证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-027
北方华创科技集团股份有限公司关于续聘公司2024年度审计机构的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月29日召开的第八届董事会第十次会议及第八届监事会第七会议审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司2024年度审计服务机构，该议案事前已经公司第八届董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2023年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、 拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）是符合《证券法》规定的从事证券业务的会计师事务所，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。自2022年开始天职国际为公司提供年度内控审计、募集资金审计和财务报表审计服务，在执业过程中为公司提供了专业、客观、公正的审计服务，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为了保持年度审计机构的一贯性，公司拟续聘天职国际为公司2024年度审计机构，续聘期限为一年，服务项目包括对公司及子公司的审计，出具年度审计报告、关联方占用上市公司资金情况专项报告、募集资金专项报告及内控审计报告。
二、 拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1．基本信息
天职国际创立于1988年12月，首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得
会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。截止2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师347人。天职国际2022年度经审计的收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元,证券业务收入12.03亿元。2022年度上市公司审计客户248家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额3.19亿元，本公司同行业上市公司审计客户152家。2．投资者保护能力天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2021年度、2022年度、2023年度、2024年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。3．诚信记录天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施8次，涉及人员24名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
1．基本信息项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师1：莫伟，2009年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，近三年签署上市公司审计报告4家，复核上市公司审计报告4家。
签字注册会计师2：王淇，2017年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，近三年签署上市公司审计报告4家。
项目质量控制复核人：康代安，2006年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，近三年签署上市公司审计报告9家，复核上市公司审计报告3家。
2．诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人具备相应专业胜任能力，近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3．独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4．审计收费
天职国际审计服务收费原则主要基于业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2023年度审计费用为190万元，2024年度预计审计费用为230万元，提请股东大会审议通过后确定。
三、 拟续聘会计师事务所履行的程序
（一） 审计委员会审议情况
公司第八届董事会审计委员会2024年第二次会议于2024年4月18日召开，董事会审计委员会认为天职国际2023年为公司提供审计服务，表现了良好的职业操守和执业水平，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内控审计的资质和能力，与公司股东及关联人无关联关系，不影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，认可其专业胜任能力、诚信状况和投资者保护能力。为保证审计工作的连续性，董事会审计委员会同意续聘天职国际为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构，同意将该事项提交公司董事会审议，经董事会审议通过后提交公司股东大会审议。
（二）董事会及监事会审议情况
公司于2024年4月29日召开的第八届董事会第十次会议和第八届监事会第七次会议分别审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意
续聘天职国际为公司2024年度审计服务机构，并提交公司2023年度股东大会审议。
（三）生效日期
本次聘任2024年度审计机构事项尚需提交公司2023年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、 备查文件
1. 北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会第十次会议决议
2. 北方华创科技集团股份有限公司第八届监事会第七次会议决议
3. 北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会审计委员会2024年第二次会议纪要
4. 拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明
特此公告。
北方华创科技集团股份有限公司
董事会2024年4月30日