证券代码：002227 证券简称：奥特迅 公告编号:2009-010 深圳奥特迅电力设备股份有限公司 内部控制自我评价报告 为更好地控制公司经营风险，保障公司资金安全，促进公司规范运作和健康发展，根据 《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、 《关于做好中小企业板上市公司2008 年年度报告工作的通知》（深证上[2008]167 号）及中 国证券监督管理委员会有关规定以及国家的其他相关法律法规，结合公司的资产结构、经营 方式和自身特点，深圳奥特迅电力设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基 本建立了一个既符合现代企业管理要求，又符合公司实际情况的内部组织结构，制定了较为 完整的内部控制制度，形成了一个比较完整的风险控制机制，并随着公司业务的发展和市场 经济环境的变化，在实际工作中有效执行、不断完善，形成了科学合理的检查和监督机制。 本公司审计委员会对公司2008 年内部控制系统建立和执行情况进行了自我评估。现将公司 2008 年度内部控制自我评价报告报告如下： 一、公司基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]475 号文核准，公司于2008 年4 月25 日首 次公开发行人民币普通股（A 股）2,750 万股，并于2008 年5 月6 日在深圳证券交易所上 市，证券简称“奥特迅”，股票代码“002227”。截至2008 年12 月31 日，公司注册资本为 108,576,950 元人民币，法定代表人为廖晓霞。 公司经营范围：生产经营高频开关电源。电力电源设备、无功补偿装置、绝缘监测装置、 系统集中监控及相关软件的开发，并提供相关技术服务。 二、公司建立健全内部控制制度的目标和原则 （一）公司建立健全内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策、执行和监督 机制，逐步实现权责明确、管理科学； 2、保证国家法律、公司内部规章制度及公司经营方针的贯彻落实； 3、建立、健全全面预算制度，形成覆盖公司所有部门、所有业务、所有人员的预算控2 制机制； 4、保证公司各项经营活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管理活动协调、有 序、高效运行； 5、保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保公司资产的安全和完整， 并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃并降低减值损失； 6、保证所有的经济事项真实、及时、完整地反映，使会计报告的编制符合《会计法》 和《企业会计准则》等有关规定； 7、防止、发现和纠正错误与舞弊，保证账面资产与实物资产相符合。 （二）制定与修改内部控制制度应遵循以下总体原则 1、合法性原则。内部控制制度必须符合国家法律法规的规定，与公司其他各项规章制 度相配合。 2、全面性原则。内部控制制度应涵盖公司在经营活动过程中所发生的各项经济业务、 各职能部门和各责任中心及相关工作岗位等，并对各项经济业务处理过程中的关键控制点落 实到决策、执行、反应、监督、反馈等各个环节。 3、协调性原则。内部控制制度要符合公司的中、长期规划和短期目标，与公司其他管 理控制制度相互协调，注重制度的整体实施效果。 4、经济性原则。内部控制制度建设应当处理好成本与效益的关系，以合理的控制成本 达到最佳的控制效果。 5、时效性原则。内部控制制度要随着外部经济环境的变化和经营管理的需要，不断评 价和及时更新。 三、公司内部控制的组织架构 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号） 和中国证监会有关法律法规的要求以及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》，不断完 善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会规范运作。目前， 公司内部控制的组织架构图如下：3 （一）股东大会 公司股东大会是公司的最高权力机构，依法决定公司的经营方针和投资计划；选举和更 换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报 告；审议批准监事会报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的 利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本做出决议；对发行公司债券作 出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；对公司聘用、解聘会 计师事务所作出决议；审议批准担保事项；审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司 最近一期经审计总资产30%的事项；审议股权激励计划；审议批准变更募集资金用途事项； 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。能够确保所 有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；年度股东 大会每年至少召开一次，并应于上一会计年度终结后的六个月内举行；在《公司法》及《公 司章程》规定的情形下可召开临时股东大会。 （二）董事会 股东大会 董事会 监事会 总经理 董事会秘书 副总经理 副总经理 研 发 中 心 总 经 办 财 务 部 技 术 部 审 计 部 证 券 部 生 产 基 地 人 力 资 源 部 销 售 中 心 品 质 部 计 划 采 购 部 薪 酬 委 员 会 提 名 委 员 会 审 计 委 员 会 战 略 委 员 会4 公司董事会对股东大会负责。报告期内董事会由七名董事组成，主要负责召集股东大会， 并向股东大会报告工作；执行股东大会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司 的年度财务预算方案、决算方案；制订公司