为加强对外投资内部控制，根据相关法律、法规及规范性文件的规定，拟对《对外投资管理制度》进行了修改，修改内容如下：
| 条款 | 原内容 | 修订后的内容 |
| 第一条 | 第一条 为了加强辽宁大金重工股份有限公司（以下简称“大金重工”或“公司”）对外投资的管理，保障对外投资资金的安全和效益，维护公司及股东的合法利益，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》等法律法规和规范性文件以及《辽宁大金重工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 | 第一条 为了加强辽宁大金重工股份有限公司（以下简称“大金重工”或“公司”）对外投资的管理，保障对外投资资金的安全和效益，维护公司及股东的合法利益，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件以及《辽宁大金重工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 |
| 第七条 | 第七条 符合下列条件或其中之一的对外投资由股东大会审议： （一）对外投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的50%以上； （二）对外投资的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上且绝对金额超过5000万元的； （三）对外投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上且绝对金额超过500万元的； | 第七条 公司对外投资应严格按照如下权限履行审批程序： （一）公司发生的对外投资达到下列标准之一的，应当在董事会审议通过后，提交股东大会审议： 1、对外投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的50%以上； 2、对外投资的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上且绝对金额超过5000万元的； 3、对外投资产生的利润占公司最近 |
| 条款 | 原内容 | 修订后的内容 |
| （四）对外投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上且绝对金额超过5000万元的； （五）对外投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上且绝对金额超过500万元的； （六）公司在一个完整会计年度内对外投资（即公司对其他企业进行投资）以及风险投资超过公司最近一期经审计净资产30%的。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 | 一个会计年度经审计净利润的50%以上且绝对金额超过500万元的； 4、对外投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上且绝对金额超过5000万元的； 5、对外投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上且绝对金额超过500万元的； 6、公司在一个完整会计年度内对外投资（即公司对其他企业进行投资）以及风险投资超过公司最近一期经审计净资产30%的。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （二）公司发生的对外投资达到下列标准之一的，但未到达股东大会审议标准的，应当经董事会审议通过： 1、对外投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）； 2、对外投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元； 3、对外投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； 4、对外投资的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元； 5、对外投资产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 |
| 条款 | 原内容 | 修订后的内容 |
| 10%以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 | ||
| 第八条 | 第八条 除上述需经股东大会外，其余对外投资事项均由董事会审批。 | 第八条 除本制度第七条规定需要经董事会和股东大会审议通过的对外投资事项外，其他投资事项由总经理办公会审批，并向董事会作出书面报告。 |
除上述修订外，《对外投资管理制度》中其他内容保持不变。
辽宁大金重工股份有限公司
董 事 会2020年6月8日