根据深交所相关文件精神，公司董事会组织相关人员编制了公司董事会关于公司2020年度证券投资情况的专项说明。具体如下：
一、证券投资概述
公司于2020年8月20日召开第七届董事会第十次会议，审议通过《关于使用自有资金进行证券投资与衍生品交易的议案》，同意公司及控股子公司在保障日常生产经营资金需求，有效控制风险的前提下使用不超过（含）5亿元人民币的自有资金进行证券投资与衍生品交易（不含购买理财产品）。有效期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在该额度内资金可以滚动使用，有效期内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过5亿元人民币。
二、报告期内，公司证券投资情况
1、报告期，公司证券投资的组合情况
报告期，公司持有投资品种为股票、基金、国债逆回购和资管计划等，未直接进行衍生品投资。公司将严控投资风险，努力提高资金的有效使用和投资回报。
报告期，公司证券投资情况如下：
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 其他 | E71103 | 华福证券安益1号 | 0.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 790,034.40 | 0.00 | 140,000,000.00 | 23,022,033.01 | 888,761.11 | 117,867,715.31 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 境内外股票 | 01810 | 小米集团 | 0.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 6,411,942.34 | 0.00 | 32,904,256.62 | 16,328,317.40 | 9,434,864.52 | 26,230,158.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 境内外股票 | 300502 | 新易盛 | 0.00 | 公允价值计量 | 0.00 | -3,287,527.10 | 0.00 | 37,568,376.52 | 11,606,653.17 | -2,858,417.25 | 23,096,324.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 基金 | SNC425 | 天演邑君18期 | 0.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 20,000,000.00 | 0.00 | -20,000.00 | 20,000,000.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 境内外股票 | 002624 | 完美世界 | 0.00 | 公允价值计量 | 0.00 | -991,800.27 | 0.00 | 16,966,043.21 | 2,877,728.56 | -1,013,720.29 | 13,080,300.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 其他 | 204001 | 国债逆回购（注） | 0.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2,025,902,000.00 | 2,014,028,613.23 | 207,201.69 | 12,100,000.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 境内外股票 | 600887 | 伊利股份 | 0.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 1,421,347.95 | 0.00 | 18,682,553.80 | 9,993,182.61 | 3,182,004.68 | 11,979,900.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 境内外股票 | 00700 | 腾讯控股 | 0.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 39,210.49 | 0.00 | 11,904,617.51 | 0.00 | 22,505.06 | 11,943,828.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 基金 | 010428 | 兴银策略智选 | 0.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 586,881.78 | 0.00 | 10,000,000.00 | 0.00 | 586,881.78 | 10,586,881.78 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 基金 | SNB103 | 中泰鑫创1号 | 0.00 | 公允价值计量 | 0.00 | -26,401.62 | 0.00 | 10,000,000.00 | 0.00 | -26,401.62 | 9,973,598.38 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 期末持有的其他证券投资 | 0.00 | -- | 0.00 | 117,141.74 | 0.00 | 194,484,365.79 | 185,317,046.49 | 3,349,026.15 | 12,473,934.01 | -- | -- | ||
| 合计 | 0.00 | -- | 0.00 | 5,060,829.71 | 0.00 | 2,518,412,213.45 | 2,263,173,574.47 | 13,752,705.83 | 269,332,639.48 | -- | -- | ||
注：为了提高资金使用效率，公司将证券账户内暂未使用的资金购买国债逆回购，上表中数据为累计使用金额，余额均控制在审批额度内。
三、证券投资内控管理情况
按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》以及《公司章程》的有关规定，公司制定了《证券投资与衍生品交易管理制度》等投资决策内控制度，严格把控证券投资的风险。2020年度，公司严格按照《证券投资与衍生品交易管理制度》相关规定进行证券投资，未发现有违反相关制度的行为。
四、独立董事就公司2020年证券投资的情况发表独立意见经审议，我们认为公司证券投资资金来源于公司自有资金，没有影响公司主营业务的正常开展。公司2020年度的证券投资不存在违反法律法规及规范性文件规定之情形，符合《公司章程》及公司相关制度的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司董事会制定的《关于2020年度证券投资情况专项说明》。
特此说明。
国脉科技股份有限公司董事会2021年4月23日