索 引 号bm56000001/2022-00000844分 类行政监管措施;行政执法发布机构发文日期2022年01月19日名 称关于对叶清文采取认定为不适当人选措施的决定文 号主 题 词 关于对叶清文采取认定为不适当人选措施的决定叶清文、安信证券股份有限公司：????经查，我局发现安信证券股份有限公司（以下简称安信证券）在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分。????以上事实有相关尽职调查工作底稿、安信证券出具的相关报告、当事人询问笔录等证据证明。????上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条第一款、第六条第一款、第二十条的规定。????叶清文作为亚太药业2019年公开发行可转债项目的保荐代表人，对此负有直接责任。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定，我局决定：????认定叶清文为不适当人选，在本监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。安信证券应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除叶清文相关职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。????如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。??????????????????????????????????浙江证监局???????????????????????????????2022年1月14日