深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2008年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳奥特迅电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人2008 年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》以及其他有关法律 法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事 的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将本人2008年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、参加会议情况 2008年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审 阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作 用。 2008年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的 审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。出席会议情况如下： 本年应参加董事 会会议次数 亲自出席次数委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自出席会议 9 9 0 0 否 二、发表独立意见情况 2008年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 1、 2008 年5 月26 日，发表《独立董事关于续聘会计师事务所的独立意见》。 2、 2008 年8 月7 日，发表《独立董事对<关于控股股东及其关联方资金占用的自查报 告>的专项说明和独立意见》。 3、 2008年8月18日，发表《独立董事关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专项 说明和独立意见》。 4、 2008年10月25日，发表《对第一届十五次董事会审议事项发表的独立意见》：内容 包括《关于增加董事的独立意见》；《关于财务总监变更的独立意见》；《关于聘任公司2 内部审计部门负责人的独立意见》；《关于开展加强上市公司治理专项活动的整改报告的 独立意见》。 5、 2008 年12 月29 日，发表《募集资金投资项目变更实施地址的独立意见》。 三、对公司进行现场调查的情况 2008年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并 通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注 外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各 重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。 四、保护投资者权益方面所作的工作 1、作为公司独立董事，本人对2008年度公司生产经营、财务管理、关联交易及其他重 大事项等情况，进行了主动查询，详细听取相关人员的汇报，获取做出决策所需的情况和资 料，及时并充分地了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，并就此在董事会上发表 了意见，行使职权。对公司信息披露的情况进行监督、检查，使得公司能够严格按照相关法 律、法规履行法定信息披露义务，并推动公司开展投资者关系管理活动，扩展公司自愿信息 披露工作，增强投资者对公司的了解，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的 权益。同时通过不断学习法律、法规和规章制度，提高了保护公司和社会公众股东权益的思 想意识，加强了对公司和投资者的保护能力。 2、本人在公司2008年度深入开展的公司治理相关活动中，按照深圳证监局的要求，对 该项工作进行监督并关注其进展和整改情况。 五、任职董事会各专门委员会的工作情况 2008 年8 月8 日，第一届董事会第十五次会议通过了《关于成立第一届董事会专门委 员会及其成员》的议案；本人作为公司提名委员会召集人，在2008 年主要履行以下职责： 提名委员会工作情况： 2008年度，提名委员会召开会议1次。 提名委员会于2008 年10 月13 日召开了第一届董事会提名委员会第一次会议，会议审 议通过《关于提名秦仁炎先生为公司董事的议案》、《关于提名王树先生为公司财务总监的议3 案》和《关于提名金蕙女士为公司内部审计部经理的议案》。 六、日常工作 2008年，本人对公司管理和内部控制等制度的建设和执行情况、董事会决议执行情况等 进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；作为公司的独立董事，凡需经董事会及董事会 下设委员会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真的审核， 为董事会的重要决策作充分的准备工作；对公司财务运作、资金往来、募集资金投资项目的 建设进度和投产情况等日常经营情况，本人定期查阅有关财务材料；此外，还多次到现场调 研和工作，利用本人的专业知识，对公司战略发展、技术开发和规范经营提出多项建议，并 得到贯彻执行。 七、公司存在的问题及建议 公司应不断完善法人治理结构和内部控制体系，加强人力资源建设，并利用现有优势不 断提高技术研发和创新能力，提高综合竞争力。 八、培训和学习情况 本年度，认真学习了中国证监会、深圳证监局以及深交所的有关法律法规及相关文件， 提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的 思想意识。 九、其他工作 1、未有提议召开董事会情况发生； 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。 3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。 以上是独立董事顾霓鸿在2008年度履行职责情况汇报。2009年本人将抽出更多时间了解 公司业务，学习法律法规以及有关对上市公司加强监管的文件，继续本着诚信和勤勉的精神， 按照法律法规及相关的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护 全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。 联系方式：4 顾霓鸿 gnhy@263.net 本页无正文，为《2008年度独立董事述职报告》签字页。 顾霓鸿 2009 年4 月16 日