山东隆基机械股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，将本公司募集资金2023年半年度存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）2017年向特定投资者非公开发行普通股（A股）

1、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]993号”核准，公司以非公开发行方式向2名特定对象发行人民币普通股（A股）30,226,677股，每股面值为人民币1元，具体发行价为11.47元/股，扣除各项发行费用人民币18,584,905.66元，实际募集资金净额为人民币328,115,079.53元。本公司于2017年11月9日收到募集资金，上述募集资金到位情况已经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了和信验字（2017）第000122号《验资报告》。

2、以前年度使用金额及余额

单位：人民币万元

项目

利息收入

3、2023年半年度使用金额及当前余额

单位：人民币万元

二、募集资金存放与管理情况

（一）2017年向特定投资者非公开发行普通股（A股）

1、根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定，公司及宏信证券有限责任公司于2017年12月分别与恒丰银行龙口支行龙中分理处、中信银行股份有限公司烟台龙口支行、交通银行股份有限公司烟台龙口支行签订了《募集资金三方监管协议》。已签订的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方履行了三方监管协议。

根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定，公司及宏信证券有限责任公司于2019年8月分别与中信银行股份有限公司烟台龙口支行、交通银行股份有限公司烟台龙口支行签订了《募集资金三方监管协议》。已签订的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范

本不存在重大差异，协议各方履行了三方监管协议。

2、截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

开户银行

[注1]：承兑汇票保证金账户是公司为了办理银行承兑汇票付款而存入的保证金。[注2]：汽车制动系统检测中心募投项目已结项，恒丰银行股份有限公司龙口支行龙中分理处募集资金账户853543040122601433于2022年11月办理销户。[注3]：高端制动盘改扩建项目募投项目已结项，交通银行股份有限公司烟台龙口支行募集资金账户376004501018010014036于2022年11月办理销户。

[注4]汽车轻量化底盘数字化车间改造项目募投项目已结项，交通银行股份有限公司烟台龙口支行募集资金账户376899991013000002471于2022年11月办理销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）2017年向特定投资者非公开发行普通股（A股）

1、募集资金投资项目的资金使用情况

募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。

2、项目可行性发生重大变化的原因说明

无

3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于2019年8月9日召开的第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整非公开发行募投项目投资规模、投资进度及变更部分募集资金用途的公告》，公司拟缩减非公开发行募投项目“高端制动盘改扩建项目”投资规模，由原总投资

金额603,250,000.00元，调减后总投资金额为人民币107,983,679.53元。同时，公司根据目前募投项目的实际建设情况，本着合理、审慎使用募集资金的原则，拟调整非公开发行股票募投项目“高端制动盘改扩建项目”、“汽车制动系统检测中心项目”的投资进度，由原计划项目达到预计可使用状态日期2019年6月，延期至2020年3月。并使用节余募集资金及利息150,000,000.00元，用于“汽车轻量化底盘数字化车间改造项目”建设。本事项已经2019年第一次临时股东大会审议通过。因经济下行的影响，公司非公开发行部分募投项目的建设有所延缓、未能如期进行，进而导致公司无法在原计划的建设期内完成部分募投项目的建设。公司于2020年4月16日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于部分非公开发行募投项目延期的议案》，“高端制动盘改扩建项目”、“汽车制动系统检测中心项目”由原计划项目达到预计可使用状态日期2020年3月，延期至2020年8月。上述事项于2020年5月18日经公司2019年度股东大会审议通过。公司结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，于2020年10月22日召开的第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议分别审议通过了《关于非公开发行募投项目延期的议案》，同意在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的前提下，将其建设完成日期延长至2021年6月。

公司于2021年6月29日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分非公开发行募投项目延期的议案》。同意在“高端制动盘改扩建项目”项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的前提下，将其建设完成日期延长至2021年12月。

4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明

无

5、用闲置募集资金购买短期理财产品情况说明

公司于2020年12月24日召开了第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买短期理财产品的议案》，同意公司对最高额度不超过15,000.00万元人民币的部分闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，在上述额度内，资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。截至2022年12月31日，理财产品全部到期赎回。

6、补充流动资金情况

公司于2022年3月29日召开的第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于非公开发行募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司2017年非公开发行募集资金投资项目“高端制动盘改扩建项目”已达到预定可使用状态，为提高募集资金的使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目结项，并将节余募集资金3,925.48万元（含利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日账户余额为准）永久补充流动资金。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2017年向特定投资者非公开发行普通股（A股）

本公司募集资金投资项目已于2019年发生变更，变更情况详见本报告附件二。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年半年度，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。

附件一：向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表

附件二：变更向特定投资者非公开发行普通股募集资金投资项目情况表

山东隆基机械股份有限公司

2023年8月29日

附件一

向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表

2023年1月-6月编制单位：山东隆基机械股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额

募集资金投资项目实施方式调整情况

注1：汽车制动系统检测中心项目，不单独计算效益。

附件二

变更向特定投资者非公开发行普通股募集资金投资项目情况表

2023年1月-6月编制单位：山东隆基机械股份有限公司单位：人民币万元

变更后的项目

注1：汽车制动系统检测中心项目，不单独计算效益。