深圳奥特迅电力设备股份有限公司董事会关于募集资金2009年度存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据 2008 年3 月31 日中国证券监督管理委员会证监许可[2008]475 号文的批准，本公司获准向社会公众发行人民币普通股2750 万股，由联合证券有限责任公司承销，每股发行价格为人民币14.37 元，股款以人民币缴足，计人民币395,175,000.00 元，扣除发行费用人民币19,779,174.84 元后，募集股款共计人民币375,395,825.16 元，上述募集资金于2008 年4 月25 日到位，业经利安达会计师事务所有限责任公司出具验资报告利安达验字[2008]第1015 号予以验证。 （二）募集资金使用金额及余额 截至 2009 年12 月31 日，本公司累计使用募集资金126,816,687.41 元，其中2008 年度使用募集资金85,124,625.16 元，2009 年度使用募集资金41,692,062.25。募集资金余额应为248,579,137.75 元。本公司截止2009 年12 月31 日募集资金专户余额为264,265,069.95 元，与应有余额差异为15,685,932.20 元。差异原因主要为：收到募集资金存储利息收入累计12,992,876.36 元；本期根据工程进度暂估工程成本2,700,000.00 元，因资金拨付进度与工程建设进度有一定差距，工程款暂未支付；支付银行手续费7,444.16 元；设立募集资金专户开户费500.00 元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金在银行账户的存储情况本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的有关规定制定了《深圳奥特迅电力设备股份有限公司募集资金专项存储与使用管理办法》，并经2008年第一次临时股东大会审议批准，对募集资金实行专户存储制度。公司董事会为本次募集资金批准开设了招商银行股份有限公司深南中路支行专项账户，账号为755901675510802。 截至2009 年12 月31 日，募集资金存放专项账户的余额如下： 单位：人民币元 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 备注 招商银行股份有限公司深 南中路支行 755901675510802 381,319,750.00 1,070,569.95 活期存款 招商银行股份有限公司深 南中路支行75590167558000030 124,968,000.00 定期存款招商银行股份有限公司深南中路支行75590167558000116 75,742,500.00 定期存款招商银行股份有限公司深南中路支行75590167558000075 62,484,000.00 定期存款合计 381,319,750.00 264,265,069.95报告期内，本公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。（二）募集资金到位后，经本公司第一届董事会第九次会议审议通过，2008 年5 月6日，本公司同保荐机构联合证券有限责任公司和招商银行股份有限公司深南中路支行共同签订了《深圳奥特迅电力设备股份有限公司首次公开发行股票募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。三、2009 年度募集资金的实际使用情况 单位：万元募集资金总额 37,539.58 本年度投入募集资金总额 4,169.21变更用途的募集资金总额 0.00变更用途的募集资金总额比例 0.00已累计投入募集资金总额 12,681.67承诺投资项目是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目否 29,027.12 29,027.12 5,200.64 4,169.21 4,169.21 1,031.43 80.002010 年6月30 日- - 否超募资金补充流动资金否 8,512.46 8,512.46 0.00 8,512.46 100.002008 年12月31 日否合计 — 37,539.58 29,027.12 13,713.10 4,169.21 12,681.67 2,331.09 0.00 — — —未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）次建设项目按照国家建设法律法规的要求进行各项审批手续，已于2009 年6 月22 日获得《建设工程施工许可证》，并于该月底破土动工。按照原招股说明书承诺的募集资金投资项目的建设期为T+1（T 为发行当年，即2009 年底），但由于公司募集资金投资项目实施地点变更后，建设审批时间较预期长，因此建设项目将推迟至2010 年6 月底完工，2009 年7月1 日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金项目实施进展的公告》。项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目实施地点变更情况项目用地原初步选址为深圳市宝安区高新技术产业园光明片区A646-0048 宗地，建设用地面积为29206.83 平方米。2008年11 月6 日公司购入深圳市南山区高新技术产业园北区松坪山二号路与朗山路交汇处T404-0045 宗地，总用地面积5125.29 平方米，考虑到未来长远发展，经公司第一届董事会第十六次会议、2009 年第一次临时股东大会决议，将募集资金项目实施地点由深圳市宝安区高新技术产业园光明片区A646-0048 宗地变更至新地址深圳市南山区高新技术产业园北区松坪山二号路与朗山路交汇处T404-0045 宗地。募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2008 年5 月6 日公司第一届董事会第九次会议审议通过了公司《关于公司首次公开发行股票募集资金超额部分全部补充流动资金的议案》，公司根据生产经营情况和募集资金使用计划，将首次公开发行股票募集资金超额部分8512 万元补充流动资金，其中2550 万元用于归还银行贷款。项目实施出现募集资金结余的金额及原因无尚未使用的募集资金用途及去向根据投资项目进展计划确定付款进度，对暂不使用的募集资金分别七天通知存款、三个月、六个月、一年度期限做为定期存款存放募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况 注释1：根据《首次公开发行股票招股说明书》，本公司电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目计划总投资30,327.12 万元，拟用募集资金投资金额29,027.12 万元。其中：固定资产投资15,556.60 万元，占总投资额的51.30%；铺底流动资金13,470.52 万元，占总投资额的44.42%；利用原有资产1,300 万元，占总投资额的4.29%。变更地址后，本公司电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目计划总投资30,467.15 万元，其中：固定资产投资15,796.91 万元，占总投资额的51.85%；铺底流动资金13,660.24 万元，占总投资额的44.84%；利用原有资产1,010 万元，占总投资额的3.32%。拟用募集资金投资金额仍为29,027.12 万元，保持不变。如因此次调整导致原募集资金投资项目固定资产投资额及铺底流动资金不足，由本公司自筹资金解决。 注释 2：截止2009 年12 月31 日，本公司电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目尚未完工，未产生效益。 注释 3：本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及其披露的情况 公司严格按照《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及本公司《募集资金专项存储与使用管理办法》的有关规定使用募集资金，2009 年度，补充制定了《深圳奥特迅电力设备股份有限公司募集资金使用规定》，及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。 深圳奥特迅电力设备股份有限公司董事会 2010 年3 月16 日