深圳奥特迅电力设备股份有限公司  2016 年度独立董事述职报告(周俊祥)各位股东、董事： 大家好！本人作为深圳奥特迅电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及公司《章程》、《独立董事工作制度》等规定，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司 2016 年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现就本人在 2016 年度任职内履职情况向各位股东、董事汇报如下： 一、 出席董事会及股东大会情况 2016 年，公司共召开 5 次董事会、1 次股东大会。截止至 2016 年 12 月 31 日，本人出席会议的情况如下：  以通讯（视 委托  应出席 现场出 是否连续两次未会议类型 频）方式参加 出席 缺席次数  次数 席次数  亲自出席会议  会议次数 次数 董事会  5 3  2  0  0 否股东大会 1 1  0  0  0 否 2016 年度，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责义务。公司 2016 年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2016 年度本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，无提出异议事项，亦没有反对、弃权的情况。 二、 发表独立意见的情况 序 发表独立意见的  发表独立意见 意见  发表独立意见的事项 号  时间 的董事会届次 类型 第三届董事会 关于续聘大华会计事务所（特殊普通合伙） 1 2016 年 4 月 20 日 同意 第十八次会议 为公司 2016 年度审计机构的事前认可意见 2 2016 年 4 月 20 日 第三届董事会 关于 2016 年度日常关联交易预计事项的事 同意  第十八次会议 前认可意见  第三届董事会 关于公司关联方资金占用、累计和当期对外 3 2016 年 4 月 20 日  同意  第十八次会议 担保情况的专项说明和独立 意见  第三届董事会 4 2016 年 4 月 20 日  关于公司 2015 年利润分配预案的独立意见 同意  第十八次会议  第三届董事会 关于公司《2015 年内部控制评价报告》的 5 2016 年 4 月 20 日  同意  第十八次会议 独立意见  第三届董事会 关于对 2015 年度募集资金存放与使用情况 6 2016 年 4 月 20 日  同意  第十八次会议 的专项报告的独立意见  第三届董事会 关于公司董事、高级管理人员 2015 年度薪 7 2016 年 4 月 20 日  同意  第十八次会议 酬的独立意见  第三届董事会 关于使用自有闲置资金购买银行理财产品 8 2016 年 4 月 20 日  同意  第十八次会议 的独立意见  第三届董事会 关于回购注销限制性股票和注销股票期权 9 2016 年 4 月 20 日  同意  第十八次会议 的独立意见  第三届董事会 关于调整公司股权激励计划首次授予股票 10 2016 年 7 月 8 日  同意  第二十次会议 期权及预留期权行权价格的独立意见  第三届董事会 关于公司关联方资金占用和对外担保情况 11 2016 年 8 月 22 日 第二十一次会 同意 的专项说明和独立意见  议 三、 召集、参加各专门委员会的情况 本人担任董事会审计委员会召集人、战略发展委员会委员及提名委员会委员。 本人作为董事会审计委员会的召集人，在 2015 年年度财务报告审计过程中，能勤勉尽责，仔细查阅公司财务报告并发表审阅意见，并多次跟会计师事务所审计工作组沟通，督促审计工作进度，确保审计报告如期完成。 报告期内，本人主持召开了 4 次审计委员会会议，认真审议并通过了如下议案： 1、 审议《2015 年度报告及其摘要》的议案； 2、 审议《2015 年度财务决算报告》的议案； 3、 审议《2015 年度利润分配预案》的议案； 4、 审议《2015 年度内部控制评价报告》的议案； 5、 审议《董事会关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》； 6、 审议《关于续聘大华会计事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构》  的议案； 7、 审议《公司 2016 年第一季度报告》的议案； 8、 审议《公司 2016 年半年度报告及摘要》的议案； 9、 审议《公司 2016 年第三季度报告》的议案。 四、 保护投资者权益方面所做的工作 1、本人自担任独立董事以来，认真做好独立董事的日常工作，按照相关制度对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行了独立、审慎地审议。 2、持续关注公司信息披露工作。2016年度，本人认真督促公司的信息披露工作，通过与公司相关工作人员进行沟通，主动调查、获取公司信息披露的情况和资料。促使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务，保障了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。 3、推动公司治理结构完善，加强公司内控制度建设。深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善和执行情况、以及股东大会、董事会决议的执行情况。到公司实地考察，审阅相关材料，与公司管理层、会计师等见面，关注公司治理情况。 五、 对公司进行现场调查的情况 2016 年度，本人对公司现场进行了实地考察，平时通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，多方面地了解企业经营实际，获悉公司各重大事项的进展状况，及时关注外部环境及市场变化对公司的影响，为企业经营提出建设性意见。 六、 其他工作情况 1、未发生独立董事提议召开董事会情况； 2、未有提议解聘会计师事务所情况发生； 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 七、 联系方式 独立董事：周俊祥 电子邮箱：zjxcpa@163.com 以上是我在2016年度履行独立董事职责情况的汇报。2017年3月27日，公司董事会换届并召开2017年第一次临时股东大会选举产生了第四届董事会董事，我不再担任公司的独立董事，在此，我对公司董事会、管理层相关人员，在我们履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，表示敬意和衷心感谢！  周俊祥  2017 年 4 月 25 日