桂林三金药业股份有限公司Guilin Sanjin Pharmaceutical Co., Ltd.广西壮族自治区 桂林市 金星路1 号首次公开发行股票招股说明书摘要保荐人（主承销商）深圳市 福田区 益田路 江苏大厦38－45 楼桂林三金药业股份有限公司 招股说明书摘要1-2-1发行人声明本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。桂林三金药业股份有限公司 招股说明书摘要1-2-2释 义本招股说明书（摘要）中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：本公司、公司、发行人、三金药业、三金药业股份公司指 桂林三金药业股份有限公司（及其前身桂林中药厂、桂林中药制药厂、桂林三金药业集团公司、桂林三金药业集团有限责任公司）。控股股东、三金集团 指 本公司控股股东桂林三金集团股份有限公司，其持有本公司68%股权，2002 年3 月20 日由“桂林三金股份有限公司”更名而来。金科创投 指 桂林市金科创业投资有限责任公司，本公司控股股东三金集团之控股股东，其持有三金集团45.9%股权。发起人 指 三金集团、邹节明先生等42 名自然人股东桂林中药厂 指 本公司之前身桂林中药制药厂，1967 年成立时名称为“桂林中药厂”，1985 年更名为“桂林市中药厂”，1989 年成立联营企业更名为“桂林中药制药厂”。中药制药厂、民泰公司 指 指三金集团桂林中药制药厂，系于1993 年由本公司职工投资设立的股份合作制企业，原名“桂林中药制药厂一分厂”，1994 年5 月更名为“桂林民泰制药有限公司”，1996 年更名为“桂林中药制药厂”，2002 年3 月更名为“三金集团桂林中药制药厂”，该公司已于2004 年12 月注销。三金生物 指 三金集团桂林三金生物药业有限责任公司，为本公司之全资子公司。三金医药 指 桂林三金医药有限公司，本公司直接持有该公司90%股权，通过全资子公司三金生物间接持有另外10%股权，合计持有100%股权。三金大药房 指 桂林三金大药房有限责任公司，本公司直接持有该公司90%股权，通过全资子公司三金生物间接持有另外10%股权，合计持有100%股权。三金包装 指 桂林三金包装印刷有限责任公司，本公司直接持有该公司90%股权，通过全资子公司三金生物间接持有另外10%股权，合计持有100%股权。湖南三金 指 三金集团湖南三金制药有限责任公司，为本公司之控股子公司，本公司持有其70%股权。创新医药 指 桂林创新医药投资有限公司，为本公司之参股公司，本公司持有其27.27%股权。广西医保 指 广西医保贸易有限责任公司，为本公司之参股公司，本公司持有其20%股权。桂林三金药业股份有限公司 招股说明书摘要1-2-3金可保健品 指 桂林金可保健品有限公司，本公司控股股东之全资子公司三金生态 指 桂林三金西瓜霜生态制品有限责任公司，本公司控股股东之全资子公司金地房地产 指 桂林金地房地产开发有限责任公司，本公司控股股东之全资子公司金大地公司 指 三金集团桂林金大地生态农业有限责任公司，本公司控股股东之控股子公司，三金集团持有其51%股权。南宁三金 指 南宁三金制药有限责任公司，三金生物之全资子公司，2007年5 月三金集团将其持有的100%股权转让给本公司之全资子公司三金生物，该公司已于2007 年12 月注销。同济堂公司 指 三金集团桂林同济堂制药有限责任公司，该公司已于2007年5 月注销。中国证监会 指 中国证券监督管理委员会国家发改委 指 国家发展和改革委员会《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》《公司章程》 指 《桂林三金药业股份有限公司章程》本次发行 指 发行人本次发行A 股的行为元 指 人民币元A 股 指 面值为人民币1.00 元的普通股保荐人、主承销商、招商证券 指 招商证券股份有限公司会计师、浙江天健 指 浙江天健东方会计师事务所有限公司，原浙江天健会计师事务所有限公司，2008 年底与浙江东方会计师事务所有限公司合并更名，发行人会计师发行人律师、北京通商 指 北京市通商律师事务所最近三年、报告期 指 2006 年度、2007 年度及2008 年度三个会计期间SFDA、国家药监局 指 国家食品药品监督管理局TGA 指 Therapeutic Goods Administration，澳大利亚药物管理局广西区药监局 指 广西壮族自治区食品药品监督管理局广西区环保局 指 广西壮族自治区环境保护局桂林市经委 指 桂林市经济委员会桂林市发改委 指 桂林市发展和改革委员会处方药 指 必须凭医生处方购买，并在医生指导下使用的药品。桂林三金药业股份有限公司 招股说明书摘要1-2-4非处方药、OTC 指 经过专家遴选的经过长期临床实践后认为患者可自行购买、使用并能保证安全的药品GMP 指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范GSP 指 Good Supply Practice，药品经营质量管理规范GAP 指 Good Agriculture Practice，药材种植生产质量管理规范SOP 指 Standard Operation Practice，标准操作规程中药保护品种 指 根据《中药保护品种条例》，经国家中药保护品种保护审评委员会评审，国务院药品监督行政部门批准保护的中国境内生产制造的中药品种（包括中成药、天然药物的提取物及其制剂和中药人工制成品），在保护期内由获得《中药保护品种证书》的企业生产。中药提取物 指 用适当的溶剂或方法从中药材中提取可作药用或食品、保健品用的物质片剂 指 药材提取物、药材提取物加药材细粉或药材细粉与适宜辅料混匀压制或用其他适宜方法制成的圆片状或异形片状的制剂，有浸膏片、半浸膏片和全粉片。散剂 指 药材或药材提取物经粉碎、均匀混合制成的粉末状制剂，分为内服散剂和外用散剂。胶囊剂 指 将药材用适宜方法加工后，加入适宜辅料填充于空心胶囊或密封于软质囊材中的制剂，可分为硬胶囊、软胶囊（胶丸）和肠溶胶囊等，主要供口服用。颗粒剂 指 药材提取物与适宜的辅料或药材细粉制成具有一定粒度的颗粒状制剂，分为可溶颗粒、混悬颗粒和泡腾颗粒。《医保目录》 指 《国家基本医疗保险和工伤保险药品目录》《中国药典》、药典 指 《中华人民共和国药典》《部颁标准》 指 《中华人民共和国卫生部药品标准》桂林三金药业股份有限公司 招股说明书摘要1-2-5第一节 重大事项提示本公司特别提醒投资者注意本公司及本次发行的以下事项和风险：1、本公司控股股东三金集团及实际控制人邹节明先生和其夫人翁毓玲女士承诺：自该公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其在发行前所持有的该公司股份，也不由公司回购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让；在担任该公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其所持有的该公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让所持有的该公司股份。除邹节明先生和其夫人翁毓玲女士外，担任本公司董事、监事、高级管理人员的王许飞、谢元钢、韦葵葵、王淑霖、孙家琳、李荣群、汤一锋、徐润秀等8名自然人股东承诺：自该公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在发行前所持有的该公司股份，也不由该公司回购该部分股份；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让；在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其所持有的该公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让所持有的公司股份。本公司其他32 名自然人股东承诺：自该公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在发行前所持有的该公司股份，也不由该公司回购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让。发行人实际控制人邹节明先生及其长子邹洵、次子邹准已分别做出声明，承诺其直接持有的金科创投的股权，及其直接持有的三金集团的股权，自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理其持有的该等公司股份；在担任该等公司董事/监事/高级管理人员期间每年转让的