证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2022-011

北方华创科技集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。重要内容提示：

1.本次解除限售股份上市流通日：2022年3月7日（星期一）。

2.限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象为85人，可解除限售股份数量为1,766,000股，占目前公司总股本525,817,282股的0.34%。

3.北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十三次会议于2022年2月22日审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2019年股票期权与限制性股票激励计划”或“激励计划”）第一个解除限售期解除限售条件已经成就。根据公司2020年第一次临时股东大会授权，同意董事会为符合条件的激励对象办理解除限售上市流通手续，现将相关事项公告如下：

一、股权激励计划简述及决策程序和批准情况

（一）股权激励计划简述

1.限制性股票授予日：2020年2月21日

2.限制性股票授予数量：450万股

3.限制性股票的授予价格：34.60元/股

4.股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。

5.授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

6.其他：自激励计划授予日至登记日，因1名激励对象离职，限制性股票授予数量由450万股调整为447万股，授予对象由88名调整为87名。

（二）股权激励计划决策程序和批准情况

1.2019年11月12日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见2019年11月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》及相关披露文件。

2.2019年12月23日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154号），北京市人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施2019年股权激励计划。具体内容详见2019年12月24日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。

3.2020年1月10日，公司公告了监事会出具的2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单公示情况说明，在从2019年12月27日至2020年1月6日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《监事会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。

4.2020年1月13日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于<

北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及其他相关议案，具体内容详见2020年1月14日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年第一次临时股东大会决议公告》。

5.2020年2月21日，公司召开第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于向2019年股权激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，授予限制性股票的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律、法规和规范性文件的规定。具体内容详见2020年2月22日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文件。

6.2020年3月13日，公司披露了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成了限制性股票的股份登记工作，自激励计划授予日至登记日，因1名激励对象离职，限制性股票授予数量由450万股调整为447万股，授予对象由88名调整为87名，限制性股票的上市日期为2020年3月19日。具体内容详见2020年3月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。

7.2021年4月21日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因2019年度派息，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由34.60元/股调整为34.537元/股。同时，因公司2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的1名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的已获授但尚未解除限售

的25,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为34.537元/股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2021年4月22日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》《关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。

8.2021年5月10日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。具体内容详见2021年5月11日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年第一次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至2021年7月2日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。

9.2021年10月28日，公司召开第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因2020年度派息，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由34.537元/股调整为34.428元/股。同时，因公司2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的1名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的30,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为34.428元/股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2021年10月29日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》《关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。

10.2021年11月15日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。具体内容详见2021年11月16日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年第二次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至2022年1月25日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完

成回购注销手续。

11. 2022年2月22日，公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》，及公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司2020年第一次临时股东大会授权，同意董事会决定并办理激励对象解除限售所必需的全部事宜。结合公司2020年度已实现的业绩情况和各激励对象在2020年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已成就，同意为85名激励对象办理第一个解除限售期1,766,000股限制性股票的解除限售手续。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见2022年2月23日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十七次会议决议公告》《第七届监事会第十三次会议决议公告》《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》等相关披露文件。

二、本次实施的股权激励计划内容与已披露的股权激励计划存在差异的说明

1.2020年2月21日，公司向符合授予条件的88名激励对象授予4,500,000股限制性股票。自授予日至登记日，因1名激励对象离职，公司股票期权授予数量由4,500,000份调整为4,470,000份，授予对象由88名调整为87名。

2.鉴于公司以2020年6月22日为股权登记日，实施了2019年度权益分派方案，限制性股票回购价格由34.60元/股调整为34.537元/股。

3.鉴于公司以2021年7月8日为股权登记日，实施了2020年度权益分派方案，限制性股票回购价格由34.537元/股调整为 34.428元/股。

4.鉴于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划中授予限制性股票的激励对象中有2名激励对象离职，其持有的已获授但尚未解除限售的55,000股限制性股票由公司进行回购注销，公司已严格按照2019年股票期权与限制性股票激励计划的规定，审议了上述限制性股票回购注销事项，截至本公告日，公司限

制性股票的数量为4,415,000股，限制性股票激励对象的人数为85人。除上述调整事项外，本次符合解除限售条件的数量及人员与已披露的股权激励计划一致。

三、股权激励计划设定的第一个解除限售期解除限售条件成就情况

1.2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个限售期已届满2020年2月21日公司向激励对象授予限制性股票，根据公司2019年股票期权与限制性股票激励计划的规定，第一个解除限售期自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止，即自2022年2月21日起至2023年2月20日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的40%。

2.2019年股票期权与限制性股票激励计划设定的第一个解除限售期解除限售条件成就情况说明

综上所述，董事会认为公司2019年股票期权与限制性股票激励计划设定第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2020年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会按照2019年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定办理限制性股票第一个解除限售期的解除限售事宜。

四、股权激励计划第一个解除限售期解除限售安排

1.本次解除限售股份的上市流通日：2022年3月7日（星期一）。

2.本次符合解除限售条件的激励对象共计85人，可解除限售股数为1,766,000股，占目前公司总股本525,817,282股的0.34%。

3.限制性股票第一个解除限售期解除限售股份及上市流通情况如下：

注：1.公司董事、高级管理人员所持本次限制性股票激励计划部分限售股份解锁后，其所持股份锁定及买卖股份行为应遵守《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关法律法规的规定。

2. 公司董事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五。

五、本次解除限售上市流通后，公司股本结构变动如下：

注：以上股本结构的变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

六、备查文件

1.北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十七次会议决议；

2.北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第十三次会议决议；

3.北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见；

4.北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就及注销2019年部分期权相关事项的法律意见书；

5.中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就之独立财务顾问报告。

特此公告。

北方华创科技集团股份有限公司

董事会2022年3月3日