康力电梯股份有限公司2022年度监事会工作报告

2022年度，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，恪尽职守、勤勉尽责、认真履职，依法对公司规范运作、合规经营、财务状况、内控建设、利润分配实施、对外投资、董事和高级管理人员履职情况等进行了有效监督，切实保障股东权益、维护公司和员工的合法利益。现将2022年度监事会主要工作情况报告如下：

一、监事会会议情况

2022年度，公司监事会共召开了7次会议，列席了8次董事会，出席了2次股东大会。监事会议具体如下：

1、2022年1月21日，公司召开了第五届监事会第十七次会议，会议审议通过了如下议案：

（1）《关于对外战略投资的议案》。

2、2022年3月28日，公司召开了第五届监事会第十八次会议，会议审议通过了如下议案：

（1）《关于2021年度计提资产减值准备的议案》；

（2）《2021年度监事会工作报告》；

（3）《2021年度财务决算报告》；

（4）《2021年年度报告及摘要》；

（5）《2021年度社会责任报告》；

（6）《2021年度内部控制自我评价报告》；

（7）《内部控制规则落实自查表》；

（8）《关于开展票据池业务的议案》；

（9）《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》；

（10）《2021年度利润分配预案》；

（11）《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》；

（12）《关于修订第五届董事、监事职务津贴方案的议案》。

3、2022年4月7日，公司召开了第五届监事会第十九次会议，会议审议通过了如下议案：

（1）《关于拟投资设立物联网投资基金二期暨关联交易的议案》。

4、2022年4月25日，公司召开了第五届监事会第二十次会议，会议审议通过了如下议案：

（1）《关于公司2022年第一季度报告的议案》。

5、2022年6月15日，公司召开了第五届监事会第二十一次会议，会议审议通过了如下议案：

（1）《关于注销2020年股票期权激励计划中部分股票期权的议案》；

（2）《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》；

（3）《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》；

（4）《关于公司第二期员工持股计划第二个锁定期解锁条件成就的议案》。

6、2022年8月24日，公司召开了第五届监事会第二十二次会议，会议审议通过了如下议案：

（1）《2022年半年度报告及摘要》。

7、2022年10月26日，公司召开了第五届监事会第二十三次会议，会议审议通过了如下议案：

（1）《关于公司2022年第三季度报告的议案》。

二、监事会对有关事项的核查意见

2022年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，积极开展工作，认真履行监事会职能，对公司规范运作、财务状况、内部控制等进行了监督检查，并形成如下意见：

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会通过出席股东大会、列席董事会和日常审查等方式对公司的运作情况进行了监督，认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规及规章制度的要求规范运作，三会的召集、召开程序合法合规、决策科学合理，重大事项决策依据充分、决策程序有效，内部控制制度完善，董事会认真执行股东大会的各项决议，董事、高级管理人员忠实诚信、勤勉尽责，不存在违反法律法规或损害公司及全体股东利益的行为。

2、公司财务状况

报告期内，监事会监督审查了公司的财务状况、财务制度、经营成果等，认为：公司财务状况良好，财务制度健全，财务管理规范，严格按照《会计法》、《企业会计准则》等有关规定执行，财务报告真实、客观、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、股东大会决议执行情况

报告期内，监事会对股东大会各项决议的执行情况进行了监督，认为：公司董事会认真执行了股东大会的决议。

4、关联交易、对外担保情况

报告期内，监事会对日常关联交易、对外担保、控股股东及其他关联方占用公司资金等事项进行了核查，认为：公司交易符合经营发展所需，定价公允合理，不存在违规对外担保的情形，也不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。

5、内部控制实施情况

报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设及执行情况进行了监督与核查，认为：公司按照《公司法》、《证券法》及相关规定，结合自身实际及行业特点，建立了较为健全的法人治理结构和内部控制体系，各项制度执行情况良好，各项业务活动有序、有效开展。公司《2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

6、股东回报规划执行情况

报告期内，监事会对公司2022年度股东回报规划执行情况进行了核查，认

为：公司严格按照《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》等相关要求，并充分听取独立董事、股东意见后，制定了当年度的利润分配方案，符合公司利润分配政策，兼顾长期发展规划及广大投资者合理回报预期，符合公司及全体股东利益。

7、信息披露和内幕信息知情人管理工作核查情况

监事会对公司2022年度信息披露和内幕信息知情人管理工作情况进行了核查，认为：公司建立了较为完善的《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》，并按照有关规定的要求严格执行、实施，信息披露真实、准确、完整、及时，不存在内幕信息泄露、内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易等情况，有效保护广大投资者特别是中小投资者的利益。

三、监事会2023年工作展望

2023年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，忠实、勤勉地履行监事会各项职责，恪尽职守，进一步促进公司规范运作，完善公司治理结构，切实维护公司、股东和员工合法权益。

1、严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定，及时召开监事会会议，依法出席股东大会、董事会，对公司日常经营、董事及高级管理人员履职情况等进行监督和检查，为不断提升公司治理水平贡献力量。

2、继续加强、落实监督效能，全面推进公司规范运作、合规经营，积极督促内部控制体系的建设运行，进一步促进公司持续、健康发展。

3、监事会将持续推进自身建设，不断学习，拓宽专业知识，提高业务水平，认真履行职责，更好的发挥监督职能。

康力电梯股份有限公司

监 事 会2023年3月30日