杨旭恩的监管函

公司部监管函〔2021〕第 121 号

杨旭恩：

你作为广东高乐股份有限公司（以下简称“高乐股份”）的董事长兼总经理，你的配偶陈文丹于2021年6月2日、3日通过集中竞价交易方式卖出高乐股份股票470.48万股，成交金额1,484.87万元；于6月3日通过集中竞价交易方式买入高乐股份股票20万股，成交金额59.8万元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成短线交易。

你作为高乐股份的董事长兼总经理，未能督促你的配偶合规交易高乐股份股票，违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.1条、第3.1.8条和《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第3.8.1条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

我部提醒你：上市公司董监高人员及其配偶、父母、子女应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范股票买卖行为，不得进行违法违规交易。

特此函告

深圳证券交易所

上市公司管理二部

2021年8月12日