深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2012 年度独立董事履行职责情况报告 王方华先生、顾霓鸿先生、李少弘先生作为深圳奥特迅电力设备股份有限公司（以下简 称“公司”）的独立董事，在报告期内，勤勉尽责，认真、独立地履行了职责。根据深圳证 监局《关于进一步提高独立董事履职情况透明度的通知》（深证局公司字[2012]27 号）、《关 于在上市公司建立独立董事的指导意见》、中小企业板上市公司规范运作指引》、公司章程》 以及《独立董事工作制度》等规定和要求，现将公司独立董事 2012 年度履行职责情况报告 如下： 一、 独立董事参加董事会、董事会各专门委员会会议的情况 1、独立董事参加董事会会议的情况独立董事  董事会应 实际参加董事 委托出  是否连续两次未 具体职务  缺席次数 姓名 参加次数 会会议次数 席次数 亲自出席会议王方华 独立董事  4 4  0  0  否顾霓鸿 独立董事  4 4  0  0  否李少弘 独立董事  4 4  0  0  否 2、公司董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、审计委员会四个专 门委员会，根据《上市公司治理准则》及相应的委员会议事规则的要求，切实履行相应的职 责。其中，王方华先生为审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、战略发展委员会委员； 顾霓鸿先生为提名委员会召集人；李少弘先生为薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、 提名委员会委员及战略发展委员会委员。独立董  专门委员会 实际参加 委托出 缺席 是否连续两次未 会议名称事姓名  应参加次数 会议次数 席次数 次数 亲自出席会议  审计委员会  3  3 0  0  否王方华 薪酬与考核委员会 1  1 0  0  否  战略发展委员会 2  2 0  0  否顾霓鸿 提名委员会  2  2 0  0  否 薪酬与考核委员会  1  1 0  0  否  审计委员会  3  3 0  0  否李少弘  提名委员会  2  2 0  0  否  战略发展委员会 2  2 0  0  否 独立董事均认为公司董事会下设的各专门委员会会议的召集、召开程序符合法定程序，合法有效，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。 二、 独立董事提出异议的事项及理由 报告期内，公司独立董事没有对董事会审议的各项议案及非董事会议案的其他事项提出异议。 三、 独立董事向公司提出关于规范发展的建议及建议采纳情况 独立董事 建议 建议采  提出的主要建议 姓名  形式 纳情况 1、 加强财务内部控制工作，要把财务预算工作切实抓好， 发挥财务预算的作用； 2、 加强对异地子公司的管理，确保子公司的健康发展； 全部 王方华  口头 3、 严格按照公司委托理财相关制度的规定开展公司低风险  采纳 理财业务，确保公司资金安全。 4、 公司应密切关注应收账款风险管理。 1、 要在保持现有产品线的基础上，积极研发新产品，拓宽 产品线，促进公司可持续发展； 2、 继续加强公司内部管理，切实防范经营风险，及时做好 风险应对措施；  全部 顾霓鸿  口头 3、 要深入分析公司所处行业的特点及市场状况，提高公司  采纳 核心竞争力； 4、 要把保护中小投资者利益放在重要位置，相关政策的制 定和实施要以保护投资者利益为出发点。 1、 完善公司内幕信息知情人管理，积极做好内幕信息知情 人培训工作； 2、 加强人力资源培训工作，有效开展员工在职培训，提升 员工整体素质；  全部 李少弘  口头 3、 加强宏观政策的收集与分析，及时了解政府主管部门的  采纳 相关动态； 4、 对外投资必须进行可行性分析，掌握好投资规模及投资 风险。 四、 独立董事到现场办公及实地查看的情况 2012 年度，公司独立董事在利用参加股东大会、董事会会议、专门委员会会议及其他时间对公司进行了现场实地考察，与公司管理层进行了充分的交流，对公司募投项目的进展、公司年审进度、公司厂房租赁面积的扩大、分红政策的制定、人力资源管理情况、对普禄科公司股权转让、设立子公司、公司生产经营的具体情况等，进行了现场检查。 公司独立董事还通过电话及邮件方式与公司其他董事、高管、证券部、内审部、财务部相关人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司日常运作情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司最新动态，针对相关事项发表独立董事意见时能充分有效，为公司科学决策和业务发展起到积极作用。 五、 2012 年度独立董事发表独立意见的情况 根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报告期内， 公司独立董事对下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。 序 发表独立意见的 发表独立意见的  意见  发表独立意见的事项 号 时间  董事会届次  类型  第二届董事会第 关于公司关联方资金占用和对外担保情 1 2012 年 4 月 20 日  同意  十二次会议 况的专项说明和独立意见  第二届董事会第 关于公司 2011 年利润分配预案的独立意 2 2012 年 4 月 20 日  同意  十二次会议 见  第二届董事会第 关于公司 2011 年内部控制自我评价报告 3 2012 年 4 月 20 日  同意  十二次会议 的独立意见  第二届董事会第 关于对 2011 年度募集资金存放与使用情 4 2012 年 4 月 20 日  同意  十二次会议 况的专项报告的独立意见  第二届董事会第 5 2012 年 4 月 20 日 关于调整公司独立董事津贴的独立意见 同意  十二次会议  第二届董事会第 6 2012 年 4 月 20 日 关于聘任公司财务总监的独立意见  同意  十二次会议  第二届董事会第 关于继续使用部分闲置募集资金暂时补 7 2012 年 4 月 20 日  同意  十二次会议 充流动资金的独立意见  第二届董事会第 关于续聘大华会计师事务所有限公司为 8 2012 年 4 月 20 日  同意  十二次会议 公司 2012 年度审计机构的独立意见  第二届董事会第 9 2012 年 7 月 10 日 关于股东回报规划事宜的独立意见  同意  十三次会议  第二届董事会第 关于公司关联方资金占用和对外担保情 10 2012 年 8 月 7 日  同意  十四次会议 况的专项说明和独立意见 2012 年 10 月 25 第二届董事会第 关于出售参股公司深圳市普禄科智能检 11 同意 日 十五次会议 测设备有限公司股权的独立意见 六、 保护投资者权益所做的工作 2012 年度，独立董事及时、主动督促公司按照深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定进行信息披露；同时对公司信息披露的情况进行监督、检查，使得公司能够严格按照相关法律、法规履行信息披露义务，并推动公司积极开展投资者关系管理活动，增强投资者对公司的了解，充分保障了广大投资者的知情权，维护了股东的合法权益。 七、 其他事项 1、未有提议召开董事会的情况； 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 特此报告。  深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2013 年 4 月 18 日