合肥城建发展股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告 按照《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》 等规定、相关监管部门的要求，合肥城建发展股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”），结合自身的经营特点和实际状况，在董事会、管理层及全体员工的共同努力下，逐步建立起了一套较为完善的内部控制制度及必要的内部监督机制，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实、完整提供了合理保障。在对内部控制制度全面深入的检查及了解了公司有关单位和部门在内部控制方面所做工作的基础上，现对公司2011年内部控制体系建设及内控执行情况进行评价并出具此报告。 一、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目标 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二） 公司建立内部控制制度遵循的原则 1. 全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。 2. 重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3. 制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4. 适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5. 成本效益原则。内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 二、内部控制环境 内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。内部环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施的效果。公司遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系。公司控股及全资子公司在独立法人治理结构下建立了相应的决策系统、执行系统、监督系统和信息反馈系统，并按照相互制衡的原则参照母公司的模式设置了相应的内部组织机构。 （一）治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。董事会9名董事中，有4名独立董事。董事会建立了战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬考核委员会四个专业委员会，涉及专业的事项首先要经过专业委员会通过然后才提交董事会审议，以利于独立董事更好地发挥作用。监事会对股东大会负责，除了通常的对公司财务和高管履职情况进行检查监督外，还通过组织对控股公司的项目巡视，加强对各控股公司业务监督。管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业日常经营管理工作。公司坚持与大股东及其关联企业在业务、人员、资产、机构及财务等方面完全分开，保证了公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 （二）机构设置及权责分配 公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，将权利与责任层层落实。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，指导及协调内部审计及其他相关事宜等。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。内控审计部具体负责组织协调内部控制的建立、实施及完善等日常工作。 公司现有内部组织架构图如下： 股东大会  监事会 董事会  董事会秘书  专业委员会 总经理  薪 战 酬  提 审 略 考  名 计 委 核  委 委 副总经理 总会计师 总经济师 总工程师 员 委  员 员 会 员  会 会  会 技  投 客 内 办 财 术 工  资  营 证  户 控 公 务 研 程  发  销 券  服 审 室 部 发 部  展  部 部  务 计 部  部 部 部  100%  80% 合肥城建蚌埠置业  合肥城建巢湖置业  有限公司  有限公司 （三）内部控制及内部审计 公司设立内控审计部全面负责内部控制及内部审计工作，通过执行综合审计、专项审计或专项调查等业务，评价内部控制设计和执行的效率与效果，对公司内部控制设计及运行的有效性进行监督检查，促进内控工作质量的持续改善与提高。对在审计或调查中中发现的内部控制缺陷，依据缺陷性质按照既定的汇报程序向管理层或审计委员会及监事会报告。并督促相关部门采取积极措施予以改进和优化。 （四）人力资源政策 公司制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策，将职业道德修养和专业能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。《合肥城建员工手册》规定了各岗位的职位说明书，明确了每个岗位的职责和权限。定期进行专业人员的专业化培训和考试，建立轮岗、交流机制，培养专业人员全面的知识和技能。 （五）企业文化 报告期内，公司开展企业文化建设大讨论，重新梳理和塑造适合企业发展现状及未来可持续发展的企业文化，用正确的企业价值观引导职工，用鲜明的企业精神凝聚职工。公司崇尚 “团队、规则、自律、责任”的企业精神，秉承“以人为本、塑造精品；以质为纲、追求卓越”的企业质量方针，树立“以城市建设为己任，创建美好生活，发展企业，服务社会”的企业使命，追求“成为受尊敬的全国房地产行业百强企业”的企业愿景，推崇“服务至上、诚信公平、创新进取、理性发展、和谐共进”的企业价值观，明确“以普通商品住宅及商业地产开