深圳世联行集团股份有限公司2021年度监事会工作报告

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》所赋予的职责，遵守诚信原则，从维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责。列席参加历次董事会和股东会，监督各项议案的执行等。本年度公司监事会共召开9次会议，会议情况如下：

（一）2021年1月19日召开第五届监事会第十八次会议审议通过了《关于向渤海银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》《关于向中国银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保的议案》。

（二）2021年2月25日召开第五届监事会第十九次会议审议通过了《关于子公司向单一资金信托（云联18号）转让信贷资产的议案》《关于为深圳市世联小额贷款有限公司（云联18号）提供担保的议案》。

（三）2021年3月29日召开第五届监事会第二十次会议审议通过了《2020

年年度报告》及摘要、《2020年度监事会工作报告》《2020年度财务决算及2021年度财务预算报告》《2020年度利润分配预案》《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于续聘2021年会计师事务所的议案》《2020年度内部控制自我评价报告》《2021年监事薪酬的议案》《关于购买监事责任保险的议案》《关于2021年预计担保额度的议案》。

（四）2021年4月28日召开第五届监事会第二十一次会议审议通过了《2021年第一季度报告》《关于会计政策变更的议案》《关于向平安银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》。

（五）2021年7月16日召开第五届监事会第二十二次会议审议通过了《关于向北京银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》《关于向广东华兴银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》《关于全资子公司为公司向银行申请授信额度提供担保的议案》《关于向招商银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》

《关于深圳市世联小额贷款有限公司向招商银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》《关于为深圳市世联小额贷款有限公司向银行申请授信额度提供担保的议案》。

（六）2021年8月23日召开第五届监事会第二十三次会议审议通过了《2021年半年度报告》及其摘要、《关于向中国银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保的议案》。

（七）2021年10月18日召开第五届监事会第二十四次会议审议通过了《关于将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》《关于对外投资的议案》。

（八）2021年10月28日召开第五届监事会第二十五次会议审议通过了《2021年第三季度报告》。

（九）2021年11月26日召开第五届监事会第二十六次会议审议通过了《关于深圳世联松塔装饰科技有限责任公司向厦门国际银行股份有限公司珠海分行申请综合授信额度的议案》《关于为深圳世联松塔装饰科技有限责任公司向银行申请授信额度提供担保的议案》。

二、监事会对报告期内公司有关情况发表的意见

（一）公司依法运作情况

报告期内各位监事列席了历次董事会会议，通过审阅报告和现场检查等方式对公司依法运作情况进行了监督。监事会认为：公司依法经营，决策程序符合《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，公司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的经营行为。董事会认真执行了股东大会的决议，董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会认真检查了公司财务状况，认为公司财务制度较健全、内控制度较完善，财务运作规范、财务状况良好。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的 《2021年度审计报告》，该审计报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

报告期内公司严格按照《募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行管理和使用，募集资金使用与管理规范、严格，实际投入项目和承诺投入项目一致。

截至2021年12月31日止，公司累计使用募集资金人民币111,802.77万元，已全部使用完毕，募集资金使用总体情况详见下表：

（四）收购、出售资产情况

为了规范对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，结合《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等公司规章制度，本公司制定了《对外投资管理办法》，并成立了集团战略投资部，对于公司并购及投资行为给予专业的分析及可行性研究，保障投资为股东带来利益最大化。报告期内，本公司所有重大投资事项均履行审批程序及信息披露义务。

（五）对公司日常关联交易情况的意见

报告期内，公司监事会对公司日常关联交易的情况进行了核实，认为：公司的日常关联交易是依据市场公允价格，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和其他股东利益的情形，也没有构成对公司独立运行的影响，公司的主要业务不会因此类日常关联交易而对关联方产生依赖。

（六）对公司内部控制自我评价的意见

公司现有的内部控制制度符合当前公司经营情况需要，并在公司经营管理中得到了有效的执行，对公司的经营起到了较好的控制和防范作用，公司《2021年度内部控制自我评价报告》客观、真实的反映了公司的内部控制现状。

深圳世联行集团股份有限公司监 事 会

二〇二二年四月十三日