深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范（试行）》及其配套指引和深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部控制指引》的规范要求，以及《公司章程》等规定，结合公司内部控制制度和评价办法，我们对2012年度公司内部控制的有效性进行了自我评价，现报告如下： 一、内部控制体系的总体情况 （一）组织架构 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范（试行）》（财会[2008]7号）和中国证监会有关法律法规的要求以及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的规定，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会的规范运作。 公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经理层组成，分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，运行情况良好。公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起到了咨询、建议的作用，并独立做出判断，很好地履行了职责。公司董事会、监事会共同对股东大会负责，经理层对董事会负责，公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会四个专业委员会。 股东大会：行使公司最高权力，能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。 董事会：公司董事会对股东大会负责，行使经营决策权，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会由六名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会秘书负责公司信息披露日常工作。 监事会：行使监督权，对公司董事、总经理、副总经理及其他高管人员的行为和公司财务进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。公司监事会由 3 名监事组成。 经理层：行使执行权，公司管理层对内部控制制度的制订和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理职权，保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门负责具体实施公司股东大会、董事会的各项决策，完成生产经营任务，管理公司日常事务。 专门委员会：董事会下属 4 个专门委员会，包括战略发展委员会、提名委员会、审计委 内部控制自我评价报告 第 1 页员会、薪酬与考核委员会，在董事会内部按照职责分别行使各专项职能。其中，提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会均由独立董事担任召集人，独立董事在完善公司治理中发挥着积极作用。 （二）人力资源 公司人力资源部制定并实施人力资源政策，将职业道德修养的专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，对新员工进行入职培训，对销售部、客服部和人才储备的新员工进行岗位培训，对新工人进行安全培训，每年按各部门提交的培训需求制定培训计划并在年内完成该计划。 为了完善薪资管理体系，提高工作绩效，充分发挥员工个人才能，提供员工职务的调整、薪酬福利、培训及奖金核定的依据，公司实施员工绩效考核制度。 （三） 社会责任 公司一直注重企业的社会价值的实现，以“为股东提供回报、为员工提供平台、为客户创造价值、为社会创造繁荣”为己任，在安全生产、产品质量(含服务)、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等方面进行了合理约束,切实做到在追求经济效益、保护股东利益的同时，诚信对待和保护其他利益相关者，尤其是员工、消费者的合法权益，推进环境保护与友好、资源节约与循环等建设，以自身发展影响和带动地方经济的振兴，促进公司与社会、社区、自然的协调、和谐发展。 报告期内,公司未发生安全生产事故、产品质量纠纷、环境污染处罚以及员工投诉等事项。 （四） 资金活动 1、营运资金管理 公司始终坚持资金集中归口管理的原则,强化资金统一控制和调配机制，全面提升资金营运效率，降低财务风险。公司通过《货币资金管理制度》，加强对营运资金的系统控制，严格规范资金的收支条件、程序和审批权限。结合国家法律法规及税法、会计法的要求，为进一步规范公司的费用报销流程、报销时限、报销标准、审批权限、原始票据粘贴标准，公司财务部在《费用报销制度》的基础上制订了《费用报销规范细则》。 2、募集资金管理 为规范公司募集资金的存放和使用，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《中小企业板募集资金管理办法》等国家有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储与使用管理办法》，公司内审部对募集资金的使用每季度进行一次审计，并上报审计委员会和董事会。 (五) 采购与付款控制  内部控制自我评价报告 第 2 页 为了满足生产经营需要,公司制定了《计划采购工作流程》，对采购申请与审批、采购合同订立、到货验收入库、采购付款等流程和授权审批事项进行了明确的规定，供应商评估、采购、货物验收和保管由不同的部门进行，保证了不相容岗位相分离。 为降低公司生产经营成本，提高经济效益，增强企业的市场应变能力和竞争能力，公司制定了《招标管理办法》，对单台（套）标的额 5 万元以上的大宗物资采购实行招标制，办法中对招标程序、招标文件、评比规则等事项进行了规定。招标小组成员由计采部代表、需求部门代表、财务部门代表、技术专家、审计部门人员共同组成。 (六) 销售与收款控制 公司根据自身产品特点，制定了《销售与收款管理制度》，对产品销售定价、销售环节控制制订了专门的管理办法，全面梳理销售业务流程，明确了公司从产成品出库、运送至客户指定地址、安装调试验收合格至开具销售发票、确认销售实现过程的管理要求与操作规范。 报告期内，为降低公司资金风险，加速资金周转，提高资金利用率，防止呆账、坏账损失，重新制订了《应收款项管理办法》，该办法将收款时效与奖惩措施相结合，提高了业务员的收款积极性，有效地加速了应收账款的回收。 (七) 关联交易的管理控制情况 公司在《公司章程》中明确了股东大会、董事会对关联交易事项进行审批的权限，严格按照《股票上市规则》和相关法规要求实施关联交易，履行审批程序和信息披露义务。保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公开、公平、公正的原则。 公司按照中国证监会和深圳证券交易所有关法规要求，公司与关联方之间发生的与日常生产经营有关的关联交易事项，均在定期报告中予以公开披露。 报告期内，未出现关联交易事项。 (八) 对外担保的管理控制情况 为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公司在《公司章程》中明确规定了股东大会、董事会对担保事项的审批权限，公司相关制度中对担保对象、担保的审查与审批、担保的权限、担保合同的订立及风险管理、担保的信息披露以及违反审批权限和审议程序的责任追究等作了详细的规定，在确定审批权限时，公司执行《上市规则》关于对外担保累计计算的相关规定。 报告期内，公司无对外担保事项。 (九) 信息披露的内部管理控制情况 为了保证信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益,公司制定了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》，明确规定了信息披露的原则、内容、程序、信息披露的权限与责任  内部控制自我评价报告 第 3 页划分及信息的保密措施。 报告期内,公司的内部信息传递及时有效、真实准确,内部信息知情者能按照《信息披露管理制度》等规章制度遵守保密义务。 (十) 财务报告 公司根据《企业会计准则》制订了《会计核算内部控制制度》，对会计人员的岗位职责、会计核算业务授权体系、会计业务管理、财务会计报告、会计档案管理，会计工作交接做了明确的规定，制订了《财务管理内部控制制度》，明确了债权债务管理、固定资产管理、资产减值管理、成本费用管理、财务分析管理的各岗位职责，规范了操作流程。 为了保证财务信息的真实、完整、合法,公司制定了《独立董事年度报告工作制度》、《审计委员会对年度财务报告审议工作规则》、《年度报告信息披露重大差错责任追究制度》等制度,明确了财务报告的编制与报送、重大财务事项的判断和处理、财务分析等流程。公司健全了财务报告编制、对外披露和分析利用各环节的授权批准制度,包括编制方案的审批、会计政策与会计估计的审批、重大交易和事项会计处理的审批,对财务报告内容的审核审批等。 （十一） 预算管理 为了有效地指导公司的各项经济活动，公司根据实际情况制定了《全面预算制度》，明确预算管理体制以及各预算执行单位的职责权限、授权批准程序和工作协调机制。公司组织各职能部门编制年度预算。对预算执行情况进行跟踪监督。通过预算管理，对各职能部门的资源进行分配、考核和控制，减少预算的盲目性，增强预算的可行性，使公司预算更符合战略发展的需要，有效保证公司整体目标的实现。 （十二） 对控股子公司的内部控制 根据公司战略发展的需要，完善对控股子公司的管理制度，建立了《子公司内部控制制度》，对控股子公司实行统一管理、协调、监督、服务和考核。子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理,合法有效地运作企业法人财产。各职能部门对控股子公司的相关业务进行跟踪、指导、服务和监督。 二、重点控制活动中的不足及改进计划 （一）公司内部管理控制存在的不足 目前，公司在内部控制制度建设方面已经建立起了较为完善的制度体系，但由于公司业务和规模不断扩大，控股子公司不断增加，现有的内部管理控制制度需不断地加强和完善，比如增加工程项目的管理控制，对重大工程项目立项与审批、项目实施、竣工决算、验收与付款程序进行岗位职责和审批权限的明确，加强研发项目的管理控制，对研发项目从立项到验收进行控制，使公司科研项目管理科学化、规范化。为保证信息系统安全稳定运行，持续  内部控制自我评价报告 第 4 页加强信息系统的开发与维护，需加强对计算机网络及信息资源管理。 （二）改进计划 1．加强风险评估。随着竞争日趋激烈，国内外环境日趋复杂，公司将进一步强化内部控制的风险评估工作，持续进行风险的识别和分析，加强应对策略研究，实现有效的风险控制。 2．健全内控制度。公司将进一步修订和完善公司各项内控制度，定期和不定期地对公司及控股子公司的制度执行情况进行检查，保障公司内控制度健全完善和有效实施。 3．根据公司的实际情况，进一步加强公司预算管理，提高各项资源的利用效率，有效的控制公司的成本费用。 4．通过宣讲、培训等多种手段,持续进行风险教育，加强员工的风险意识。 三、公司内部控制情况总体评价 公司董事会认为：公司各项内部控制制度充分考虑了行业特点和公司运营的实际情况，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程可能出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实、准确，保证了公司经营的正常有效进行，促进了公司内部管理，保证经营管理目标的实现。报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。 随着公司的不断发展，内部控制环境会发生变化，内部控制的有效性亦可能随之改变，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，因此公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，公司今后将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，提高防范风险能力，提升公司治理水平，促进公司规范运营和健康持续发展。  深圳奥特迅电力设备股份有限公司董事会  2013 年 4 月 18 日  内部控制自我评价报告 第 5 页