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辽宁大金重工股份有限公司2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2018年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1238号核准，公司委托主承销商平安证券股份有限责任公司(以下简称“平安证劵”)首次公开发行人民币普通股（A 股）3000万股（每股面值1元），发行价格为每股38.60元，共募集资金人民币115,800.00万元。扣除承销和保荐费用6,090万元后的募集资金人民币109,710.00万元，由主承销商平安证劵于2010年9月30日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用682.92万元，公司本次实际募集资金净额为人民币109,027.08万元，经大信会计师事务有限公司验证，并出具大信验字[2010]第1-0072号《验资报告》。2010年度，公司共计使用募集资金25,132.82万元。2011年度，公司共计使用募集资金 18,526.38 万元。2012年度，公司共计使用募集资金 30,093.40 万元。2013年度，公司共计使用募集资金12,310.86万元。使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的金额为11,800万元。2014年度，公司使用募集资金投入募投项目14,269.17万元，使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的余额为14,500万元。2015年度，公司使用募集资金投入募投项目5,953.88万元，使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的余额为9,000.00万元。2016年度，公司使用募集资金投入募投项目2,147.01万元，使用募集资金永久补充流动资金6,495.31万元。2017年度，公司使用募集资金投入募投项目48.61万元，使用募集资金永久补充流动资金381.28万元。2018年上半年，公司使用募集资金投入募投项目156.57万元，未使用募集资金永久补充流动资金。截至2018年6月30日，公司募集资金账户余额为7.11万元。

二、 募集资金存放和管理情况(一) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《辽宁大金重工股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于2009 年 12

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月 25 日经本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公司已分别与平安证劵、中国建设银行阜新城建支行、中国工商银行阜新新邱支行于2010 年 10 月 29日签署了《募集资金三方监管协议》，公司在上述银行开设两个募集资金专户。公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司已分别与公司、平安证劵、中国建设银行股份有限公司蓬莱支行、中国银行股份有限公司蓬莱支行于 2011 年 9 月 9日共同签署了《募集资金四方监管协议》，由公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司在该等银行开设两个专户存储募集资金。公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。

(二) 募集资金专户存储情况

注：公司于2016年8月1日召开第三届董事会第二次会议，审议通过《关于募投项目结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，拟将节余募集资金永久补充流动资金，之后注销存放募投项目的募集资金专项账户。2016年末，中国建设银行股份有限公司阜新城建支行募集资金专户、中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行募集资金专户、中国建设银行股份有限公司蓬莱支行募集资金专户已注销完毕，中国银行股份有限公司蓬莱支行募集资金专户由于存在尚未支付完毕的工程款，尚未注销。

三、 本年度募集资金的实际使年用情况(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况

募集资金投资项目未有无法单独核算效益的情况。

(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

募集资金投资项目实施地点为山东省蓬莱市，项目实施方式为自建，未进行过变更。

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(四) 募投项目先期投入及置换情况

本报告期无置换情况。

(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(六) 节余募集资金使用情况

本报告期无节余募集资金使用情况。

(七) 超募资金使用情况

本报告期无使用超募资金的情况。

(八) 尚未使用的募集资金用途和去向

尚未使用的募集资金全部存放银行。

(九) 募集资金使用的其他情况本报告期无募集资金使用的其他情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

无变更募投项目的资金使用情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2018年8月24日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

辽宁大金重工股份有限公司

二〇一八年八月二十四日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：辽宁大金重工股份有限公司 2018年半年度 单位：人民币万元