东兴证券股份有限公司 关于山东丽鹏股份有限公司 2017 年度保荐工作报告保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：丽鹏股份保荐代表人姓名：覃新林 联系电话：010-66555196保荐代表人姓名：姚浩杰 联系电话：010-66555196 一、保荐工作概述 项目 工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）（2）公司是否有效执行相关规章制度 是3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是件一致4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数 0次（2）列席公司董事会次数 1次（3）列席公司监事会次数 1次5.现场检查情况（1）现场检查次数 1次（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数 5次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数 0次（2）报告事项的主要内容 无（3）报告事项的进展或者整改情况 无8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项 无（2）关注事项的主要内容 无（3）关注事项的进展或者整改情况 无9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况（1）培训次数 1次（2）培训日期 2017 年 12 月 26 日 《上市公司减持新规解读》及（3）培训的主要内容 《上市公司产业并购基金》11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施1.信息披露 无 无2. 公 司 内部 制 度 的建 立 无 无和执行3．“三会”运作 无 无4. 控 股 股东 及 实 际控 制 无 无人变动5.募集资金存放及使用 无 无6.关联交易 无 无7.对外担保 无 无8.收购、出售资产 无 无9. 其 他 业务 类 别 重要 事项（包括对外投资、风险 无 无投资、委托理财、财务资助、套期保值等）10．发行人或者其聘请的中 介 机 构配 合 保 荐工 作 无 无的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管 无 无理状况、核心技术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否履 未履行承诺的原 公司及股东承诺事项 行承诺 因及解决措施 1、汤于；赖力；汤洪波；丁小玲；成都富恩德股权投资 基金合伙企业于 2014 年 12 月 24 日就资产重组时承诺： 华宇园林于 2014 年至 2016 年扣除非经常性损益后归属于 是 母公司所有者的净利润分别不低于 10,500 万元、13,000 万元、16,900 万元。 2、孙世尧；孙鲲鹏；汤于；霍文菊；孙红丽于 2014 年 12 月 24 日就非公开发行新股募集重组配套资金承诺： 是 自本次发行股份上市之日起，三十六个月内不转让本 次认购的股份。 3、兰坤；深圳市方德智联投资管理有限公司－方德－香 山 3 号证券投资基金；王寿纯于 2016 年 02 月 01 日就 2015 是 年度非公开发行新股承诺：自新增股份上市之日起 36 个 月内不得转让本次所认购的股票 4、北信瑞丰基金-工商银行-上海久期量合投资有限公司； 是 北信瑞丰基金－民生银行－北京国际信托－北京信托银驰资本 092 号集合资金信托计划；北信瑞丰基金-平安银行-北信瑞丰基金平安银行神州资本 1 号定增组合资产管理计划；北信瑞丰基金-平安银行-北信瑞丰基金神州资本乔景绿城财富定增组合 1 号资产管理计划；北信瑞丰基金-平安银行-北信瑞丰平安银行神州资本定海神针 1 号定增组合资产管理计划；财通基金-工商银行-贝塔定增六号资产管理计划；财通基金-工商银行-定增驱动 8 号资产管理计划;财通基金-工商银行-富春定增 1097 号资产管理计划;财通基金-工商银行-富春定增 1099 号资产管理计划；财通基金-工商银行-富春定增宝利 21 号资产管理计划；财通基金-工商银行-富春定增同利 3 号资产管理计划;财通基金-工商银行-富春定增禧享 3 号资产管理计划；财通基金-工商银行-富春山西定增 1 号资产管理计划；财通基金-工商银行-深圳市前海久银投资基金管理有限公司；财通基金-工商银行-优选财富 VIP 尊享定增 5 号资产管理计划;财通基金-光大银行-财通基金-富春定增 1150 号资产管理计划；财通基金-光大银行-财通基金-富春定增稳盈 1 号资产管理计划；财通基金-光大银行-财通基金-紫金 7 号资产管理计划；财通基金-广发银行-财通基金-定增宝安全垫11 号资产管理计划；财通基金-宁波银行-富春定增 1002号资产管理计划；财通基金-宁波银行-航天科工资产管理有限公司；财通基金-平安银行-江苏省国际信托-江苏信托云锦 2 号集合资金信托计划；财通基金-平安银行-陆伟；财通基金-平安银行-钱振青；财通基金-上海银行-富春定增慧福 1314 号资产管理计划；国投瑞银基金-浦发银行-北京中融鼎新投资管理有限公司;瑞元资本-工商银行-华融国际信托-华融远策定增优势组合单一资金信托；瑞元资本-工商银行-深圳金晟硕恒创业投资中心（有限合伙）；孙晓光；中国银行股份有限公司-国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金；九泰基金-工商银行-九泰基金-锐盈定增 1 号资产管理计划;九泰基金-工商银行-九泰基金-锐盈定增 2 号资产管理计划；九泰基金-工商银行-九泰基金-泰来精准投资 1 号于 2016 年 11 月 02 日就 2016 年度非公开发行新股承诺：自新增股份上市之日起 12 个月内不得转让本次所认购的股票 四、其他事项 报告事项 说明 因原保荐代表人丁雪亮离职，为保证持1.保荐代表人变更及其理由 续督导工作的有序进行，保荐机构指派 姚浩杰继续履行相关职责。2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无项及整改情况3.其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于山东丽鹏股份有限公司 2017年度保荐工作报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 覃新林 姚浩杰 东兴证券股份有限公司 2018 年 3 月 17 日