合肥城建发展股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查情况的报告 根据中国证监会上市公司监管部《关于2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（上市部函〔2008〕116号）的精神（以下简称“通知”）和中国证监会安徽监管局《关于进一步做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（皖证监发字〔2008〕29号）的要求，为切实做好公司治理情况自查、整改工作，合肥城建发展股份有限公司（以下简称“合肥城建”或“公司”）成立了“上市公司治理专项活动”领导小组和工作小组，由董事长作为第一负责人，并安排自查、整改工作时间进度。 第一责任人：燕永义 领导小组成员：燕永义、王晓毅、张金生、陈奇梅、蒋业超、袁克骏、郑培飞 工作小组成员：张金生、郑培飞、徐鸿、丁焰、田峰 按照工作计划及时间进度安排，公司“上市公司治理专项活动”领导小组和工作小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规，以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度，并逐条对照通知及附件的要求，对公司进行认真地自查，现将自查情况汇报如下。 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况； 1、历史沿革 （1）合肥城建系经安徽省人民政府皖府股字[1998]第39号批准证书以及安徽省体制改革委员会皖体改函[1998]89号文批准，由合肥市国有资产控股有限公司（以下简称“合肥国控”）作为主发起人，联合合肥经纬装饰材料有限责任公司（以下简称“经纬装饰”）、合肥恒盛房地产开发有限责任公司（以下简称“恒盛房产”）、合肥永盛装饰工程有限责任公司（以下简称“永盛装饰”）、合肥恒泰建材有限责任公司（以下简称“恒泰建材”）、合肥润海洁具有限责任公司（以下简称“润海洁具”）于1999年9月7日发起设立的股份有限公司，注册资本为8,000万元。 （2）2002年11月18日，经纬公司、恒盛房产、永盛装饰、恒泰建材和润海洁具与自然人张开勇（受让140万股）、彭斌（受让112万股）及合肥五联旅游发展有限责任公司（受让48万股）签订了《股权转让协议》，转让其所持有的合肥城建全部股份。 （3）2002年11月28日，合肥国控与安徽国风集团有限公司（受让640万股）、合肥天安投资有限公司（受让640万股）分别签订了《股权转让协议》，转让其所持有的合肥城建部分股份。2002年12月5日，安徽省财政厅以财企[2002]1083号《关于合肥城改房屋开发股份有限公司部分国家股转让及国有股权管理有关问题的批复》批准了上述股份转让行为和合肥城建的股权设置。 （4）2006年2月28日，自然人彭斌与合肥天润创业投资有限公司签订《股权转让协议》，转让其所持有的合肥城建全部股份。 （5）2006年7月13日，自然人张开勇与燕永义等合肥城建的45名员工签订《股权转让协议》，转让其所持有的合肥城建全部股份。 （6）2008年1月8日，经中国证监会证监许可[2008]40号—《关于核准合肥城建发展股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，公司向社会公开发行人民币普通股2670万股，募集资金净额3.92亿元。2008 年1月28日，公司股票在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市，股票简称“合肥城建”，股票代码002208。此次发行完成后，公司总股本增至10,670万股，注册资本变更为10,670万元。 （7）2008年5月30 日，公司根据2007年度股东大会决议实施分配方案,以资本公积金每10股转3股,以未分配利润每10股送2股,总股本由10,670万股增至16,005万股，注册资本变更为16,005万元，。 2、目前基本情况 （1）公司名称 法定中文名称：合肥城建发展股份有限公司 法定英文名称：Hefei Urban Construction Development Co.,LTD 中文简称：合肥城建 英文简称：HUCD （2）公司法定代表人：燕永义 （3）公司注册地址：合肥市长江中路319号仁和大厦23-24层 公司办公地址：合肥市长江中路319号仁和大厦23-24层 （4）邮政编码：230061 （5）公司互联网网址：http://www.hucd.cn （6）公司电子信箱：zhangjinsheng2208@yahoo.cn；hucdtf@sina.com （7）公司注册登记地点：合肥市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：3401001007327 （8）公司税务登记号码：地税合字340103713965160号 （9）公司股票上市情况 上市时间：2008年1月28日 证券交易所：深圳证券交易所 股票简称：合肥城建 股票代码：002208 （10）主营业务 房地产开发及商品房销售、租赁、售后服务；城市基础设施及公用设施项目开发和经营；建材产品开发、生产、销售；工业、民用建筑技术咨询；室内装饰。 （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人； 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图： 合肥市国有资产控股有限公司  合肥城建发展股份有限公司 （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响； 1、截至2008年6月30 日，公司股权结构表如下： 股份性质 股份数量(股)  比例(%) （1）有限售条件的流通股  120,000,000 74.976 ①国家持股 96,300,000 60.168 ②国有法人持股 9,600,000  5.998 ③境内非国有法人持股  12,000,000 7.497 ④境内自然人持股  2,100,000  1.312 （2）无限售条件的流通股  40,050,000 25.023 （3）股份总数 160,050,000  100.000 2、公司控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响： （1）控股股东和实际控制人 合肥国控持有公司 60.17%的股份,为公司控股股东。合肥国控成立于 1996 年 9 月 26 日，是经合肥市国资委批准设立的综合性国有资产营运主体，公司注册资本6.92亿元，现有全资子公司10家，控股子公司5家，参股公司5家（组织结构和下属公司情况见下表）。合肥国控定位为综合性投资类公司，截至2007 年底，总资产61.60亿元，净资产27.69亿元。法定代表人为俞能宏，注册地址为合肥市花园街4号安徽科技大厦17-19层。 （2）控股股东或实际控制人对公司的影响 公司控股股东合肥国控本身不直接从事生产经营业务，仅对下属控股和参股企业的股权进行管理。公司在资产、机构、人员、业务、财务等方面与合肥国控相互独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。公司所有的生产经营或重大事项均在根据公司规章制度的规定由经理层、董事会、股东大会讨论确定，不存在受控于控股股东的情形。合肥国控只是依据其持有的公司股权，通过在股东大会上行使其相应的权力。 （四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况； 公司控股股东合肥国控现有全资子公司 10 家，控股子公司 5 家，其中只有合肥城建一家上市公司，不存在“一控多”现象。合肥国控控制下的全资和控股子公司，其业务与本公司不存在相同或相似情形，与本公司不存在同业竞争和关联交易。 （五）机构投资者情况及对公司的影响； 截止2008年6月30日，公司机构投资者（不含发起人股东）占公司总股本不到5%，持股比例很低，对公司的经营决策没有太大的影响。 （六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006 年修订）》予以修改完善。