定期现场检查报告保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：丽鹏股份保荐代表人姓名：丁雪亮 联系电话：18612118688保荐代表人姓名：覃新林 联系电话：13790223833现场检查人员姓名：丁雪亮、王斌现场检查对应期间：2016 年 1 月-12 月现场检查时间：2016 年 12 月 19 日-2016 年 12 月 20 日一、现场检查事项 现场检查意见 不适（一）公司治理 是 否 用现场检查手段：询问公司董秘、证券事务代表及其他有关人员；查阅公司章程，公司治理制度，股东大会、董事会、监事会等三会文件1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 是规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 不适息披露义务 用7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适相应程序和信息披露义务 用8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是（二）内部控制现场检查手段：询问公司审计部人员，了解其构成及履职情况；查阅公司内部审计报告、内部审计工作报告、审计部季度内部工作报告、募集资金存储与实际使用情况专项报告、内控评价报告及其他内控制度等文件1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 是部门（如适用）2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 不适部审计部门（如适用） 用3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是用）4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是计部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 是计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 是用情况进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 是审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 是审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是部控制评价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 是建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：询问公司董秘、证券事务代表；查阅临时公告、三会决议公告等信息披露文件1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是2.公司已披露的内容是否完整 是3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 是展4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 是信息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 是载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：查阅公司关联交易等管理制度及三会文件，查阅公司与关联方往来明细表、应收应付余额明细表、关联交易明细表等，查阅公司与关联方的买卖合同等文件1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 是间接占用上市公司资金或者其他资源的情形3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 是露义务4.关联交易价格是否公允 是5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 是义务7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 是债务等情形8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 是应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：查阅了发行人签订的三方监管协议，募集资金使用情况报告、公告等资料，调查发行人募集资金是否真实投入股东大会决议的项目，核查募集资金剩余情况1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 是4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 是时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动 不适资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风 用险投资6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 是效益是否与招股说明书等相符7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是（六）业绩情况现场检查手段：询问公司财务总监，查阅公司定期报告，公司及子公司财务报表，同行业上市公司定期报告等资料，进行对比分析1.业绩是否存在大幅波动的情况 否 不适2.业绩大幅波动是否存在合理解释 用3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：询问公司董事会、管理层等人员，查阅相关承诺文件、公司定期报告、公告等文件。1.公司是否完全履行了相关承诺 是2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是（八）其他重要事项现场检查手段：询问财务总监、查阅公司利润分配制度，查阅大额资金的往来凭证，查阅重大采购、销售合同等资料1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是 不适2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 用3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变 是化或者风险5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已 不适按相关要求予以整改 用二、现场检查发现的问题及说明无重大问题。（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于山东丽鹏股份有限公司 2016 年定期现场检查报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 丁雪亮 覃新林 东兴证券股份有限公司 2016 年 12 月 28 日