北方华创科技集团股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021年6月30日募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1949号《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A股）32,642,401股，每股发行价为人民币61.27元，募集资金总额为人民币1,999,999,909.27元，扣除各项发行费用18,676,795.76元，实际募集资金净额为人民币1,981,323,113.51元。以上募集资金于2019年11月18日到账并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太验字（2019）010631-2号《验资报告》验证确认。

（二）以前年度使用金额、2021年上半年使用金额及当前余额

公司以前年度募集资金使用金额为848,962,639.88元。公司2021年上半年募集资金使用金额为613,128,209.19元。公司2021年上半年募集资金专户收到银行利息4,473,344.67元，支出银行手续费4,867.63元，累计收到银行利息22,001,834.27元，支出手续费12,950.58元。截至2021年6月30日，公司募集资金专户余额为540,543,182.80元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，结合公司实际，制定了《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定，并经公司董事会审议通过。报告期内，公司严格按照相关规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反相关法律、法规、

规范性文件的规定以及公司《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》等制度的情形。

（二）募集资金存放情况

（1）2019年11月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为631558756，北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行专项账号为0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行专项账户为9109007880190001440。

（2）2019年12月，公司与北京飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账号为8110701013101776174。

（3）2020年1月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中信银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账户为8110701012901773616，中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专项账户为11220101040069015。 （4）2020年2月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、国家开发银行北京市支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。国家开发银行北京市支行专项账户为11001560003681370000，中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行专项专户为110921892710901。

截至2021年6月30日募集资金存放具体情况如下：

单位：元

三、2021年半年度募集资金的实际使用情况

（一）2021年半年度募集资金的实际使用情况参见附件《募集资金使用情况表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2021年半年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至2019年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币284,867,554.45元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入229,857,609.18元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入55,009,945.27元。募集资金到位后，公司以284,867,554.45元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679号专项审核报告。2020年2月21日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2020年3月23日前置换完毕。

（四）超募资金使用情况

2021年半年度，公司不存在超募资金投资情况。

（五）募集资金暂时补充流动资金情况

2020年7月23日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至2021年5月31日，已全部归还。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2021年半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

附件:募集资金使用情况表

北方华创科技集团股份有限公司

董事会2021年8月30日

附件:

募集资金使用情况表（2021年半年度）

单位：万元