监管函（戴铭川、叶清文）时间：2022-05-18深证函〔2022〕283号 戴铭川、叶清文：根据浙江证监局作出的《关于对戴铭川采取认定为不适当人选措施的决定》及《关于对叶清文采取认定为不适当人选措施的决定》，你们作为安信证券股份有限公司指定的保荐代表人，在浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，违反本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.25条的规定。戴铭川作为亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人，未勤勉尽责，未按规定履行持续督导义务，违反本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.23条的规定。鉴于上述事实和情节，现根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.1条、《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.1条的规定，对你们采取书面警示的自律监管措施。你们应当引以为戒，勤勉尽责、诚实守信、恪尽职守，严格遵守法律法规，按照相关业务规则、行业执业规范和职业道德准则提供证券服务。 深圳证券交易所2022年5月18日