中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2021年非公开发行限售股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投”）作为北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”、“公司”）2021年非公开发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对北方华创2021年非公开发行限售股份上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、本次解除限售股份概况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710 号）核准，公司以非公开发行方式向14名特定对象发行人民币普通股（A股）27,960,526股。本次非公开发行新增股份于2021年11月4日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期为6个月，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。具体发行情况如下：

发行情况详见公司于2021年11月3日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司非公开发行A股股票之发行情况报告书暨上市公告书》。本次发行完成后，公司新增有限售条件流通股份27,960,526股，总股本从497,646,868股增至525,607,394股。

本次非公开发行股票后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致总股本变化的情况。因股权激励行权，总股本增加1,596,595股。

二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况

1、申请解除股份限售的发行对象作出的承诺

嘉实基金管理有限公司、北京集成电路先进制造和高端装备股权投资基金中心（有限合伙）、广发基金管理有限公司、UBS AG、南方基金管理股份有限公司、中国国际金融股份有限公司(资产管理)、鹏华基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、大家资产-工商银行-大家资产-蓝筹精选5号集合资产管理产品、海通证券股份有限公司、国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司就本次认购作出的承诺如下：

本次非公开发行股票完成后，认购的股份自本次非公开发行结束之日起6个月内不得转让或上市交易，限售期结束后按中国证监会及深交所的有关规定执行。本次非公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。因本次非公开发行取得的公司股份在限售期届满后减持还需遵守法律、法规、规章、规范性文件、交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。

2、上述承诺履行情况

截止本核查意见出具日，本次申请解除限售的各发行对象严格履行了上述各项承诺，未发生违反承诺的情形。

3、占用上市公司资金和违规担保情况

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的各发行对象均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保等侵害上市公司利益的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年5月5日。

2、本次解除限售股份数量为27,960,526股，占公司总股本的5.3035%。

3、本次申请解除限售股份的股东共计14名，涉及证券账户286户，股份解除限售的具体情况如下：

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次解除股份限售的股东均严格履行了其在北方华创2021年非公开发行A股股票时做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除

限售数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对本次限售股份解除限售事项无异议。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2021年非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

中信建投证券股份有限公司

2022年4月26日