减重效果、安全性能、回收利用性以及较高的储量、较低的提炼制造成本而被认为是理想的节能减排材料。汽车车身约占汽车总重量的30%，据中国汽车工业协会统计，空载情况下，约70%的油耗用在车身重量上，若汽车整车重量降低10%，燃油效率可提高6%-8%；整车重量每减少100kg，其百公里油耗可降低0.4-1.0L，二氧化碳排放量也将相应减少7.5-12.5g/km。汽车轻量化后车辆加速性提高，车辆控制稳定性、噪音、振动方面也均有改善。因此，车身重量的降低将对整车的耗能经济性、车辆控制稳定性、减少废气排放都有显著效果。公司主营产品有利于降低价值链碳排放量。“碳达峰”“碳中和”背景下，再生有色金属因碳排放量少而具备优势，2021年7月，国家发展和改革委员会发布《“十四五”循环经济发展规划》，提出到2025年再生铝产量达到1,150万吨的发展规划。

公司持续通过对铝及铝合金等原材料进行回收再利用、对绿色能源铝锭进行采购和使用、制造装备的节能降耗改造，积极研究投建厂区屋顶太阳能光伏项目可行性等多项举措，持续践行低碳制造、绿色发展理念。未披露其他环境信息的原因

无

二、社会责任情况

一直以来，公司都恪守社会责任准则，在关注公司自身发展的同时，关注相关方利益，注重企业社会责任的履行以及企业社会价值的实现，以更优的质量、更严的标准，忠实地履行企业社会责任，积极回报社会。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

无

第六节重要事项

一、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

?适用□不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明□适用?不适用

二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用?不适用

公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

三、违规对外担保情况

□适用?不适用公司报告期无违规对外担保情况。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

?适用□不适用

董事会对公司2023年带强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明大华会计师事务所（特殊普通合伙）对吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度财务报告进行了审计，并出具了带强调事项段的无保留意见审计报告。根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号—非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规章制定的要求，公司董事会对审计报告中所涉及事项专项说明如下：

1、审计报告中强调事项段所涉及事项我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十二（二）1所述，截至2024年4月25日公司共收到925名股民诉讼材料，主要系黄某某、李某某及张某某等投资者诉公司虚假陈述责任纠纷的案件，涉及诉讼金额累计293,545,204.46元。根据吉林晟轩律师事务所出具的关于吉林利源精制股份有限公司证券虚假陈述侵权民事赔偿案件拟赔偿金额分析的法律意见书，利源股份针对上述诉讼事项预计承担的投资者损失及案件受理费的拟赔偿金额合计约为人民币17,042,490.41元。不排除报告日后仍有投资者向法院提起诉讼索赔的可能，对于此类案件由于金额无法可靠计量，故未确认为预计负债。本段内容不影响已发表的审计意见。

2、公司董事会对该强调事项段的专项说明公司自2021年4月20日至2024年4月25日期间，陆续收到辽源市中级人民法院《应诉通知书》、《起诉状》等材料。根据《起诉状》等材料显示：本公司于2020年7月28日收到中国证监会吉林监管局下发的《行政处罚决定》，决定书认定公司未及时披露大股东股份质押和冻结、重大债务逾期违约等情况，并做出处罚决定对公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；本公司于2022年10月25日收到中国证监会吉林监管局下发的《行政处罚决定书》，决定书认定公司披露2015年-2017年营业收入和货币资金、2015年-2018年在建工程和利润总额、2017年-2018年固定资产和固定资产折旧等存在虚假记载情况，并做出处罚决定对公司给予警告，并处以60万元罚款。

黄某某、李某某等925个投资者依据上述《行政处罚决定》向辽源中院提起诉讼请求：要求公司赔偿投资损失款约为293,545,204.46元。为维护公司合法权益，公司聘请第三方专业法律服务机构作为公司代理人，负责办理上述案件。截至2024年4月25日，辽源中院已作出对其中182个投资者的民事判决书，涉及案件诉请金额累计为117,594,720.09元，法院判决公司赔偿原告投资差额损失、佣金和印花税、利息共计4,174,139.23元，案件受理费按照判决确定的赔偿比例负担，损失核定费用由公司负担，部分一审判决已生效，公司已按法院判决向投资者支付上述款项2,513,625.07元，部分一审案件原告已提起上诉，为准确预计诉讼赔偿损失，吉林晟轩律师事务所为公司出具了《关于吉林利源精制股份有限公司证券虚假陈述侵权民事赔偿案件拟赔偿金额分析的法律意见书》，公司认同该法律意见书的意见，并据此计提预计负债。不排除报告日后仍有投资者向法院提起诉讼索赔的可能，对于此类案件由于金额无法可靠计量，故未确认为预计负债。

公司董事会认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）严格执行审计准则，为公司出具带强调事项段的无保留意见审计报告，公司董事会表示理解和认可，董事会将持续关注带强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项的进展情况，将根据相关进展严格按照监管要求履行信息披露义务，切实维护公司和全体股东的合法权益。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

?适用□不适用

（一）董事会关于非标准审计意见涉及事项的专项说明大华会计师事务所（特殊普通合伙）对吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度财务报告进行了审计，并出具了带强调事项段的无保留意见审计报告。根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规章制度的要求，公司董事会对审计报告中所涉及事项专项说明如下：

1、审计报告中强调事项段所涉及事项我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表“附注十三（二）、1”所述，利源股份共收到1357名股民诉讼材料，主要系黄某某、李某某及张某某等投资者诉公司虚假陈述责任纠纷的案件，涉及诉讼金额累计41,544.16万元。截至2025年4月28日：1025件已有生效判决，诉请金额为20,765.58万元，判赔金额合计为4,013.98万元，已确认其他应付款；240件撤诉，诉请金额为3,560.41万元；92件尚无生效判决，诉请金额17,218.17万元，预计赔偿金额合计668.87万元，已确认预计负债。

本段内容不影响已发表的审计意见。

2、公司董事会对该强调事项段的专项说明公司自2021年4月20日至2025年4月28日期间，陆续收到辽源市中级人民法院《应诉通知书》、《起诉状》等材料。根据《起诉状》等材料显示：本公司于2020年7月28日收到中国证监会吉林监管局下发的《行政处罚决定》，决定书认定公司未及时披露大股东股份质押和冻结、重大债务逾期违约等情况，并做出处罚决定对公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；本公司于2022年10月25日收到中国证监会吉林监管局下发的《行政处罚决定书》，决定书认定公司披露2015年-2017年营业收入和货币资金、2015年-2018年在建工程和利润总额、2017年-2018年固定资产和固定资产折旧等存在虚假记载情况，并做出处罚决定对公司给予警告，并处以60万元罚款。

黄某某、李某某等1357个投资者依据上述《行政处罚决定》向辽源中院提起诉讼请求：要求公司赔偿投资损失款约为41,544.16万元。为维护公司合法权益，公司聘请第三方专业法律服务机构作为公司代理人，负责办理上述案件。截至2025年4月28日：1025件已有生效判决，诉请金额为20,765.58万元，判赔金额合计为4,013.98万元，已确认其他应付款；240件撤诉，诉请金额为3,560.41万元；92件尚无生效判决，诉请金额17,218.17万元，预计赔偿金额合计668.87万元，已确认预计负债。

为准确预计诉讼赔偿损失，根据辽源市中级人民法院、吉林省高级人民法院选取示范案件对该类案件的客观事实作出了认定，并以上海高金金融研究院的核定结果作为认定本案原告损失的依据，同时明确该系列案件应受《重整计划》调整，公司据此计提预计负债。不排除报告日后仍有投资者向法院提起诉讼索赔的可能，对于此类案件由于金额无法可靠计量，故未确认为预计负债。

3、公司董事会对相关事项的意见

公司董事会认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）严格执行审计准则，为公司出具带强调事项段的无保留意见审计报告，公司董事会表示理解和认可。公司将采取积极有效措施，消除审计报告中所强调事项对公司的影响。董事会将持续关注非标准审计意见涉及事项的进展情况，将根据相关进展严格按照监管要求履行信息披露义务，切实维护公司和全体股东的合法权益。

（二）监事会对《董事会关于非标准审计意见涉及事项的专项说明》的意见

大华会计师事务所（特殊普通合伙）对吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见审计报告。监事会对董事会出具的《董事会关于非标准审计意见涉及事项的专项说明》发表如下意见：

1、《董事会关于非标准审计意见涉及事项的专项说明》符合公司的实际情况，我们同意该专项说明的内容。

2、公司监事会将依法履行监督的权利，及时关注强调事项的进展情况，持续督促董事会和管理层推进相关工作，采取有力措施解决公司存在的各种问题。

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明

?适用□不适用

1.会计政策变更

（

）执行企业数据资源相关会计处理暂行规定对本公司的影响2023年

月，财政部发布了《企业数据资源相关会计处理暂行规定》（以下简称“暂行规定”），本公司自2024年

月

日起执行暂行规定。执行暂行规定对本报告期内财务报表无重大影响。（

）执行企业会计准则解释第

号对本公司的影响2024年

月

日，财政部发布了《企业会计准则解释第

号》（财会〔2024〕

号，以下简称“解释

号”），本公司自政策发布日起施行（“施行日”）解释

号。执行解释

号对本报告期内财务报表无重大影响。

2.会计估计变更本期主要会计估计未发生变更。

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

?适用□不适用

本报告期公司新设立了

家合资子公司吉林利源华翔合金轻量化技术有限公司；本报告期注销了

家全资子公司江苏利源铝业科技有限公司。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

当期是否改聘会计师事务所

□是?否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况?适用□不适用公司于2024年12月13日召开第六届董事会第三次会议，2024年12月30日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。年度审计费用事宜由公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层根据行业标准及公司审计的实际工作情况确定。

九、年度报告披露后面临退市情况

□适用?不适用

十、破产重整相关事项

□适用?不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

?适用□不适用

十二、处罚及整改情况

□适用?不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□适用?不适用

十四、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□适用?不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□适用?不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易□适用?不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□适用?不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

□适用?不适用公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

□适用?不适用公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

7、其他重大关联交易

?适用□不适用2024年12月25日，公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于拟设立分公司并注销子公司暨关联交易的议案》。公司在长春设立分公司，并注销控股子公司吉林利源博睿汽车零部件有限公司。2025年2月10日，子公司吉林利源博睿汽车零部件有限公司注销。重大关联交易临时报告披露网站相关查询

十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况□适用?不适用公司报告期不存在托管情况。（

）承包情况

□适用?不适用公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□适用?不适用公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保□适用?不适用公司报告期不存在重大担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况□适用?不适用公司报告期不存在委托理财。（

）委托贷款情况

□适用?不适用公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□适用?不适用公司报告期不存在其他重大合同。

十六、其他重大事项的说明?适用□不适用

、公司控制权变更及控股股东名称变更

（

）2025年

月，公司控股股东倍有智能的三名自然人股东吴睿、陈阳、刘江与江苏步步高签署了《关于倍有智能科技（深圳）有限公司之股权转让协议》。江苏步步高受让吴睿、陈阳和刘江持有的倍有智能100%股权。具体内容详见公司于2025年

月

日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司实际控制人及间接股东签署〈股权转让协议〉暨控制权拟发生变更的公告》，公告编号：

2025-010。

（2）2025年3月，江苏步步高受让吴睿、陈阳和刘江持有的倍有智能100%股权事项在深圳市市场监督管理局完成工商变更登记手续。具体内容详见公司于2025年3月12日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东完成工商变更登记暨控制权变更完成的公告》，公告编号：2025-017。

（3）2025年4月，公司收到控股股东倍有智能的通知，经长春市市场监督管理局净月高新技术产业开发区分局核准，倍有智能的注册地址已迁移至长春市净月开发区，其公司名称已由“倍有智能科技（深圳）有限公司”变更为“倍有智能科技（长春）有限公司”，住所由“深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路8号金融服务技术创新基地3栋整套”变更为“长春市净月开发区生态大街3777号长春净月明宇广场A2栋29层29295号房间”并已完成了工商变更登记手续，取得了新换发的《营业执照》。具体内容详见公司于2025年4月17日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东名称变更的公告》，公告编号：2025-032。

、对外投资设立控股子公司

2024年6月18日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于对外投资设立控股子公司的议案》。公司与华翔金属科技股份有限公司（以下简称“华翔科技”）有意发挥各自优势，拟通过共同投资设立吉林利源华翔合金轻量化技术有限公司（以下简称“控股子公司”或“利源华翔”）的方式，在铝挤出工艺的汽车车身结构件和电池箱体零部件等领域开展深入合作。利源华翔注册资本为5,000万元，由利源股份持股51%，华翔科技持股49%。具体内容详见公司于2024年6月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于对外投资设立控股子公司的公告》，公告编号：

2024-032。

3、董事长增持公司股份计划实施完成

2024年

月

日，公司收到董事长许明哲先生发来的《股份增持计划告知函》。公司董事长许明哲先生基于对公司未来发展前景的坚定信心以及长期投资价值的认可，为促进公司持续、稳定、健康发展，维护公司及全体股东权益，增强投资者信心，与公司共同发展，计划以集中竞价、大宗交易或法律法规允许的其他交易方式，增持公司股份。增持股份的金额不低于人民币1,000万元。截至2025年

月

日，利源股份董事长许明哲先生通过深圳证券交易所系统以集中竞价方式累计增持公司股份4,706,400股，占公司总股本的比例为

0.1326%，增持股份成交金额为10,000,090.00元（不含交易费用）。上述增持计划已实施完成。具体内容详见公司于2025年

月

日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事长增持公司股份计划实施完成的公告》，公告编号：

2025-025。

4、回购公司股份方案实施完成2024年2月29日，公司召开了第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。截至2025年2月28日，公司本次回购股份期限届满，通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份5,324,100股，累计已回购股份数量占公司目前总股本的比例为0.15%，最高成交价为1.05元/股，最低成交价为1.01元/股，累计成交总金额为5,496,545.00元（不含交易费用）。公司本次回购股份方案已实施完毕。本次回购符合相关法律法规、规范性文件及公司股份回购方案的规定。具体详见公司于2025年3月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案实施完成暨股份变动的公告》，公告编号：2025-015。

、信息披露索引报告期内，公司在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网披露的重要事项如下：

十七、公司子公司重大事项

□适用?不适用

第七节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

股份变动的原因□适用?不适用股份变动的批准情况

□适用?不适用股份变动的过户情况

□适用?不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用?不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□适用?不适用

2、限售股份变动情况

?适用□不适用

单位：股

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□适用?不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□适用?不适用

3、现存的内部职工股情况

□适用?不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

持股5%以上股东、前

名股东及前

名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用?不适用前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用?不适用公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是?否公司前

名普通股股东、前

名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股控股股东类型：法人

控股股东报告期内变更

□适用?不适用公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人实际控制人性质：境外自然人实际控制人类型：自然人

实际控制人报告期内变更?适用□不适用

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用?不适用

4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%

□适用?不适用

5、其他持股在10%以上的法人股东

□适用?不适用

6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况?适用□不适用江苏步步高置业有限公司承诺，在本次权益变动完成之日（即2025年3月10日）起18个月内，不直接或间接处置、转让所持有的上市公司的股份或股份对应权益。

四、股份回购在报告期的具体实施情况

股份回购的实施进展情况?适用□不适用

采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况

□适用?不适用

第八节优先股相关情况

□适用?不适用报告期公司不存在优先股。

第九节债券相关情况

□适用?不适用

第十节财务报告

一、审计报告

审计报告正文

审计报告

大华审字[2025]0011011114号吉林利源精制股份有限公司全体股东：

一、审计意见我们审计了吉林利源精制股份有限公司(以下简称利源股份)财务报表，包括2024年

月

日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了利源股份2024年

月

日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于利源股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、强调事项

我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表“附注十三（二）、1”所述，利源股份共收到1357名股民诉讼材料，主要系黄某某、李某某及张某某等投资者诉公司虚假陈述责任纠纷的案件，涉及诉讼金额累计41,544.16万元。截至2025年4月28日：1025件已有

生效判决，诉请金额为20,765.58万元，判赔金额合计为4,013.98万元，已确认其他应付款；240件撤诉，诉请金额为3,560.41万元；92件尚无生效判决，诉请金额17,218.17万元，预计赔偿金额合计668.87万元，已确认预计负债。

本段内容不影响已发表的审计意见。

四、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

1.收入确认

2.固定资产减值

（一）收入确认事项

1.事项描述利源股份收入确认会计政策及账面金额信息请参阅财务报表“附注三、（三十）及附注五、注释37”所述，2024年度利源股份营业收入为人民币33,355.93万元，主要为销售太阳能型材、汽车型材和轨道车型材取得的收入。利源股份在将商品运达客户指定交货地点并由客户签收后确认收入。由于收入是利源股份关键的业绩指标之一，存在管理层为了达到特定目标或预期而提前或延后确认收入的风险，因此我们将收入确认识别为关键审计事项。

2.审计应对我们对于收入确认事项所实施的重要审计程序包括：

（1）向管理层、治理层进行询问，评价管理层诚信及舞弊风险；

（2）了解和评价利源股份销售与收款循环中与收入确认相关的内部控制，并测试其设计和运行的有效性；

（3）选取样本检查销售合同，识别与商品的控制权转移相关的合同条款与条件，评价收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；

（4）实施分析性程序，将本期营业收入与历史可比期间进行比较，并分析月度销售量变动趋势；

（5）选取样本对收入执行细节测试，检查销售合同或订单、出库单、过磅单、结算单、运输协议签收单、发票、银行回款等，检查是否符合利源股份收入确认的会计政策；

（6）选取客户对营业收入及往来款项余额进行函证，对重要客户实施电话或现场访谈程序，确认收入的真实性；

（7）针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试，评价收入是否被记录于恰当的会计期间。

基于已执行的审计程序，我们认为，利源股份销售收入确认是合理的。

固定资产减值事项

1.事项描述

利源股份固定资产减值会计政策及账面金额信息请参阅财务报表附注“附注三、（二十）及附注五、注释12”所述，截至2024年12月31日，利源股份的固定资产账面价值为60,853.97万元，占资产总额65.38%。管理层于资产负债表日检查固定资产是否存在减值迹象，并对存在减值迹象的固定资产进行减值测试，估计其可收回金额并计提固定资产减值准备。因利源股份固定资产金额重大，对财务报表具有重要性，且固定资产的减值涉及管理层运用重大会计估计和判断，因此将固定资产减值确定为关键审计事项。

2.审计应对

我们对于固定资产减值事项所实施的重要审计程序包括：

（1）了解和评价固定资产管理、减值测试相关内部控制设计的合理性，并测试关键控制运行的有效性；

（2）获取并复核了管理层判断固定资产是否存在减值迹象所依据的资料，评估管理层评价减值迹象存在的恰当性和完整性，审慎评价管理层对固定资产减值测试过程及结果的合理性。

（3）对管理层聘请的评估专家的客观性、独立性及专业胜任能力进行评价，对其出具的资产评估报告进行复核；对评估方法、评估依据、关键假设和主要参数选择的合理性进行评价。

（4）复核管理层在减值测试中预计未来现金净流量现值时运用的重大估计和判断的合理性。

（5）检查与固定资产减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。

基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对固定资产减值的相关判断及估计是合理的。

五、其他信息

利源股份管理层对其他信息负责。其他信息包括2024年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

六、管理层和治理层对财务报表的责任

利源股份管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，利源股份管理层负责评估利源股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算利源股份、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督利源股份的财务报告过程。

七、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可

能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对利源股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致利源股份不能持续经营。

5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

6．就利源股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：吉林利源精制股份有限公司

2024年12月31日

单位：元

二〇二五年四月二十八日

项目

法定代表人：居茜主管会计工作负责人：董玉会计机构负责人：董玉

2、母公司资产负债表

单位：元

3、合并利润表

单位：元

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：居茜主管会计工作负责人：董玉会计机构负责人：董玉

4、母公司利润表

单位：元

5、合并现金流量表

单位：元

6、母公司现金流量表

单位：元

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

上期金额

单位：元

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元