证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2025-031
国轩高科股份有限公司关于控股股东权益变动超过1%的公告本公司控股股东南京国轩控股集团有限公司及其一致行动人保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容与信息披露义务人提供的信息一致。特别提示：
1、国轩高科股份有限公司控股股东之一南京国轩控股集团有限公司通过大宗交易方式受让前期通过银河德睿资本管理有限公司开展衍生品交易方式增持的公司股份共计21,373,518股。本次受让完成后，国轩控股及其一致行动人李缜、李晨合计持股比例由16.7870%增加至17.9538%，本次权益变动超过公司总股本1%。
2、本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司第一大股东、控股股东、实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
3、国轩控股及其一致行动人承诺，自本次权益变动完成之日起六个月内不得减持其所持有的公司股份。
国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到控股股东南京国轩控股集团有限公司（以下简称“国轩控股”）及其一致行动人出具的《关于持有国轩高科股份有限公司股份权益变动比例超过1%的告知函》，现将具体情况公告如下：
一、本次权益变动的基本情况
（一）本次权益变动原因
1、公司于2023年3月13日、2023年4月25日和2023年10月27日分别披露了《关于控股股东增持股份计划的公告》（公告编号：2023-010）、《关于控
股股东增持计划实施完成暨追加增持计划的公告》（公告编号：2023-022）和《关于控股股东增持计划实施完成的公告》（公告编号：2023-079）。2023年3月13日至2023年10月24日，银河德睿资本管理有限公司（以下简称“银河德睿”）开展场外衍生品交易方式累计增持公司股票21,373,518股，累计增持金额为60,000万元（不含手续费）。国轩控股与银河德睿不存在关联关系，也无任何一致行动。
2、基于国轩控股与银河德睿签署的场外衍生品协议约定，2025年5月19日，国轩控股通过大宗交易方式受让银河德睿前期增持公司的股份共计21,373,518股，占公司总股本的1.1848%。
（二）信息披露义务人基本情况
| 1．基本情况 | |
| 信息披露义务人1 | 南京国轩控股集团有限公司 |
| 住所 | 南京六合经济开发区虎跃东路8号 |
| 信息披露义务人2 | 李缜 |
| 住所 | 安徽省合肥市庐阳区寿春路**** |
| 信息披露义务人3 | 李晨 |
| 住所 | 安徽省合肥市庐阳区寿春路**** |
| 权益变动时间 | 2025年5月19日 |
| 权益变动过程 | （1）2024年12月31日至2025年5月18日，公司总股本因股票期权激励计划激励对象自主行权由1,801,996,317股增加至1,803,933,372股，公司控股股东国轩控股及其一致行动人李缜、李晨合计持股302,500,435股，合计持股比例由16.7870%被动稀释至16.7689%。 （2）2025年5月19日，国轩控股通过大宗交易方式受让前期通过银河德睿开展衍生品交易方式增持的公司股份共计21,373,518股，占公司总股本的1.1848%。 综上，本次权益变动后，公司控股股东国轩控股及其一致行动人李缜、李晨合计持有公司股份为323,873,953股，持股比例由16.7870%增加至17.9538%，本次权益变动比例超过1% |
| 。 | ||||||||
| 股票简称 | 国轩高科 | 股票代码 | 002074 | |||||
| 变动方向 | 上升?下降□ | 一致行动人 | 有?无□ | |||||
| 是否为第一大股东或实际控制人 | 是?否□ | |||||||
| 2．本次权益变动情况 | ||||||||
| 股份种类（A股、B股等） | 增持/减持/其他变动股数（股） | 增持/减持/其他变动比例（%） | ||||||
| A股 | 股票期权行权被动稀释 | -0.0180 | ||||||
| A股 | 21,373,518 | 1.1848 | ||||||
| 合计 | 21,373,518 | 1.1668 | ||||||
| 本次权益变动方式（可多选） | 通过证券交易所的集中交易 通过证券交易所的大宗交易 其他 | □? ?（被动稀释） | ||||||
| 本次增持股份的资金来源（可多选） | 自有资金 ? 银行贷款 ? 其他金融机构借款 □ 股东投资款 □ 其他 □（请注明） 不涉及资金来源 □ | |||||||
| 3．本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 | ||||||||
| 股份性质 | 本次变动前持有股份 | 本次变动后持有股份 | ||||||
| 股数（股） | 占总股本比例(%) | 股数（股） | 占总股本比例(%) | |||||
| 南京国轩控股集团有限公司 | 170,751,887 | 9.4757 | 192,125,405 | 10.6504 | ||||
| 李缜 | 103,276,150 | 5.7312 | 103,276,150 | 5.7251 | ||||
| 李晨 | 28,472,398 | 1.5800 | 28,472,398 | 1.5784 | ||||
| 合计持有股份 | 302,500,435 | 16.7870 | 323,873,953 | 17.9538 | ||||
| 其中：无限售条件股份 | 225,043,323 | 12.4886 | 246,416,841 | 13.6600 | ||||
| 有限售条件股份 | 77,457,112 | 4.2984 | 77,457,112 | 4.2938 | ||||
| 总股本 | 1,801,996,317 | 100.00 | 1,803,933,372 | 100.00 | ||||
| 4．承诺、计划等履行情况 | ||||||||
| 本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划 | 是?否□ 本次权益变动主要系国轩控股与银河德睿就前期开展衍生品交易增持公司股份后的协议约定。 | |||||||
| 本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、 | 是□否? | |||||||
| 行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况 | 如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。 |
| 5．被限制表决权的股份情况 | |
| 按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得行使表决权的股份 | 是□否? 如是，请说明对应股份数量及占现有上市公司股本的比例 |
| 6．30%以上股东增持股份的说明（不适用） | |
| 7．备查文件 | |
| 1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细? 2．相关书面承诺文件? 3．律师的书面意见□ 4．深交所要求的其他文件□ | |
二、其他相关说明
1、本次权益变动主要为国轩控股通过大宗交易方式受让银河德睿前期增持公司的股份，不涉及要约收购。不会造成公司第一大股东、控股股东及实际控制人发生变化。
2、本次权益变动不涉及披露权益变动报告书。
3、国轩控股及其一致行动人承诺，自本次权益变动完成之日起六个月内不得减持其所持有的公司股份。
特此公告。
国轩高科股份有限公司董事会
二〇二五年五月二十一日