深圳奥特迅电力设备股份有限公司  董事会关于募集资金 2012 年度存放与使用情况的专项报告 按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求，将本公司董事会对 2012 年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、 募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]475号文核准，公司于2008年3月31日公开发行人民币普通股（A 股）2,750万股，发行价格为14.37元/股，公司募集资金总额人民币39,517.50万元，扣除发行费用人民币1,977.92万元，实际募集资金净额人民币37,539.58万元。利安达信隆会计事务所有限责任公司已于2008年4月25日对发行人首次公开发行股票的募集资金到位情况进行审验，并出具《验资报告》（利安达验字[2008]第1015号）。该笔募集资金净额已于2008年4月25日存入公司募集资金专用账户。 2、募集资金使用情况及结余情况 截止2012年12月31日，公司对募集资金项目累计投入315,336,730.44 元，其中于2008年4月25 日起至2011年12月31日止会计期间使用募集资金人民币189,064,312.49元；本年度使用募集资金126,272,417.95元。2012年度使用募集资金金额为126,272,417.95元，其中募集 资 金 投 资 项 目 使 用 126,272,417.95 元 。 截 止 2012 年 12 月 31 日 ， 募 集 资 金 余 额 应 为60,059,094.72元，募集资金余额实际为91,858,954.37元，实际余额与应有余额的差异为31,799,859.65元，差异原因主要为：收到募集资金存储利息收入累计31,815,398.74元；支付银行手续费15,039.09元；支付设立募集资金专户开户费500.00元。二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳奥特迅电力设备股份有限公司募集资金专项存储与使用管理办法》（以下简称《管理办法》），该《管理办法》业经本公司 2008 年第一次 临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资 金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代 表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度 对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与华泰联合证券有限责任公 司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1000 万元以上 的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额的 5%的，公司应当以书面形式 知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专 户的商业银行查询募集资金专户资料。 2008 年 5 月 6 日，本公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限 公司深圳深南中路支行签订了《深圳奥特迅电力设备股份有限公司首次公开发行股票募集资 金三方监管协议》，三方监管协议与监管协议范本不存在重大差异。 截至 2012 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 账号  初时存放金额 截止日余额  存储方式 招行深圳分行深南中路支行 755901675510802 375,395,825.16 1,858,954.37  活期 招行深圳分行深南中路支行 75590167558000548 10,000,000.00 七天通知存款 招行深圳分行深南中路支行 75590167558000610 10,000,000.00 七天通知存款 招行深圳分行深南中路支行 75590167558000428 30,000,000.00 一年定期 招行深圳分行深南中路支行 75590167558000493 40,000,000.00 一年定期 合 计 375,395,825.16 91,858,954.37 三、2012 年度募集资金的实际使用情况 单位：万元 募集资金总额 37,539.58  本年度投入募集资金总额  12,627.24报告期内变更用途的募集资金总额 0.00累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额  31,533.67累计变更用途的募集资金总额比例 0.00  截至  项目 是否  期末  可行 已变 截至期末累 投资 性是承诺投资项目和超 更项 募集资金承 调整后投资 本年度投  项目达到预定可使用 本年度实 是否达到 计投入金额 进度 否发 募资金投向 目（含 诺投资总额 总额(1) 入金额  状态日期  现的效益 预计效益  (2) （%）  生重 部分  (3)＝  大变 变更）  (2)/(  化 1) 承诺投资项目电力用直流和交流  12,627.2一体化不间断电源 否 29,027.12 29,027.12  23,021.21 79.31 2013 年 12 月 31 日 否设备产能扩大项目超募资金补充流动 否 8,512.46  8,512.46  2008 年 12 月 31 日 否  资金  12,627.2承诺投资项目小计 37,539.58 29,027.12  31,533.67 79.31  12,627.2  合计  37,539.58 29,027.12  31,533.67 79.31 本次募集资金拟投资于电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目，项目投资进度分三阶段：建设期、 投产期、达产期。按照原招股说明书承诺的募集资金投资项目的建设期为 T+1（T 为发行当年，即 2009 年底），未达到计划进度或 但由于公司募集资金投资项目实施地点变更、建设审批手续及主体建设工程结构复杂等原因，导致建设期未能按预计收益的情况和 期完成；未达到计划的进度情况分别于 2009 年 7 月 1 日及 2010 年 7 月 26 日召开董事会，审议通过了《关于募原因（分具体募投项 集资金项目实施进展的公告》；该项目投资的建设项目已于 2010 年 11 月 30 日封顶。自 2011 年 11 月 8 日取得目）  《工程竣工验收报告》后，2012 年度陆续取得《建设工程消防验收意见书》、《环境保护验收决定书》、《正式 排水设施验收合格证》、《防雷装置验收合格证》、《建筑节能专项验收意见书》、《建设工程竣工测量报告》、 《建设工程规划验收合格证》等，目前尚处于装修阶段。项目可行性发生重 无大变化的情况说明超募资金的金额、用 无途及使用进展情况 项目用地原初步选址为深圳市宝安区高新技术产业园光明片区 A646-0048 宗地，建设用地面积为 29206.83 平方 米。2008 年 11 月 6 日，公司购入深圳市南山区高新技术产业园北区松坪山二号路与朗山路交汇处 T404-0045 宗募集资金投资项目 地，总用地面积 5125.29 平方米，考虑到未来长远发展，经公司第一届董事会第十六次会议、2009 年第一次临时实施地点变更情况 股东大会决议，将募集资金项目实施地点由深圳市宝安区高新技术产业园光明片区 A646-0048 宗地变更至新地址 深圳市南山区高新技术产业园北区松坪山二号路与朗山路交汇处 T404-0045 宗地。募集资金投资项目 无实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情  无况  2011 年 10 月 24 日公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了公司《关于使用闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，根据生产经营情况和募集资金使用计划，同意公司使用电力用直流和交流 一体化不间断电源设备产能扩大项目专户的部分闲置募集资金人民币 2,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不用闲置募集资金暂 超过六个月（自 2011 年 10 月 25 日至 2012 年 4 月 24 日），该款项已于 2011 年 10 月 27 日转入招商银行深南中时补充流动资金情 路支行 812783200210001 账户，2012 年 4 月 18 日，公司已将用于补充流动资金的闲置募集资金 2,000 万元全部况 归还并存入公司募集资金专用账户；  2012年4月20日公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于继续使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在按期归还前次暂时补充流动资金的闲置募集资金后， 使用电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目专户的部分闲置募集资金人民币1,800万元暂时补充 流动资金，使用期限不超过六个月（自2012年4月23日至2012年10月22日）。该款项已于2012年4月23日分别转入 农业银行深圳滨海支行41003600040033338户400万元，中国银行深圳高新区支行761457957949户1,400万元。2012 年10月18日，公司已将补充流动资金的闲置募集资金1,800万元全部归还并存入公司募集资金专用账户。 2008 年 5 月 6 日公司第一届董事会第九次会议审议通过了公司《关于公司首次公开发行股票募集资金超额 部分全部补充流动资金的议案》，公司根据生产经营情况和募集资金使用计划，将首次公开发行股票募集资金超 额部分 8,512 万元补充流动资金，其中 2,550 万元用于归还银行贷款。项目实施出现募集资金结余的金额及  无原因尚未使用的募集资 根据投资项目进展计划确定付款进度，对暂不使用的募集资金分别七天通知存款、三个月、半年期作为定期存款金用途及去向 存放。募集资金使用及披露中存在的问题或  无其他情况 注释 1：根据《首次公开发行股票招股说明书》，本公司电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能 扩大项目计划总投资 30,327.12 万元，拟用募集资金投资金额 29,027.12 万元。其中：固定资产投资 15,556.60 万元，占总投资额的 51.30%；铺底流动资金 13,470.52 万元，占总投资额的 44.42%；利用原有 资产 1,300 万元，占总投资额的 4.28%。 变更地址后，本公司电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目计划总投资 30,467.15 万 元，其中：固定资产投资 15,796.91 万元，占总投资额的 51.85%；铺底流动资金 13,660.24 万元，占总投 资额的 44.84%；利用原有资产 1,010 万元，占总投资额的 3.31%。拟用募集资金投资金额仍为 29,027.12 万元，保持不变。如因此次调整导致原募集资金投资项目固定资产投资额及铺底流动资金不足，由本公司 自筹资金解决。 注释 2：截止 2012 年 12 月 31 日，本公司电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目尚未 完工；但由于公司一直以租赁方式扩大生产经营用房，目前已租赁近万平米厂房作为生产基地，募投项目 未完成不影响日益扩大的产能需要及产量释放。 注释 3：本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内公司已披露的本次募集资金的相关信息不存在未及时、真实、完整披露的情形，也不存在募集资金管理违规情形。 六、公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况  深圳奥特迅电力设备股份有限公司董事会 2013 年 4 月 18 日